2011证券从业《证券市场基础知识》模拟试卷(四)

TopSage.com大家网1/22更多精品在大家！大家学习网声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！《证券市场基础知识》模拟试卷（四）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资2.2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》，建立了以（）为核心的风险控制指标体系。A.资金B.货币C.总资本D.净资本3.证券自律性组织包括证券业协会和（）。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.投资俱乐部4.普通股票和优先股票是按（）分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益5.（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。2/22大家网TopSage.com大家学习网更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股6.以下不符合无面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活7.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东8.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（）特征。A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券C.股票是有价证券D.股票是证权证券9.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（）特征。A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性10.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.50％B.60％C.40％D.70％TopSage.com大家网3/22更多精品在大家！以下属于境内上市的外资股的股票是（）。A.S股B.B股C.N股D.L股12.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股13.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论14.目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.中央政府债券15.政府债券的最初功能是（）A.弥补财政赤字B.筹措建设资金C.便于调控宏观经济D.便于金融调控16.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.通货膨胀风险17.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于4/22大家网TopSage.com大家学习网更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！（）。A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券18.目前发行的国际债券中最重要的是（）。A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券19.龙债券利率的确定基准是（）。A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率20.设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7％，每年利率递增率为1％，那么持满5年的利息为（）。A.350B.400C.402．55D.45021.下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（）。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式22.用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期23.政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为（）。TopSage.com大家网5/22更多精品在大家！外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定25.下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（）。A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段26.依照《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.0．527.对指数基金认识正确的是（）。A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具28.契约型证券投资基金反映的是（）。A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系29.股票基金的投资目标侧重于追求（）。6/22大家网TopSage.com大家学习网更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！A.公司控制权B.利息收入C.优先认股权D.资本利得30.在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金31.下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（）。A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B.一般认为，基金起源于美国C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D.开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式32.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元、和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为（）元。A.1．10B.1．12C.1．15D.1．1733.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（）产生。A.国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所理事会选举C.证券交易所会员大会选举D.证券交易所董事会选举34.下列关于公司型基金的特点的说法中，正确的是（）。A.基金本身不具备独立法人资格B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C.基金设有董事会和持有人大会D.基金资产归基金管理人所有TopSage.com大家网7/22更多精品在大家！金融期货的基本功能不包括（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.节约交易成本36.可转换公司债券是（）A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型的创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创新型的重要成果37.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。A.时间标准B.基础工具C.合约履行时间D.投资者的买卖38.（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A.看跌期权B.欧式期权C.美式期权D.看涨期权39.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是（）。A.差额包销B.全额包销C.封闭式包销D.开放式包销40.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息8/22大家网TopSage.com大家学习网更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！41.股票投资的资本增值收益来自于（）。A.股票股息B.低买高卖的价差收益C.公积金转增股本D.税后利润42.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。A.经济波动风险B.政策风险C.购买力风险D.经营风险43.有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8％的贴现率发行。某投资