中国专利检索-主讲教师：黄瑞华-西安交通大学管理学院

中国专利检索主讲教师：黄瑞华西安交通大学管理学院第一节专利概述第二节国际专利分类表第三节专利文献检索种类及其应用第四节专利文献检索入口第五节专利文献检索方法第六节专利性检索方法第一节专利概述狭义上，专利是指技术上受法律保护的一种权益。广义上，专利包括三方面：一是从法律角度讲可理解为专利权，是指受法律保护的权利；二是从技术角度理解，是指受法律保护的技术，也就是受专利法保护的发明创造；三是从文献角度理解，是指记录发明创造内容的专利文献。专利权的特点：专有性；地域性；时间性专利的种类：发明专利；实用新型专利；外观设计专利专利的保护期限：发明专利自申请日或批准日起为15-20年，实用新型和外观设计专利为5-10年。我国专利法规定的专利权期限自申请日期计算，发明专利为20年，实用新型和外观设计专利为10年。发明专利，是指对产品，方法或者其改进所提出的新的技术方案，是属于发行客观世界的成就。而认识客观世界的科学发现和科学理论不属于此列。实用新型专利，是对产品的形状，构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型专利比发明专利在技术水平的要求上要低一些，大都是一些比较简单或者改进性的技术发明。外观设计专利，是指对产品的形状，图案，色彩或者其结合作出的具有美感并适于工业上应用的新设计。授予专利权的发明和实用新型，必须具备新颖性，创造性和实用性。第二节国际专利分类表国际专利分类法（InternationalPatentClassification,简称IPC）是检索各国专利文献的一把共同的钥匙。是美、英、德、法、日等国以及国际专利组织创建的一套统一的专利分类系统。目前已普及到50多个国家。各主要工业国家出版的专利说明书上，都印有国际专利分类号。国际专利分类法共有9个分册，分成部、大类、小类、大组和小组五级。前面的A、B、C、D、E、F、G、H八个分册代表八个部，第9分册是《使用指南》。《使用指南》是《国际专利分类表》的大类、小类和大组的索引。此外，它对《国际专利分类表》的编排、分类法和分类原则都作了解释和说明，可以帮助使用者正确使用国际专利分类表。八个部的内容划分大致见下表：各个部下面设分部，但分部不设类号。分部下面设大类，用两位阿拉伯数字表示。大类下面设小类，以一个字母表示。小类下面是主组和小组，都用阿拉伯数字表示。主组和小组之间用斜线“/”隔开。一个完整的IPC类号如下例所示：A01B1/02它的“部”、“大类”、“小类”、“主组”、小组”分别是：A——部；A01——大类；A01B——小类；A01B1/00——主组；A01B1/02——小组。直接法：直接使用《国际专利分类法》查找课题专利分类号的方法也可称为“由下而下”的方法，即先确定课题大致所属的部，使用这个部所在的分册，按照目录中给出的大类、小类、主组、小组逐级向下查找。关键词索引法：《关键词索引》是通过事物名称查找国际专利分类号的一个辅助性索引工具。这种索引中的关键词按汉语拼音的字顺排列，其后列出IPC类号。间接法：通过阅读已有的专利说明书或者查找《化学文摘》、《陶瓷文摘》、《金属文摘》等报道专利的检索工具间接地得到。确定课题的国际专利分类号的方法一般有三种：注意无论使用哪一种方法确定专利分类号，任何一个课题的类号都可以从不同的角度给出不同的类号。第三节专利文献检索种类及其应用分类号检索关键词检索主题检索专利权人名称检索发明人名称检索名称检索申请号检索优先权检索文献号（专利号）检索号码检索基本检索一般专利技术信息检索新颖性检索创造性检索专利性检索侵权检索专利法律状态检索同族专利检索技术引进检索高级检索专利信息检索主题检索：是指从某一技术主题对专利信息进行查找的工作。分类号检索：是手工检索的基本检索方式。关键词检索：一种是指利用专利技术主题的关键词，直接从关键词检索入口入手，利用计算机查找含有该关键词的专利文献；另一种是指分类检索做前期准备，利用按专利技术主题的关键词编排的专利分类表关键词索引，从关键词入手，查找该关键词在专利分类中的分类位置，再结合专利分类表，确定所需查找的技术主题的分类号。名称检索：是利用已知的专利权人、专利受让人、专利申请人或者发明人的名称作为专利检索线索，对专利文献进行查找的工作。专利权人名称检索：是指以某一专利申请人或者专利权人、或者专利受让人名字作为专利检索线索，查找该专利申请人或者专利权人或者专利受让人拥有的某一特定或者全部专利或者专利申请的有关信息。发明人名称检索：发明人、设计人检索是指以某一发明专利或者实用新型专利的发明人、外观设计专利的设计人的名字作为专利检索线索，查找该发明人或者设计人拥有的某一特定或者全部专利或者专利申请的有关信息。号码检索：以某一专利或者专利申请的特定号码作为专利检索线索，查找该专利或者专利申请的有关信息。申请号检索：以某一专利或者专利申请的申请号作为专利检索线索，查找该专利或者专利申请的文献号或者有关信息。优先权检索：以某一专利或者专利申请的优先权作为专利检索线索，查找该专利或者专利申请的文献号或者有关信息。文献号（专利号）检索：以某一专利或者专利申请的文献号作为专利检索线索，查找该专利或者专利申请的其它有关信息。一般专利技术信息检索：从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。专利技术信息检索又可分为：追溯检索和定题材检索。追溯检索是指人们利用检索工具，由近而远地查找专利技术信息工作。定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新的专利文献的工作。追溯检索可以帮助人们尽可能多地获取与科研课题相关的专利技术资料，有助于形成决策，减少重复劳动，提高研究起点；而定题检索可以帮助研究人员在科研开题后随时监视国内外与其科研课题相关的新科技动态。专利性检索：检索者确定申请专利的发明创造是否具有新颖性、创造性，是否可以被授予专利权。新颖性检索：是指专利审查员、专利申请人或代理人为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，从发明创造的主题对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索。创造性检索：专利审查员为对某项申请专利的发明创造获得专利权的可能性进行判断而进行的检索，它是在确定发明创造的新颖性基础上，再栓出若干件用以确定发明的创造性的对比文献。侵权检索：是防止侵权检索和被动侵权检索的总称。防止侵权检索是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索。当人们开发出新产品、准备投放市场时，为避免新产品侵犯别人的专利权时使用。被动侵权检索则是指被别人指控侵权时进行的专利检索，主要是为了保护自己的利益反诉专利无效时使用。专利法律状态检索：对专利的时间性和地域性进行的检索，它分为：专利有效性检索和专利地域性检索。专利有效性检索是指对一项专利或者专利申请当前所处的状态进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效；专利地域性检索是指对一项发明创造都在那些国家和地区申请了专利进行的检索，其目的是确定该项专利申请的国家范围。当产品出口时，应该选择防止侵权检索和专利地域效力检索。同族专利检索：是指对一项专利或者专利申请在其它国家申请专利并被公布等有关情况进行的检索，该检索的目的是找出该专利或者专利申请在其它国家公布的文献（专利）号。技术引进检索：是一种综合性检索，它是指把专家检索中的专利技术信息检索和专利法律状态检索结合到一起交叉进行的专利文献检索，其目的是为对引进的技术做综合性评价提供依据。第四节专利文献检索入口专利文献检索入口是检索专利文献的依据。作为纸载体和缩微载体检索系统，检索入口主要有：国际专利分类号，各国专利分类号，申请人，发明人，设计人，专利文献号，申请号。随着电子检索系统的产生，一些非专利文献著录项目的信息牲也被列入专利文献检索入口之中，如：主题词，化学分子式，范畴分类号，出让人，文摘号等。一些主要检索入口（1）专利分类号：是从技术主题角度检索专利文献的主要检索入口。人们可以从某一专利分类号入手检索出同属于该分类号所代表的技术领域的一组专利文献。专利分类号的确定，可以使用分类关键词索引和专利分类表结合进行。作为检索入口，专利分类号包括：国际专利分类号，各国专利分类号，特定出版物使用的特定分类号。从分类号进行检索，可以提高文献的查全率。一些主要检索入口（2）名称：名称检索入口主要涉及：专利申请人，专利受让人，专利权人，专利出让人，发明人，设计人等。他们既可以是自然人，也可以是法人。人们可以以此入手检索出属于该专利申请人或者专利受让人，专利权人，专利出让人，发明人，设计人的一件或者一批专利文献。一些主要检索入口（3）专利文献号：专利文献号是具有唯一性的用于索取专利文献的依据，是从号码角度检索专利文献的检索入口。包括：公开号，公告号，专利号。人们可以以此入手检索同族专利或者查询该专利的法律状态。我们可以根据某一专利的专利号码进一步查找该专利的文摘或者全文，还可以检索到它的同族专利或者相同专利，还可以进一步得到分类号和优先权信息，从而扩大检索范围。一些主要检索入口（4）专利申请号：人们可以从某一专利申请号入手检索该专利的公开号或者申请公告号，审定公告号，授权公告号，专利号等，同样可以从某一专利申请号入手检索同族专利或者查询该专利的法律状态。一些主要检索入口（5）主题词：主题词检索入口是通过主题词的方法查找相关技术主题的专利文献。主题词也称为关键词，通常为计算机检索入口，通常为计算机检索入口。主题词可分为标引词和非标引词。标引词是指经过专门标引加工筛选出来的主题词，它包括机器标引和手工标引生成的主题词。非标引词也称自由词，在中文计算机检索系统中还包括字。一些主要检索入口（6）优先权项：优先权项是指同族专利中基本专利的申请号，申请国别，申请日期。由于同族专利或相同专利都有相同的优先权项，故通过优先权项可以方便，快捷地检索出同一发明的全部同族专利。通过某一项发明创造的同族专利数量及申请国别，可以对该项技术的潜在经济价值进行评价，为技术引进提供依据，为产品出口避开对方的专利保护区提供情报。在实际中，可以直接从某一确定的检索入口进行检索，也可以将多个检索入口结合起来进行检索。为了扩大检索范围，可以从检出的专利中寻找更多的检索入口，继续进行检索。第五节专利文献检索方法如果进行检索时，已知的检索线索是技术主题，则检索的基本思路及方式如下：初步找出几篇文献，深入分析技术主题，选择主题词，利用被检索技术的若干主题词进行初步检索；确定相关的国际专利分类号IPC，对照国际专利分类表，选择所有可能的分类位置，确定主分类或副分类；确定同义词、近义词，根据初步检索结果，进一步找出相关关键词；确定完整的检索提问式并检索，根据IPC号、关键词及其同义词、近义词进一步组配检索；根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选；根据需要，将相关文献的专利说明书找出，对其进行深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。技术主题分析方法主题分析是进行专利技术信息检索的第一步，检索效率的高低，取决于主题分析的优劣。通常，发明创造的技术主题涉及三个方面的判断：其一，产品发明或方法发明的判断；其二，功能性发明或应用性发明的判断；其三，发明创造的具体结构或者内容的判断。技术主题分析方法（1）对产品和方法进行分析：发明创造的技术主题包括两大类型：产品发明和方法发明。产品发明如：物品（如机械、器具、装置、设备、仪器、部件、元件等），材料（如合金、玻璃、水泥、油墨、涂料、组合物等）。方法发明如：产品的制造方法（如产品的机械制造方法，化学制造法和生物制造法等），其他方法（如通讯方法、测试方法、计量方法、修理方法、使用方法等）。在选择关键词时，对于产品发明，要选择该产品的名称做关键词；对于方法发明，关键词只选择该产品的名称是不够的，但“方法”、“制造”等词是很泛指的词，它们不能给检索增添实际内容，因此只能用其分类与产品名称进行组配，而不应该用其做关键词。国际专利分类为产品发明和方法发明分别设立了相应的分类位置。技术主题分析方法（2）