中国证券登记结算有限责任公司开放式基金业务文档

中国证券登记结算有限责任公司开放式基金业务文档开放式基金新版系统参与人第三次全网测试方案中国结算开放式基金工作组二○○九年七月中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档Page1of17目录1测试目的.........................................................22参测单位.........................................................33测试内容.........................................................33.1TA服务模式...............................................33.2测试覆盖业务..............................................43.3测试数据接口..............................................44测试时间安排和数据传送时点.......................................54.1测试业务时间安排..........................................54.2测试数据传送时点..........................................55数据交换方法......................................................85.1TA与参与人通讯方式..........................................85.2TA与销售代理人之间传送文件文件命名规则......................85.3TA与基金管理人的通讯文件命名约定............................96测试基础数据.....................................................97测试步骤.........................................................98测试要求.........................................................99联系方式........................................................11附件1新版系统返回代码表...........................................12附件2新版系统全网测试报告模板.....................................15附件3关于销售代理人参与开放式基金新版系统全网测试的注意事项说明...16附件4关于基金管理人参与开放式基金新版系统全网测试的注意事项说明...17开放式基金新版系统全网测试方案2009年7月制中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档Page2of171测试目的中国证券登记结算公司开放式基金新版系统（以下简新版系统）已经开发完成，并且已经与部分管理人进行了联合测试，为了保证现有系统平稳切换到新版系统，老系统原有参与人（包括基金管理公司、销售代理人、上海分公司、深圳分公司、上海证券交易所、深圳证券通讯公司）需要与新版系统完成两轮全网测试，以便及早发现和解决新老系统切换后可能存在的问题。特别说明，本次全网测试的目的主要是保证新版系统顺利上线，实现新老系统顺利切换，而从系统功能角度，新版系统在功能上能全面兼容现有系统，同时新版系统还能提供需很多更好服务广大参与人的新功能，但这些新功能不是本次测试的重点，待新版正式上线后，有需求的参与人可于我公司进行点对点的测试。对于本次全网测试，参与人可以根据上两次（6.27,7.11）全网测试情况选择性参加。特别说明的是，本次测试是我公司新版组织的最后一次全网测试，我公司会在本次测试完成后，进行新版系统正式上线工作，具体时点和相关事宜会另行发文通知，请广大参与人特别注意。新版系统上线之初的原则是不改变代理人现有接口，不改变管理人现有DBF接口，但是由于新版系统采用多批次处理，对代理人上传文件的索引文件有严格要求，对于新版系统对参与人系统的影响可以参照我公司在2009年3月培训会相关资料。本次测试的主要目标在于测试新版系统上线后，相关参与人系统向新版系统提供的文件是否符合规范，数据发送和接收过程是否顺畅，参与人系统是否能正常处理新版系统下发的各类接口数据，及回报结果是否和现有系统运行下的结果保持基本一致。特别提醒各参与人，测试中下发的各类数据只供本次测试参考，切不能与正开放式基金新版系统全网测试方案2009年7月制中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档Page3of17式生产系统下发数据相混淆或替代，请在测试前对本公司相关系统做好备份工作,测试完成后请及时恢复。2参测单位a.中国证券登记结算公司TAb.中国结算上海分公司c.中国结算深圳分公司d.本系统相关所有代理人e.本系统相关所有管理人f.上海证券交易所（暂不参加）g.深圳证券通信公司3测试内容本次测试完成两个交易日的完整测试。对于所有周边接口，新版系统与现有生产系统保持一致。第一个交易日的申请数据直接使用生产系统的申请文件，销售代理人只需要模拟产生第二个交易日的申请文件。原则上要求管理人按实际生产情况对第一个交易日的数据进行确认，以便所有参与人可以把第一天数据的处理结果拿来与生产系统进行核对。由于测试时间点前后连接比较紧密，请参与人在相关规定时点内，完成相关数据的接收和发送。对于测试时间内无法完成相关测试数据检查的参与人，可以先行将测试数据结果保存，其他时间完成相关数据的验证工作，但不能超过测试报告反馈时间，特此提醒。3.1TA服务模式本次测试使用中国结算TA全模式，中国结算TA负责登记所有投资人在销售代理人处的投资明细,并将所有投资人的申请回报传送给基金管理公司和相关的开放式基金新版系统全网测试方案2009年7月制中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档Page4of17销售代理人。3.2测试覆盖业务a.账户业务(包括账户注册、新配号、账户资料修改、注销基金账户、交易账户开立和注销、修改交易账户)b.认购；c.申购（含定期定额申购）；d.赎回（含巨额赎回、系统自动发起的强制赎回、预约赎回和赎回支付）；e.转托管（不包含跨市场转托管，原因是2个交易所不参加测试，）；f.权益分派（包括分红方式更改、分红、货币基金收益结转、管理人发起分红；管理人需要测试由中登发起的分红或货币基金收益结转，可以在测试前提出要求，登记日或结转日为7月27日）；g.非交易过户、冻结解冻（由中登柜台发起；代理人或管理人需要测试的，可以在测试前提出要求，交易的申请日期为7月27日）h.强制调增调减、强制赎回（可由中登柜台或管理人发起；由中登柜台发起的，代理人或管理人需要测试的，可以在测试前提出要求，交易的申请日期为7月27日）i.销售佣金打折；j.后收费；k.深、沪交易所场内申购、赎回(只接收回报，不再新报盘)。3.3测试数据接口下面是日常交易相关数据接口：„账户资料变更申请上传（来自销售代理人）„交易申请数据上传（来自销售代理人）„预汇总数据下传－基金管理公司（来自TA）„基金净值上传（来自基金管理公司）„基金动态信息下传－销售人（来自TA）开放式基金新版系统全网测试方案2009年7月制中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档Page5of17开放式基金新版系统全网测试方案2009年7月制„账户变更资料回报－销售代理人、基金管理人（来自TA）„待确认数据下传－基金管理公司（来自TA）„确认数据上传（来自基金管理公司）„交易回报－销售代理人（来自TA）„结算对账下传－销售代理人、基金管理人（来自TA）„销售代理人席位资料库下传－销售代理人、基金管理人（来自TA）4测试时间安排和数据传送时点4.1测试业务时间安排本次测试用一天的时间（实际测试日期为7月25日（周六））完成两个交易日（相当于申请日期为7月24日和7月27日）的测试。第一个交易日（7月24日）新版系统直接使用当天生产系统上销售代理人（包括上交所）的申请文件和分公司的上传文件和管理人上传净值文件，生成账户回报数据和待确认数据发给管理人、生成非担保交收指令发送给沪深分公司；管理人用测试系统按实际生产情况进行确认，并发送确认文件给新版系统；新版系统确认处理完成之后发送回报给销售代理人（包括上交所）和管理人、发送担保交收指令等给沪深分公司。场内外代销系统、直销系统在测试当日还需要模拟完成7月27日的交易申请，并把账户申请和交易申请文件发送给新版系统，新版系统则继续切换到7月27日接收申请文件并处理，然后把账户回报和待确认文件发给管理人，管理人可以简单确认后发送给新版系统，也可以由新版系统默认确认处理，最后新版系统会把回报文件再发送给管理人和代理人。注意：本次测试，不进行场内报盘系统交易申报，不进行模拟资金交收。4.2测试数据传送时点下表包含了销售代理人、基金管理人和本公司在整个测试过程中的数据交换内容和时点。中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档Page6of17开放式基金新版系统全网测试方案2009年7月制实际时间模拟时间开放式基金新版系统上交所销售代理人沪深分公司基金管理人7月24日晚上7月24日晚上系统移植系统参数录入申请阶段数据处理准备好测试系统7月24日晚上申请阶段数据处理；下发管理人账户回报、待确认数据；接收账户回报和待确认数据7月27日8：00下发分公司非担保交收指令接收并处理非担保交收指令7月25日8:30-9:307月27日8：30下发销售代理人行情文件接收7月27日基金行情和公告7月25日9:30-11:007月27日9:00-11:00◆处理账户回报和待确认数据，生成确认文件发送给新版系统（针对对7月24日交易申报的确认数据）7月27日11:00-15:00接收管理人确认文件，进行确认阶段数据处理；7月25日11:00-12:007月27日15:00下发上交所回报下发分公司担保交收指令下发分公司其它文件下发管理人交易回报和份额对帐；下发代理人回报接收场内回报数据模拟生成7月27日账户和交易申请文件接收7月27日交易回报和份额对帐数据并处理7月25日7月27日接收7月27日行情接收7月27日账户确认、交接收并处理配号库接收担保交收指令接收LOF相关资料（深分）系统切换到7月27日，发中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档Page7of17开放式基金新版系统全网测试方案2009年7月制实际时间模拟时间开放式基金新版系统上交所销售代理人沪深分公司基金管理人12:00-13:00016:00-19:00易确认和基金账户对帐数据并进行处理。（针对7月24日申报的处理结果）7月25日13:00-14:007月27日16:00-24:00文件和交易申请；申请阶段处理发送7月27日的账户申请和交易申请数据。送7月27日基金净值文件KFJJJZ给新版系统系统切换到7月27日7月25日13:00-15:007月27日16:00-24:00下发管理人账户回报、待确认数据；接收账户回报和待确认数据（针对7月27日交易申报的确认数据）7月28日8：00下发分公司非担保交收指令7月28日8：30下发代理人行情文件接收7月28日基金行情和公告7月25日15:00-16:007月28日9:00-11:00接收管理人确认文件，进行确认阶段数据处理；下处理帐户回报和待确认数据，生成确认文件发送给新版系统（针对7月27日交易申报的确认数据）7月25日16:00-17:007月28日11:00-15:00下发管理人交易回报；下发代理人回报；下发分公司担保交收指令下发分公司其它接收7月28日账户确认、交易确认和基金账户对帐数据并进行处理。（针对7月27日申报的处理结果）接收7月28日交易