90法律风险管理与典型案例_周显峰律师

1工程法律博士国家一级注册建造师德恒律师事务所合伙人首席国际工程律师周显峰周显峰博士Dr.ElvisZhouEPCT工程总承包合同法律风险管理与典型案例EPC交钥匙工程与全过程工程项目管理建设部政策研究中心Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心3Part1在EPC交钥匙工程领域的典型案例Part2EPC交钥匙工程主要法律风险特征Part3EPC交钥匙领域几个特殊法律问题Copyright2009AllRightReserved©EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例周显峰博士叶万和律师建设部政策研究中心4PartOneEPC交钥匙工程领域的典型案例Copyright2009AllRightReserved©EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例周显峰博士叶万和律师建设部政策研究中心5PartTwoEPC交钥匙工程的主要法律风险特征Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心61.EPCT合同争议的技术性更强设计(Design):勘察(geotechnical)结构(structural)建筑(architectural)安装(mechanical)工艺(process)环境(environmental)技术服务(technicalservice)进度(Programming)：设计（Engineering）采购（Procurement）施工（Construction）试运行（Commissioning）计量和估价(Measurementandevaluation)通常需要借助各领域的技术专家Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心72.EPCT承包商需要承担更大的风险既有工程项目的一般风险，又有自身特殊风险——与传统施工总承包模式相比，风险范围大得多，对承包商的要求也高得多；设计是EPCT项目的“关键”和主要风险源，而试运行则是矛盾集中的环节；价格包死、工期固定——工业类EPCT项目还对性能保证值有严格要求；当发生争议时，“EPC”或“Turnkey”承包商往往被“推定”为应当承担绝大部分风险（除非合同另有特别约定）。我国大陆传统建设管理体制对我国发展EPCT的制约。Copyright2009AllRightReserved©EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例周显峰博士叶万和律师8承包商风险承包模式红皮书黄皮书施工总承包D-B银皮书EPC/Turn-key1.战争、敌对行为等2.在业主国内叛乱、恐怖、革命、政变、内战3.在业主国内非承包人员造成的骚乱、混乱等4.在业主国内非承包商的军火、炸药、放射物质导致的污染等5.飞行器导致的压力波6.业主占用部分工程导致的风险7.业主方负责的设计8.一个有经验的承包商无法预见或无法充分合理防范的自然力的作用投标前有经验的承包商可以预见承包商风险17.4业主风险图2-1：FIDIC不同总承包模式下的风险分配（表现之一）Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心92.EPCT承包商需要承担更大的风险(续)如果投标人没有足够时间或资料，以仔细研究和核查雇主要求，或进行他们的设计、风险评估和估算（特别是4.12和5.1款）；如果建设内容涉及相当数量的地下工程，或投标人未能调查的区域内的工程；如果雇主要严密监督或控制承包商的工作，或要求审核大部分施工图纸；如果每次期中付款的款额要经职员或其他中间人确定。OBEECIOpenBookEstimateEarlyContractorInvolvementCopyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心103.EPCT项目法律关系更复杂涉及更多的项目法律文件和更多的法律关系主体(multiplecontracts,multiplepartiesandheavypapers)需要应用系统工程的方法实施合同风险管理(systemengineering)影响合同风险管理的20大法律关系“变量”(top20legalrelationships)Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心113.1十大外部直接法律关系业主工程师/业主代表代理商工程所在国政府分包商供应商承运商保险公司担保/贷款银行SINOSURECopyright2009AllRightReserved©EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例周显峰博士叶万和律师12改编自张水波、何伯森编著：FIDIC新版合同条件导读与解析，第201页，中国建筑工业出版社2003年EPC总承包商工程师/雇主代表分包商供应商保险公司承运商专业分包商当地分包商中国分包商当地供应商中国供应商第三国供应商中国保险公司当地保险公司再保险公司指定分包商业主FOBCFR代理商担保/贷款银行SINOSURE图2-2：10大“外部”直接法律关系海关税务机关外商投资管理部门劳工社会保障部门外汇管理部门环境保护部门建设管理部门……保险经纪公司Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心13(1)业主在所有承包商参加的法律关系中，与业主的关系无疑是主要矛盾。合同风险管理的关键和基础，就是要根据每一个国际工程项目的具体实际，在承包商与业主之间明确划定合同风险范围。Employer’sRequirement（业主要求），则是界定风险范围的一份非常重要的合同文件。EPCT合同的本质，则是业主愿意付出一笔风险金（RiskPremium），向总承包商“转嫁”绝大部分风险——但是很遗憾，中国承包商往往把这笔风险费“竞争”掉了。Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心14(2)工程师实践中，EPCT项目往往仍有工程师参与其中——这可能与业主对中国承包商或“MadeinChina”缺乏信任有关，这与FIDIC银皮书倡导的模式经常不一致。案例1：埃及某工业EPCT项目•双方采用非标准合同文本。在双方就文本内容发生争议时，业主律师要求参照SilverBook编写。•中国承包商应当如何应对？Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心15(2)工程师中国承包商与工程师沟通的“两大语言关”之一：工作语言关在EPCT总承包合同中，对工程师授权权限及工作程序的条款，经常是谈判的焦点。案例2：沙特某工业EPC交钥匙项目•双方在设计文件审查、设备检验（特别是中国产设备）等工作程序上的激烈交锋（FIDIC不愿束缚“Engineer”的手脚）——对工期的重要影响。•双方在适用的技术标准上的交锋。中国承包商与工程师沟通的“两大语言关”之二：技术语言关Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心16ASIApplicableTechnicalStandardsIECISOENBSINFDINASTMGBANSIASMECopyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心17案例2：沙特某工业EPCT项目ApplicableCodesandStandardsmeans:a.forcivilengineeringdesignanddesignofstructures,includingstructuralsteel,ChinesestandardswhichareequaltoorstrongerthanDINstandardsascertifiedbytheContractorandapprovedbytheEngineer(withcheckingbytheEngineerforqualitycontrolpurposesbeingdonetoDINstandardsandintheeventofconflict,theEngineer'sviewshallprevail);b.forPlantmanufacturedoutsidethePeople'sRepublicofChina,ASTM,EuropeanorJapanesestandards;andc.forPlantmanufacturedinthePeople'sRepublicofChina,Chinesestandards,providedthemanufacturer/vendorhasbeenapprovedbytheEngineerfromalistofrecommendedmanufacturers/vendorssubmittedbytheSupplier(theEngineerwillnormallyapprovethree(3)manufacturers/vendorsfromtheSupplier'slistleavingtheSuppliertochoosetheSub-Supplier).18(s)Cost(s)meansallexpensesandcostsincurredbytheContractor,includingProjectoverheadsandfinancechargesproperlyallowablethereon,butwithnoallowanceforprofitorcorporateoverheads.(s)Cost(s)meansallexpensesandcostsincurredbytheContractor,includingoverheads(calculatedattherateof15%ofthebasecost……Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心19（5）分包商分包商既是风险的分担者，但也是风险的缔造者。复杂的EPC项目中，总承包商对专业分包商往往高度依赖，尤其是专业设计/工艺分包商。中国三大类EPC总承包商——分别由设计院、施工承包商、成套设备公司发展而来，各自在商务、施工、设计管理上的“短板”。EPCT项目中，业主指定分包商的风险—Novation。Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心20（6）供应商大型EPCT项目中，供应商的多样性和复杂性：当地、中国、第三国。重要设备的品牌、原产地和执行标准，常常是EPC总承包合同中的争议焦点（VendorList）。在工业类EPCT项目中，关键性第三国设备厂家的制造和调试能力，对工程进度、性能考核具有关键性重要影响。Copyright2009AllRightReserved©周显峰博士叶万和律师EPC工程总承包合同法律风险防范与典型案例建设部政策研究中心21（6）供应商案例3：尼日利亚某工业EPC交钥匙项目•由德国某公司供应立磨的产能有限•立磨供应作为特殊的工期顺延事由案例4：印度某工业E-P项目•关键设备发生货损•重新采购周期长给承包商带