世界贸易组织概论1

第一章世界贸易组织确立与发展基础第一节有节制的自由贸易理论第二节市场经济体制第三节经济全球化第四节可持续发展第五节国际贸易利益协调第一节有节制的自由贸易理论一、自由贸易理论的产生与发展（一）自由贸易理论的产生（二）自由贸易理论的要点（三）第二次世界大战后的贸易自由化（一）自由贸易理论的产生自由贸易理论（FreeTradeTheory）起始于法国的重农主义，成论于古典派政治经济学，后来又不断加以丰富和发展。在古典派政治经济学前，法国的重农主义(Physiocracy)与英国学者休漠(D．Humo)已经提出自由贸易的主张。重农主义提倡商业的自由竞争，反对重商主义的贸易差额论，并反对课征高额的进出口关税。休漠主张自由贸易，并提出“物价与现金流出入机能”的理论，批驳重商主义的贸易差额论。古典政治经济学派代表亚当·斯密(A．Smith)在其名著《国民财富的性质和原因的研究》首先提出为获取国际分工利益，实行自由贸易的理论。后由大卫·李嘉图D．Ricardo)加以继承和发展。后来一些经济学家如穆勒、马歇尔等人进一步对自由贸易理论加以阐述和演绎。在自由贸易下．各国可以按照自然条件(亚当·斯密)、比较利益(大卫·李嘉图)和要素丰缺(俄林)的状况，专心生产其最有利和有利较大或不利较小的产品，进行各国的专业化。（二）自由贸易理论的要点●自由贸易政策可以形成互相有利的国际分工在自由贸易环境下，每个国家都根据自己的条件发展最擅长的生产部门，劳动和资本就会得到合理的分配和运用。再通过贸易以较少的花费换回较多的东西，就能增加国民财富。●扩大国民真实收入（二）自由贸易理论的要点在自由贸易条件下，可进口廉价商品，减少国民消费开支。●独占或垄断对国民经济发展不利。其原因是：独占或垄断可以抬高物价，使被保护的企业不求改进，生产效率降低，长期独占或垄断会造成产业或企业的停滞和落后，削弱竞争力。自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益。●（二）自由贸易理论的要点自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。李嘉图认为，随着社会的发展，工人的名义工资会不断上涨，从而引起利润率的降低。他认为，要避免这种情况，并维持资本积累和工业扩张的可能性，唯一的办法就是自由贸易。他写道：“如果由于对外贸易的扩张，或由于机器的改良，劳动者的食物和必需品能按降低的价格送上市场，利润就会提高。”（三）第二次世界大战后的贸易自由化贸易自由化存在与发展的基础（1）战后美国对外经济扩张的需要。（2）世界经济的恢复与发展。（3）生产的国际化与资本的国际化。（4）国际分工向广化与深化的发展。（5）各国经济相互联系、相互依靠的加强。（三）第二次世界大战后的贸易自由化贸易自由化的主要表现（1）1947年关贸总协定缔约方通过多边贸易谈判，大幅度地降低了进口关税税率。通过多边贸易谈判发达和发展中缔约方进口平均税率已分别降到5%和15%以下。（2）经济贸易集团内部逐步取消贸易壁垒，推行贸易与投资自由化。（3）一些经济集团给予周边国家和发展中国家国家以优惠关税待遇，如欧洲联盟与非、加、太地区发展中国家通过《洛美协定》给予优惠待遇。（4）在1968年第2届联合国贸易与发展会议上，通过了普惠制决议，发达国家答应给予发展中国家普遍的、非歧视和非互惠的优惠待遇。（5）发达国家主动放宽进口数量限制，放宽或取消外汇管制。（三）第二次世界大战后的贸易自由化贸易自由化的特点（1）贸易自由化的基础雄厚。与历史上的自由贸易政策相比，第二次世界大战后的贸易自由化具有如下的特点：①美国是战后贸易自由化的倡导者与推动者。②经济与贸易的大发展。③跨国公司的要求。（2）贸易自由化发展很不平衡。在经济发展不平衡规律作用下，加上社会主义国家和发展中国家的兴起，以发达国家为主的贸易自由化发展很不平衡。①发达国家之间贸易自由化超过它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化。②区域性经济集团内部的贸易自由化超过集团对外的贸易自由化。③货物上的贸易自由化程度也不一致。贸易自由化的深化为了推动贸易自由化，1983年11月关贸总协定总干事邓克尔邀请了7名国际知名专家、学者，组成7人小组对国际贸易制度及其面临的问题进行了研究他们用了近两年的时间，对世界现行的贸易制度和政策进行深入研究，写出了名为《争取较好未来的贸易政策》的报告。报告从正反两方面审查了自由贸易政策和贸易保护主义。该报告指出保护主义只顾眼前利益，其代价是长期的、昂贵的，而“开放性的国际贸易是经济持续延长的关键”。（三）第二次世界大战后的贸易自由化二、世贸组织贸易理论与贸易政策的取向：有节制的自由贸易理论与政策（一）世贸组织的定位（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点（三）世贸组织贸易自由化理论基础：李嘉图的比较优势学说（一）世贸组织的定位世贸组织秘书处在其编著的《贸易走向未来》指出：“世贸组织有时被称为‘自由贸易’组织，但这并不完全准确。更确切地说，这是一个致力于公开、公平和无扭曲竞争的规则体制。”所谓公开是指世贸组织成员按照世贸组织协定与议定书履行义务，相互进行货物贸易、服务贸易逐步自由化，扩大市场准入度；所谓公平是指贸易对象在市场经济下，通过供求形成的实际成本进行贸易，对知识产权加强保护；所谓无扭曲是指贸易企业不借助垄断和特权等行为进行业务经营活动。为达到此目标，必须对以1947年为基础的旧贸易体制下出现的不公平的竞争行为和背离现象，进行改革和赋予新的内容。（1）在世贸组织有关的文件中反复表明，世贸组织接受1947年关贸总协定所实现的贸易自由化的成果。（2）把贸易自由化作为实现世贸组织目标的重要途径。（3）有关世贸组织建立和负责实施管理的贸易协定与协议中的基本原则体现了自由贸易的思想。（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点把贸易自由化作为世贸组织的基本目标世贸组织贸易自由化的范围局限在货物与服务领域。而与贸易有关的知识产权，因是私权，不列入贸易自由化范围。贸易自由化范围受到局限（1）贸易自由化与可持续发展有机结合；（2）防止发展中国家边缘化，在自由化过程中，还要“保证发展中国家、特别是其中的最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相当的份额”。世贸组织贸易自由化政策实施中要结合两大因素（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点（1）与贸易有关的知识产权排除在贸易自由化之外。（2）发展中国家成员的保护程度高于发达国家成员。（3）允许世贸组织成员根据产业发展情况和竞争能力的水平，对产业可作出不同程度的保护。（4）允许世贸组织为作到可持续发展和保护国民身体健康等原因，实施保护措施。（5）世贸组织允许世贸组织成员以关税作为保护措施。（6）在世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议中，保留了许多例外。（7）在因履行义务，导致进口激增，使国内产业受到严重伤害时，可采取保障措施等。世贸组织允许自由贸易与正当保护贸易并存（1）政策要作到互惠互利，即通过对外贸易求得双赢局面。（2）贸易政策的手段，削减关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视待遇。（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点贸易自由化政策的确定与途径李嘉图在进行废除“谷物法”的论战中，提出了比较优势理论（TheoryofComparativeAdvantage）（三）世贸组织贸易自由化理论基础：李嘉图的比较优势学说比较优势说的产生（1）它揭示了世界各国获取最大贸易利益的途径，反映了价值规律，这只“无形手”在国际贸易中的作用。（2）随着世界经济和各国经济的发展，比较优势应用的范围在扩大，即从两个国家、两种商品（2与2）模式向外延伸。比较优势理论的主要内容（三）世贸组织贸易自由化理论基础：李嘉图的比较优势学说（3）就产业而言，比较优势是通过产品的成本和价格和非价格因素的比较来体现的。（4）产品成本的构成基础在变化，开始是自然条件，后来是生产要素的禀赋，进而是科学技术等。（5）比较优势成为世界各国贸易政策确立的基础形成的基础。（6）多边贸易体制的建立、发展与完善取决于世界各国对比较优势学说的承认、妥协和抗拒，成为世贸组织成员矛盾的产生与解决；它决定着贸易自由化深化和广化的程度。比较优势理论的主要内容第二节市场经济体制一、市场经济体制的含义二、市场经济的基本特征与体制框架三、世贸组织对市场经济体制的确认与促进一、市场经济体制的含义市场经济体制是指一个国家在管理社会经济活动过程中，利用市场机制来配置资源，从而促进社会经济目标实现的管理体制、制度和措施。市场经济体制是对市场经济客观机制和规律的主观运用，具有主观性和可变性的特点。目前市场经济体制主要模式有：美国的竞争型市场经济模式，德国的社会市场经济模式，法国的有计划市场经济模式和日本的政府主导型市场经济模式。二、市场经济的基本特征与体制框架（一）市场经济的基本特征（二）市场经济的体制的一般框架（一）市场经济的基本特征市场主体的自主性市场过程的趋利性市场关系的平等性市场环境的开放性市场行为的规范性市场活动的竞争性市场结果的分化性（二）市场经济的体制的一般框架自由的企业制度完善的市场体系完备的市场法规灵活有效的宏观调控制度完善的社会保障制度国际化、开放化的运行机制三、世贸组织对市场经济体制的确认与促进（一）世贸组织规则根源于市场经济（二）世贸组织通过运行机制体现市场经济体制要求（三）世贸组织促进世贸组织成员市场经济体制的发展与完善（一）世贸组织规则根源于市场经济非歧视原则扩大贸易自由化的原则可预见的和不断增长的市场准入程度原则促进公平竞争鼓励发展和经济改革（二）世贸组织通过运行机制体现市场经济体制要求世贸组织负责实施管理的协定与协议都是通过谈判达成的。世贸组织成员的资格、加入与退出的方式体现了市场经济下的平等性、自由性和开放性。世贸组织决策程序体现了市场经济下的自主性和平等性。（三）世贸组织促进世贸组织成员市场经济体制的发展与完善根据《建立世贸组织协定》，世贸组织成员必须一揽子接受“乌拉圭回合”达成的所有贸易协定与协议。世贸组织“每一成员应保证其法律、法规和行政程序”与世贸组织各种协定与协议的规定义务一致。世贸组织成员对建立世贸组织协定的任何条款不得提出保留。在新成员加入谈判中，要作出承诺，不断改革不符合世贸组织规则的国内贸易法规，以促进这些成员的市场化率不断提高。第三节经济全球化一、经济全球化的概念与表现二、经济全球化的表现三、经济全球化需要更有作为的多边贸易体制的建立四、经济全球化中出现的问题危及到世贸组织的进程一、经济全球化的概念与表现经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过贸易、分工、投资和跨国公司，实现世界各国市场和经济相互融合的过程，它是全球化的基础和重要组成部分。二、经济全球化的表现（一）贸易活动全球化（二）生产活动全球化（三）金融活动全球化（四）投资活动全球化（五）企业活动全球化（六）消费活动全球化（七）经贸文化、概念和人才的全球化三、经济全球化需要更有作为的多边贸易体制的建立（一）经济全球化是一个历史进程（二）经济全球化是市场经济体系的全球化（三）经济全球化要求世界范围内经济运行规则的规范化，趋同化（四）经济全球化是全球利益结构重新调整的过程四、经济全球化中出现的问题危及到世贸组织的进程（一）成员间矛盾不断（二）经济全球化使世界经济中的不稳定因素加多（三）经济全球化使南北差距不断扩大（四）经济全球化加重宏观调控的难度第四节可持续发展一、可持续发展的含义二、实现持续发展的途径与措施三、可持续发展纳入多边贸易体制一、可持续发展的含义世界环境与发展委员会认为：“需要一种新的发展途径，这种发展途径使人类进步不局限于区区几处，寥寥几年，而是要将整个星球持续到遥远的未来”。它把可持续发展定义为：“满足当代人类的需求，又不损害子孙后代满足其自身需求的能力”。1991年，世界环境保护联盟等机构在《保护地球》一书中把可持续发展进一步定义为：“在支持生态系统的负担能力范围内，提高人类生活的质量”，是必须在经济、人类、环境和技术等许多方面取得全球进展的一个过程。环境与发展之间是一种相互依存、相互促进而又相