2009证券市场基础知识3

2009证券市场基础知识3一、单项选择题1.B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的（）计算有关风险资本准备。A.0.8B.1C.1.5D.22.境内居民不可以用()从事B股交易。A.现汇存款B.外币现钞存款C.境外汇入的外汇资金D.外币现钞3.通常情况下，证券的收益率()。A.与偿还期成正比，与风险性成反比B.与偿还期成反比，与风险性成反比C.与偿还期成正比，与风险性成正比D.与偿还期成反比，与风险性成正比4.《证券业从业人员执业行为准则》于（）由（）正式颁布实施。A.2008年1月19日、中国证监会B.2008年1月19日、中国证券业协会C.2009年1月19日、中国证券业协会D.2009年3月9日、中国证监会5.2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布()，启动了股权分置改革试点工作。A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》B.《上市公司股权分置改革管理办法》C.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告.A.3B.5C.10D.157.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A.股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D.股东权利8.证券市场监管的主要手段是()。A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.自律方式9.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称之为（）。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性10.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险11.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。A.市场准入制度B.信息披露制度C.交易规则D.清算交割制度12.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。A.市场准入制度B.信息披露制度C.交易规则D.清算交割制度13.根据《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入（）。A.法定公积金B.资本公积金C.任意公积金D.盈余公积金14.我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经()批准。A.董事会B.监事会C.股东大会D.职工代表大会15.我国《证券法》已于（）起正式实施，其内容共分为（）章。A.1999年1月1日10B.1999年7月1日10C.1999年1月1日12D.1999年7月1日1216.2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了（），并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。A.上证综指ETFB.上证180ETFC.上证50ETFD.上证红利ETF17.目前，上市证券的集中交易主要采取的方式是（）A.即时交付B.集中交付C.货银对付D.货银对付18.2005年5月，()发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银监会D.中国结算中心19.证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是()。A.人民币2000万元B.人民币5000万元C.人民币10000万元D.人民币15000万元20.公司以货币形式支付的股息，称为()。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息21.沪深300行业指数将上市公司分为（）个行业。A.7B.10C.13D.1622.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%23.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息24.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A.负债股息B.财产股息C.建业股息D.股票股息25.我国代办股份转让市场涨跌幅限制为()。A.10%B.5%C.20%D.不设涨幅限制26.场外交易市场的价格决定方式为()。A.议价方式B.公开竞价方式C.集合竞价方式D.连续竞价方式27.中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是（）之一。A.基准利率B.贷款利率C.市场利率D.存款利率28.外国公司股票在美国上市通常采用()形式。A.股票B.存托凭证C.权证D.股票期权29.我国《证券法》规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上经验。A.1年B.2年C.3年D.5年30.可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的()的证券。A.债券B.公司债券C.优先股D.普通股31.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。A.行情监控B.证券监控C.资金监控D.交易监控32.金融衍生工具产生的直接动因是()。A.规避风险和套期保值B.金融创新C.投机者投机的需要D.金融衍生工具的高风险高收益刺激33.金融期货是以()为对象的期货交易品种。A.股票B.债券C.金融期货合约D.金融证券34.利率期货以()作为交易的标的物。A.浮动利率B.固定利率C.市场利率D.固定利率的有价证券35.IB制度起源于（）。A.英国B.美国C.荷兰D.日本36.在以下几种基金中，管理费率最低的是()。A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金37.基金资产净值是（）。A.某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值B.某一时期某一投资基金单位的实际价格C.某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值D.某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格38.()代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。A.证券公司B.基金管理人C.证券登记公司D.基金托管人39.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A.多方面B.互相C.双方面D.单方面40.按投资标的划分，基金可分为()。A.国债基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金41.开放式基金的交易价格主要取决于（）。A.每一基金份额资产总值B.市场供求关系C.市场供求关系D.市场供求关系42.契约型基金筹集的资金属于()。A.公司资本B.借入资金C.信托财产D.自有资金43.目前发行的国际债券中最重要的是()。A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券44.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。A.信用公司债B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债45.早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行()。A.赤字国债B.特种图债C.实物国债D.货币国债46.欧洲债券的特点是()。A.债券发行者、债券发行地同属于一个国家B.债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家C.债券发行者、债券发行地同不属于一个国家D.债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家47.在通货膨胀条件下，固定利率证券的风险比变动利率证券()。A.高B.低C.相同D.不确定48.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.证券流通市场B.回购协议市场C.证券发行市场D.同业拆借市场49.认股权证实质上是一种股票的（）。A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权50.基金管理费通常是()。A.逐日计提，按日支付B.逐周计提，按月支付C.逐日计提，按月支付D.逐日计提，按周支付51.优先股票的“优先”主要体现在()。A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先52.根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事()。A.A股交易B.B股交易C.债券交易D.基金交易53.()是每股股票所代表的实际资产的价值。A.清算价值B.内在价值C.账面价值D.票面价值54.记名股票遗失，()。A.股东资格消失B.股东权利消失C.股东可以向公司申请补发股票D.股东不可以向公司申请补发股票55.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且()。A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.交易方便56.根据金融市场上交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和（）。A.票据市场B.短期债券市场C.资金市场D.资本市场57.我国规定，合格境外机构投资者对单个上市公司的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。A.10%B.5%C.20%D.30%58.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A.政府监管部门B.地方所属的监管机构C.立法机构委派的监管部门D.自律性监管机构59.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过()来进行。A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.投资收益60.股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）。A.持有的股票价值增加B.持有的股票数增加C.持有的股票价值减少D.持有的股票数减少二、不定项选择题1.在现代社会中，不常见的公司形式有()。A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.两合公司2.下列说法正确的是（）。A.利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响B.发行浮动利率债券是对信用风险的补偿C.股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大D.长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于3.证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的()。A.发起人B.托管人C.管理人D.承销人4.一般来说，投资股票面临的()要大于债券。A.政策风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险5.在国外，股息的分配可以采用()。A.现金的形式B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D.现金以外的其他财产的形式6.证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）等风险。A.基金正常的申购或赎回无法按正常时限完成B.注册登记系统瘫痪C.核算系统无法按正常时限显示基金净值D.基金的投资交易指令无法及时传输7.股票投资的资本利得主要取决于()等因素。A.公司股权结构B.公司股权结构C.公司股权结构D.公司治理结构8.股价平均数的种类有()。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权修正股价平均数9.与交易所相比，场外交易的优势在于()。A.交易设施先进B.交易速度快C.交易成本低D.企业入市的法律条件宽松10.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件（）。A.实收资本与净资产均不少于人民币3000万元B.具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人C.具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录11.证券交易所交易基金的主要参与主体是()。A.发起人B.投资者C.投资者D.受托人12.认股权证的要素有()。A.认股数量B.认股地点C.认股期限D.认股价格13.目前分别在世界各大期货交易所交易的指数期货品种有（）。A.标准普尔指数期货B.NASDAQ指数期货C.恒生指数期货D.金融时报指数期货14.参与期货交易的目的包括()。A.投资获利B.投机获利C.套期保值D.规避风险15.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人应符合的条件包括（）。A.具备一定的盈利能力B.具备一定规模和存续时间C.主营业务突出D.最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。16.上市开放式基金是一种可以同时（）的一种新的基金运作方式。A.在场外市场进行基金份额申购赎回B.