2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(5)-

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)(1)根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.财政部(2)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.1500万元C.3000万元D.3500万元(3)下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。A.违规行为及其处理办法B.保证金的管理和使用制度C.财务会计、内部稽核制度D.风险管理制度(4)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.2次B.3次C.4次D.5次(5)公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3日中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：日(6)在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司(7)期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之15起（）工作日内向协会报告。A.3个B.5个C.7个D.10个(8)在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。A.董事会B.会员大会C.理事会D.职工代表大会(9)期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（）报告。A.中国期货业协会B.公司住所地工商行政管理机构C.公司住所地中国证监会派出机构D.首席风险官住所地中国证监会派出机构(10)期货公司首席风险官应当在每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：日(11)会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7日B.10日C.15日D.30日(12)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧(13)对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（）有权依法关闭该营业部。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.该营业部住所地的工商行政管理机构(14)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在（）上公告。A.中国证监会指定的报刊或者媒体B.中国期货业协会指定的报刊或者媒体C.人民日报和国家广播电台D.中国证监会和中国期货业协会网站(15)中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报()。A.中国期货业协会中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：中国证监会相关派出机构(16)期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10日B.15日C.20日D.30日(17)（）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部(18)公司制期货交易所总经理应当由()。A.董事长兼任B.理事长兼任C.监事担任D.董事担任(19)会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开()前通知全体理事。A.5日B.7日C.10日D.20日(20)期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于（）。A.1000万元人民币B.2000万元人民币C.3000万元人民币D.5000万元人民币中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(21)期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告，D.申请日前2个月月末的风险监管报表(22)期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）。A.1个月B.3个月C.5个月D.6个月(23)期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。A.1年B.2年C.3年D.5年(24)期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.I0日B.20日C.1个月D.2个月(25)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会B.中国证监会、财政部C.中国银监会中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：中国证监会、商务部(26)未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。A.3%B.5%C.10%D.15%(27)期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示()，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。A.《期货交易风险说明书》B.《从业人员情况表》C.《期货公司收益承诺书》D.《期货公司利润说明书》(28)期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.3日B.5日C.7日D.10日(29)期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金(30)下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（）。A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度B.注册资本及其构成中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：组织机构的组成、职责、任期和议事规则(31)期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部(32)在我国，结算担保金用于（）。A.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失(33)期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在()内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.5日B.7日C.10日D.20日(34)期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向()报告。A.中国证监会B.公司股东大会C.中国证监会派出机构和公司董事会D.中国期货业协会和期货交易所(35)对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。A.期货交易所B.中国期货业协会纪律委员会C.中国证监会及其派出机构D.商务部中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(36)期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。A.期货业协会B.中国证监会C.财政部D.国务院国有资产监督管理机构(37)中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.80XB.90%C.120%D.150%(38)申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括（）。A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有期货从业人员资格D.具有大学专科以上学历(39)《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是（）。’A.2007年4月15日B.2007年7月4日C.2008年5月1日D.2008年7月15日(40)期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(41)期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月(42)下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是()。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某企业法人(43)会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.股东大会C.董事会D.监事会(44)期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.3个B.5个C.7个D.10个(45)标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(46)期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（）。A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B.期货交易所不承担赔偿责任C.期货交易所和期货公司承担连带责任D.期货交易所承担相应的赔偿责任(47)期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.5个B.10个C.20个D.30个(48)期货交易的结算和交割，由（）统一组织进行。A.期货公司B.期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构(49)期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2年B.3年C.4年D.5年(50)期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（）。A.进行调查、给予纪律惩戒B.给予行政处罚C.给予警告，并处以1万元罚款D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育