3体系内审员培训

管理体系的内部审核员培训（审核知识与能力要求部分）8.2.2内部审核•组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a、符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；b、得到有效实施与保持。•组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。•应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。•应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。•负责受审区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。•注：作为指南，参见GB/T19011。课前复习（内审的标准要求）第一部分：审核概论第二部分：内部管理体系审核步骤第三部分：管理体系内部审核员能力与素质要求第四部分:内审中常见的缺陷本课程主要内容管理体系审核概论管理体系审核管理体系审核分类管理体系审核目的管理体系审核范围内部管理体系审核依据第一部分--审核概论管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统、独立的并形成文件的过程。系统性表现为：有计划性；依据的客观性；审核的全面性；审核方法的科学性；审核的反馈机制；独立性表现为：审核人员的独立性，不是自我评价评价的客观性表现为：独立性；系统性；证据可追溯性审核准则：一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果审核委托方：要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方或是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方：被审核的组织审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员注：GB/T19011中描述了与审核员相关的个人素质。管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）（续）审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。审核计划：对审核活动和安排的描述审核范围：审核的内容和界限注：审核范围通常包括对受审核组织的实际位置、组织单元、活动和过程,以及审核所覆盖的时期的描述。能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）（续）管理体系审核的分类供方顾客组织认证机构第一方审核第三方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核1.第一方审核内部审核小组以组织自身的名义对组织自己进行的审核。为了确保审核过程的客观性、公正性，不允许审核自己的工作2.第二方审核以相关方的名义对组织的环境管理体系所进行的审核。3.第三方审核与组织没有任何利益关系的机构对组织的环境管理体系所进行的审核，证明组织符合环境管理体系要求。一般情况下，一个国家有一个认可机关，由认可机关认可的认证机构实施第三方审核。与第一方和第二方审核相比，第三方审核的独立性和严密性更高。管理体系审核的分类管理体系第一方审核目的第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备评价体系能否持续稳定有效地达到管理目标的要求管理体系第二方审核目的第二方审核选择、评价、认可供应商促进供应商改进质量管理体系管理体系第三方审核目的第三方审核减少重复审核和不必要的开支促进企业管理目标的实现得到符合ISO14001标准的注册提高企业的信誉和市场竞争力管理体系审核范围审核范围：在规定时间内，对哪些管理体系要求、场所和活动进行审核。要求：应包含ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP标准的所有要求，若ISO9001有删减应予以说明。一般以管理手册中所列的范围为准。场所：凡与审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关的部门和地区均应列入审核范围。活动：凡认证范围内与产品质量、环境影响和职业健康安全有关的活动，均应列入审核范围。内部管理体系审核依据ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/之一、之二或全部；管理手册（若有）；程序文件及其它管理文件（如SIP\SOP）有关的合同；计划（如质量管理计划）或方案；有关的法律、法规、标准等。内部管理体系审核步骤审核准备审核实施审核报告纠正措施的跟踪第二部分--审核的步骤审核准备--年度审核计划年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建管理体系、管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况年度内审计划(一)审核目的：验证公司环境管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会审核准则：ISO14001\OHSAS18001标准；公司环境管理体系文件；相关法律法规及其他要求第一次审核审核范围职能部门：ISO14001\OHSAS18001要素：审核时间：2015年6月8日~9日为期两天审核组：组长：李涛成员：朱琳、王鹏第二次审核审核范围职能部门：ISO14001\OHSAS18001要素：审核时间：2015年12月8日~9日为期两天审核组：组长：李涛成员：朱琳、王鹏备注：每次审核日程具体见“每次审核计划”内部审核准备确定审核组，明确分工体系文件审查（针对体系文件的符合性、充分性）确定现场审核计划准备工作文件（检查表、不合格报告）内部审核准备安排审核计划的注意事项应覆盖所有要素。应覆盖认证范围（场所和活动）。考虑审核活动和区域状况及重要程度。以往审核结果。审核员的独立性。现场审核计划现场审核计划审核目的审核范围审核依据审核组成员审核时间审核报告发布日期及范围审核日程安排现场审核计划——范例(1)1.审核目的对本公司现有的管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001／ISO14001／OHSAS18001认证条件。2.审核范围ISO9001／ISO14001／OHSAS18001涉及的全部要求及个有关部门。3.审核依据3.1ISO9001／ISO14001／OHSAS180013.2公司管理手册3.3公司程序文件及其他相关文件3.4顾客要求3.5法律法规及其它要求4.审核组成员4.1组长：张山4.2审核员：组1为李斯（品管）、王武（营销）；组2为赵六(人事)、吴方（生产）。5.审核时间2011年4月15~2011年4月16日6.审核报告发布日期及范围审核报告将于2011年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。7.审核日程安排（见下页）现场审核计划——范例日期时间部门要素总经理管理代表品管部技术部生产部营销部事务部文管中心4月15日9:00~9:30首次会议9:30~12:00ISO／EMS/OHSASABACD13:00~16:00AACDDBBC16:00~17:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见日期时间部门要素总经理管理代表品管部技术部生产部营销部文管中心事务部4月16日9:00~12:00BDA13:00~15:00BBCCD15:00~16:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见16:00~17:00末次会议说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。2)审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。现场审核计划——范例审核实施计划(2)审核目的：验证公司环境管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会审核准则：ISO14001\OHSAS18001标准；公司环境管理体系文件；相关法律法规及其他要求审核范围：公司环境管理体系覆盖的所有活动和场所审核时间：2013年6月8日~9日为期两天审核组：组长：习近平第一组组长：李克强成员：张德江、刘云山第二组组长：王歧山成员：张高丽、俞正声审核日程组别受审部门及审核要点日期及进度第一组第二组6月08日08：30~09：00首次会议09：00~11：30总经理/管理者代表4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.7/4.6人力资源部4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2审核计划（续）E:\资料\培训资料\内审员培训资料\内审计划（2011.06.14）.doc6月8日11：30~13：30中午休息13：30~18：00动力工程部生产部18：00~18：30审核组内部会议6月9日08：30~10：00继续动力工程部继续生产部10：00~11：30行政部销售部11：30~13：30中午休息13：30~14：30继续行政部物控部14：30~17：00品管部17：00~18：00审核组内部会议18：00~18：30末次会议现场审核计划编写案例目前有一家公司，其规模为100人，有管理部(负责要素为4.14.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.2、4.5.54.6)质保部(4.4.34.4.44.4.54.5.14.5.24.5.34.5.4)、技术部(4.4.64.4.7)、生产部(4.4.64.4.7)。目前厂内的内审员有：生产部：张三、质保部：李四、管理部:王五、技术部：赵六。预计需使用四个人天来进行审核。请各组练习编制ISO14001体系的现场审核计划。检查表编写要点检查表编写要点对照标准、手册、程序选择典型的问题结合受审部门的特点抽样应有代表性时间要留有余地检查表应有可操作性按过程审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的过程检查表编写——范例被审核部门审核日期审核员页次1/20审核项目及审核方法判定审核记录不合格报告单编号OKNG4.4.5文件与资料控序是否制定程序以控制各项文件、外来文件、标准及法规？文件在发放时是否经过被授权人员的审批？是否建立文件总览表？以及是否填写确实？是否在重要的作业场所，均有相关的文件可供利用？是否有文件分发与回收控制文件，以及执行是否确实？过时文件是否有有效的识别，以避免误用？文件的改版动作，执行结果是否正确？各项的相关动作是否完全依照程序的规定？审核检查表受审部门生产部审核员乾隆、纪晓岚审核时间2012-08-08审核地点生产部办公室序号标准要素号审核内容审核记录评价1431环境因素查生产部环境因素清单确认是否识别充分查生产部重大环境因素清单询问生产部负责人，在识别环境因素时都考虑了那些内容2433目标指标\方案查看生产部的环境目标备注：A—符合；B—观察项；C—轻微不符合；D—严重不符合受审部门生产部审核员乾隆、纪晓岚审核时间2012-08-08审核地点生产部办公室序号标准要素号审核内容审核记录评价14.3.3目标指标方案查看生产部环境目标的管理方案确认是否与目标指标对应，是否明确了实现目标的方法、时间及责任部门/人。2请问环境管理方案何时更新？询问生产部负责人审核检查表备注：A—符合；B—观察项；C—轻微不符合；D—严重不符合检查表编写——casestudy请编制ISO90014.2.3文件控制,ISO14001\OHSAS180014.3.1环境因素与4.4.6运行控制的审核检查表内审检查表-国内事业部（销售、服务）.doc内审实施内部审核实施首次会议现场审核审核组会议末次会议首次会议——目的向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；重申