应对风险和机遇措施表(1)

序号过程编号过程名称重大风险和机遇控制措施责任部门责任人计划完成时间实际完成时间措施效果评估备注1、制订《合同评审控制程序》来规定合同评审流程、内容及时机等。营销部陆燕飞2015年8月2015年8月2、按要求对客户的订单要求（含变更）进行评审，并将评审结果及时传送。营销部陆燕飞2015年8月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。营销部陆燕飞2015年8月开始持续进行输入不明确或不合理或无法达到（含环境及安全要要求）1、制订《产品设计开发管理程序》来规定各项输入的要求、内容等研发部唐海峰2015年8月2015年8月输出缺少技术资料或技术资料有偏差（含没有环境及安全要求）2、对技术资料进行收集归档审查，保证样品制作时有正确的技术资料研发部唐海峰2015年8月开始持续进行样品未进行检验就交给客户3、对样品按要求进行检查测试研发部唐海峰2015年8月开始持续进行1、制订《生产过程控制程序》来规定生产过程的流程及作业要求等。制造部樊鹏2015年8月2015年8月2、按要求在生产前对设备/物料/人员/作业指导书等进行确认。制造部樊鹏2015/8开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。制造部樊鹏2015年8月开始持续进行1、制订《生产计划控制程序》来规定生产计划控制的流程及作业要求等。计划部胡悦2015年8月2015年8月2、按要求制订生产计划并对生产计划的内容进行跟进，且及时对计划进行调整。计划部胡悦2015年8月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。计划部胡悦2015年8月开始持续进行1、制订《客户沟通控制程序》来规定顾客沟通/投诉及退货处理/满意度调查等。营销部陆燕飞2015年8月2015年8月2、按要求进行顾客沟通/投诉及退货处理/满意度调查等作业，并及时处理。营销部陆燕飞2015年8月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。营销部陆燕飞2015年8月开始持续进行1、制订《公司环境分析控制程序》来规定分析时机/内容及监视和评审等要求。管理层王虎2017年8月2017年8月2、按要求进行公司环境分析、监视和评审等作业，并及时处理。管理层王虎2017年8月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。管理层王虎2017年8月开始持续进行1、制订《相关方要求控制程序》来规定相关方要求收集时机/内容及监视/评审。管理层王虎2017年8月2017年8月2、按要求进行相关方要求收集、监视和评审等作业，并及时处理。管理层王虎2017年8月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。管理层王虎2017年8月开始持续进行1、未进行评审或评审不及时。2、客户要求变更时未进行评审或评审不及时3、客户变更传送不及时。1、设备出现故障或调机参数出现偏差。2、未进行首件检验或标准样品错误。3、员工未经培训就上岗或员工品质意识差或出现疏漏。1、计划安排不合理或物料延迟交货。2、未按计划要求安排生产。3、生产异常或设备故障时未及时对计划进行调整。1、客户沟通渠道不畅通或沟通信息错误或客户信息缺失。2、客户投诉/退货的信息不准确或投诉/退货未及时处理。3、未进行客户满意度调查或及时进行。1、未进行环境分析或分析信息不全面。2、环境发生变化时未重新进行环境分析。3、未对环境分析信息进行监视和评审1、未明确有哪些相关方及对相关方要求信息进行收集。2、相关方要求发生变化时未重新收集相关方新的要求。3、未对相关要求进行监视和评审。相关方管理合同评审产品设计产品生产产品交付客户满意环境分析MP02COP01COP02COP03COP04COP05MP017应对风险和机遇措施表DZ-QR-ZJB-002123456序号过程编号过程名称重大风险和机遇控制措施责任部门责任人计划完成时间实际完成时间措施效果评估备注应对风险和机遇措施表DZ-QR-ZJB-0021、策划时收集信息不完整，策划不充分1、按ＩＳＯ9001：2015要求制定品质手册、程序文件，外请有资质培训机构进行辅导；管理层王虎2017年8月2017年8月2、未对体系执行过程进行监视和评价2、定期对体系进行审核、管理评审和评价管理层王虎2017年8月开始持续进行1、制订《应对风险和机遇措施控制程序》规定分析时机/内容及措施制订/验证。管理层王虎2017年8月2017年8月2、按要求进行风险和机遇分析和评估、措施制订和验证等作业，并及时处理。管理层王虎2017年8月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。管理层王虎2017年8月开始持续进行项目要求收集漏项或项目要求不充分制订《项目管理控制程序》，确定项目要求收集规定，明确项目管理重点要求，加强与义务及客户沟通，确保项目要求充分项目部刘团中2017年8月2017年8月项目要求信息相互矛盾或不合理对项目要求信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通项目部刘团中2017年8月开始持续进行项目计划不合理导致不能按预定时间完成项目对项目计划进行评审，项目管理人员坚强项目管理要求培训及实践项目部刘团中2017年8月开始持续进行项目组人员能力不足导致按预定要求完成项目对项目组人员能力进行分析，人员配置是进行能力评审项目部刘团中2017年8月开始持续进行项目(客户）变更信息传送不及时不完整，或实效规定变更传送的时效性要求，有效的处理客户变更要求项目部刘团中2017年8月开始持续进行计划安排不合理或物料延迟交货制订《生产计划控制程序》，按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排计划部胡悦2015年8月2015年8月未按计划要求安排生产对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划计划部胡悦2016年1月开始持续进行生产异常或设备故障时未及时对计划进行调整对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划计划部胡悦2016年1月开始持续进行1、制订《数据分析控制程序》来规定分析项目/时机/方法及相关要求。品质部胡姗2017年8月2017年8月2、按要求进行数据分析，并及时处理。品质部胡姗2017年8月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。品质部胡姗2017年8月开始持续进行1、制订《内部审核控制程序》来规定内审时机/流程及相关要求。管理层王虎2015年8月2015年8月2、按计划的要求进行内部审核，并及时处理。管理层王虎2016年1月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。管理层王虎2016年1月开始持续进行1、未明确风险和机遇分析的方法、时机和内容。2、风险和机遇分析时未考虑公司环境要求和相关方要求。3、未制订应对的措施及对措施的验证。1、未明确数据分析的项目及时机。2、人员没有收集分析的数据或数据不完整。3、数据分析的结果出现错误或不全面。1、未对内部审核流程及要求进行规定。2、未按要求进行内审或内审不全面。3、未对内审不符合项进行整改情况进行跟进和验证。内部审核体系策划风险和机遇措施项目管理生产计划数据分析MP08MP03MP04MP05MP06MP071389101112序号过程编号过程名称重大风险和机遇控制措施责任部门责任人计划完成时间实际完成时间措施效果评估备注应对风险和机遇措施表DZ-QR-ZJB-0021、制订《管理评审控制程序》来规定管理评审时机/流程及相关要求。管理层王虎2015年8月2015年8月2、按计划的要求进行管理评审，并及时处理。管理层王虎2016年1月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。管理层王虎2016年1月开始持续进行1、制订《纠正与预防措施控制程序》来规定持续改进实施的时机/流程及相关要求。品质部胡姗2015年8月2015年8月2、按计划的要求实施持续改进及对其有效性进行验证，并及时处理。品质部胡姗2016年1月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。品质部胡姗2016年1月开始持续进行应收账款催缴不及时风险严格接单评审、要求客户支付定金，完成商务条款及时收回余款财务部罗贤瑞2017年8月开始持续进行月度终了原始凭证收集不完整规范严格按会计制度规定执行，无原始凭证不能进行账务处理财务部罗贤瑞2017年8月开始持续进行1、制订《生产设备及过程运行环境控制程序》来规定设备管理的要求（设备维护保养内容）。工程部黄锐灵2015年8月2015年8月2、按计划的要求实施设备维护保养及对其有效性进行验证，并及时处理。工程部黄锐灵2016年1月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。工程部黄锐灵2016年1月开始持续进行1、制订《检测设备控制程序》来规定检测设备校验的要求。品质部胡姗2015年8月2015年8月2、按计划的要求实施检测设备校验及对其有效性进行验证，并及时处理。品质部胡姗2016年1月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。品质部胡姗2016年1月开始持续进行1、制订《知识管理控制程序》来规定知识收集、发行和应用等要求。行政部唐丹2017年8月2017年8月2、按计划的要求实施知识收集、发行和应用等管理，并及时处理。行政部唐丹2017年8月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。行政部唐丹2017年8月开始持续进行1、制订《人力资源控制程序》来规定人员岗位及教育培训等要求。行政部唐丹2015年8月2015年8月2、按要求执行各项规定（如人员管理/教育培训等），并及时处理。行政部唐丹2016年1月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。行政部唐丹2016年1月开始持续进行1、制订文件来规定内外部沟通的要求及方式。行政部唐丹2017年8月2017年8月2、按计划的要求实施内外部沟通，并及时处理。行政部唐丹2017年8月开始持续进行1、人员不具备相关工作经验。2、没有按要求对测量设备进行校验或未及时进行。3、测量设备未进行相应的标识或过期未及时通知。1、人员不具备相关工作经验。2、不了解知识收集、知识公布、知识应用等相关要求。3、收集的知识未发放或未及时发放或未应用。1、人员不具备必有的技能。2、要求未进行规定或规定不清楚或规定不全面。3、未按计划对人员进行培训或培训不及时或培训未有效果。1、人员不具备相关工作经验。2、不了解内外部沟通相关要求。3、内外部沟通的信息未及时处理。4、未按规定的沟通要求进行；1、未对管理评审流程及要求进行规定。2、未按要求进行管理评审或管理评审不全面。3、未对管理评审决议事项跟进或不及时。1、人员不具备相关工作经验。2、没有按计划进行持续改进或不及时。1、人员不具备相关工作经验。2、没有按要求对设备进行维护或未及时进行。知识管理人力资源信息交流管理评审改进控制财务管理设备管理测量设备SP03SP04SP05MP09MP10ＭＰ11SP01SP021920211415161718序号过程编号过程名称重大风险和机遇控制措施责任部门责任人计划完成时间实际完成时间措施效果评估备注应对风险和机遇措施表DZ-QR-ZJB-0023、对人员进行相应程序及相关要求的培训。行政部唐丹2017年8月开始持续进行1、制订《文件及记录控制程序》来规定文件发行/回收/作废等要求（含记录）。行政部唐丹2015年8月2015年8月2、按要求实施文件发行/回收/作废及记录的填写与控制，并及时处理。行政部唐丹2016年1月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。行政部唐丹2016年1月开始持续进行1、制订《采购与供应商管理程序》来规定采购作业的要求。采购部胡悦2015年8月2015年8月2、按要求实施采购作业，并及时处理。采购部胡悦2016年1月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。采购部胡悦2016年1月开始持续进行1、制订《标识及可追溯控制程序》来规定标识及可追溯等要求。品质部胡姗2015年8月2015年8月2、按要求实施标识及可追溯等作业，并及时处理。品质部胡姗2016年1月开始持续进行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。品质部胡姗2016年1月开始持续进行1、制订《仓库管理程序》来规定产品防护的相关要求。仓库黎美婕2015年8月2015年8