施工企业特级资质申报信息化建设考评手册最新考评手册

第2页本考评细节依据住房和城乡建设部《建市[2010]210号》文《施工总承包企业特级资质标准实施办法》中的相关标准要求，并对逐条经多次仔细分析、综合判别而初步形成。本考评细节虽不能作为权威依据，但对推动企业申报特级资质的工作是能起到一定促进作用。特别说明第3页企业根据自身的实际情况自主选择信息化模式和产品，信息化考评长在考评应用情况(使用率)。重点考察企业信息化应用成效、系统功能和工作效率、管理水平等方面。企业必须按照考评要求，如实提供企业信息化资料。对于提供虚假资料的企业，信息化考评专家须及时上报有关主管部门。考评原则第4页目的是让考评专家熟悉企业的信息化总体情况，以便实地核查时更有针对性。专家组长主持会议（5分钟)介绍实地考评流程强调考评注意事项核查原则核查纪律操作人员要求考评流程第5页实地核查听取企业信息化建设情况汇报(10分钟)信息化系统及使用情况核查(140分钟)专家组长对2-7进行核查其他专家对2、4的使用情况进行核查基础设施实地核查(15分钟)专家封闭合议(20分钟)专家组长向企业反馈考评基本情况(20分钟)考评流程第6页包括：企业情况介绍、企业门户网站的网址、信息化建设概况和信息化发展历程。包括：企业正式发文的三年及以上信息化发展规划或近两年信息化实施计划。基本内容第7页基础设施建设；硬件设施、网络设施和配套的安全、管理制度等；综合项目管理、招投标管理、进度管理、成本管理、合同管理、物资管理、设备管理、竣工管理、风险管理、质量管理、安全管理、档案管理、人力资源管理、财务管理、办公自动化等系统功能和应用情况；电子商务、知识管理、商业智能功能和应用情况；基本内容第8页信息化卷中涉及的相关资料的原件；企业信息化基础设施和信息系统运行正常，能进行系统功能演示；有固定的信息系统功能演示场所及设施，该场所和设施具备可运行运行企业信息系统的软硬件条件；涉及核查内容的企业员工(要求系统功能演示由使用该功能的本企业业务管理人员操作)；企业认为可反映企业资质条件的其他资料。核查须知第9页序号考核项目评分标准核查方式分值1001基础设施建设(20分)1.1硬件设施1灭火系统：须使用机房气体灭火系统，便携灭火器、液体喷淋灭火系统不满足本项要求；实地1恒温控制设施：须使用工业空调以上控制系统，采用普通家用空调(柜式、壁挂式等)不满足本项要求；UPS：须采用UPS系统；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。2机房设备：须有服务器、交换机、路由器、缺任何一项不满本项要求；实地1以上设备必须在机柜中有序归置，未在机柜中归置不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。3在实地核查过程中，各系统须运行正常，如出现任何以系统未能正常运行，则扣减1分。实地14实地检查设备配置表及各应用系统在服务器上的分布表，缺以上任何一项，不满足本项要求；实地1核查综合项目管理系统(或其中一项功能模块)在服务器中的安装情况，无法看到安装情况的，不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。考评标准第10页序号考核项目评分标准核查方式分值1001基础设施建设(20分)1.1硬件设施5与企业专职人员进行交流，确认其能力，如发现该人员不熟悉业务，则不满足本项要求；实地1核查其岗位职责文件原件，如企业无法提供或文件与其职能不符，不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。1.2网络环境1核查企业网络拓扑结构图与设备配置表对照，无法提供或与有严重漏项的，则扣减1分。实地12实地核查网络管理措施相关实物或文件原件，无法提供的，则扣减1分。实地13核查业务系统中任意一系统仅采用用户名＋密码方式的，则扣减1分。实地11.3安全保障1实地核查防火墙实物，如不具备，则扣减1分；实地12拓扑图中须反映出安装应用系统的服务器与安装数据库系统的服务器相互独立，如果未体现，则不满足本项要求；实地1核查安装综合项目管理系统(或其中一项功能模块)的服务器中是否安装了数据库系统，如发现了数据库系统，则不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。考评标准第11页序号考核项目评分标准核查方式分值1001基础设施建设(20分)1.3安全保障3核查安装综合项目管理系统(或其中一项功能模块)的服务器中如未安装防病毒软件的，则扣减1分。实地14拓扑图中须反映出数据备份设施，如果未体现，则不满足本项要求；实地1要求企业人员打开数据备份界面，核查备份日志，如无法打开备份系统界面或备份日志为空，则不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。1.4资金保障1实地核查预算原件，如是综合预算，须核查预算信息化相关部分，如无相关原件，或无法体现信息化专项预算，则扣除【资金保障】项全部分数，扣减2分，本模块余下内容不再核查。实地12如无预算，则不满足本项要求；实地1对照预算，抽查2009年、2010年各一项财务支出凭证，如无法提供财务支出凭证或财务支出凭证与预算不符的，则不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的则扣减1分1.5制度保障1核查企业设立信息化专职机构或非专职机构信息化专职人员的职责相关文件(专职机构在《企业资质申请表》中的【企业组织机构图】中体现即可，如无法提供，则不满足本项要求。实地1实地核查岗位职责资料，如无法提供或其内容与信息化无关的，则不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。考评标准第12页序号考核项目评分标准核查方式分值1001基础设施建设(20分)1.5安全保障2实地核查企业信息化规划或计划原件，如无法提供或内容与实际不符，不满足本项要求；实地1实地核查企业支持信息系统、计算机网络运行的制度原件，如无法提供或内容与实际不符的，则不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。3实地核查综合项目管理、人力资源管理系、财务管理的用户操作手册原件，如无法提供或内容与实际不符的，则扣减1分。实地11.6企业网站1在实地企业核查前，通过《企业资质申请表》中《企业基本情况表》的【企业网站】项，远程核查企业Web门户网站，如无法访问，否则扣减【企业网站】项全部分数，扣减3分，本模块余下内容不再核查。远程12核查企业新闻类或企业动态类栏目，如缺少，则不满足本项要求；远程1核查该类栏目2009年、2010年发布信息数量，每年少于26篇的，则不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的则扣减1分。3核查企业介绍类、企业业绩类栏目，缺少任何一类的，则扣减1分。远程1考评标准第13页序号考核项目评分标准核查方式分值1002综合项目管理(60分)2.1综合能力1通过核查【招投标管理】、【进度管理】、【合同管理】、【成本管理】，如缺任何一项功能或某项功能不得分的，则扣减1分。实地12通过核查【物资管理】、【设备管理】、【安全管理】、【质量管理】、【风险管理】、【竣工管理】，如缺任何一项功能或某项功能不得分的，则扣减1分。实地13按《企业在建项目信息化使用情况汇报表》随机抽取任意一项在建项目，检查该项目的一个劳务分包商情况，其分包合同情况，合同履行情况；检查该项目的一个物资分供应商情况，其分供合同情况，合同履行情况及其物资入出库情况，能关联的即可得分，否则扣减1分。实地14详见合同管理、成本管理、物资管理的核查要求。实地35无审批消息推送机制的，则不能满足本项要求；实地1如有，实地核查审批消息(界面推送消息、邮件消息、即时通讯消息、手机短信消息均可)，须进行实地操作，如无法操作或操作不成功的，则不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。考评标准第14页序号考核项目评分标准核查方式分值1002综合项目管理(60分)2.1综合能力6按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取一个在建项目，在财务系统中核查该项目与某一个劳务分包商发生成本的财务凭证，以财务凭证数据为基准，反向核查相关系统中的资金支付、资金计划、成本管理、合同管理、分包商管理等功能中的相关数据，保持其数据的逻辑性、关联性和一致性，否则不满足本项要求；实地1按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取一个在建项目，在财务系统中核查该项目与某一个物资分供商发生成本的财务凭证，以财务凭证数据为基准，反向核查相关系统中的资金支付、资金计划、成本管理、合同管理、物资管理、分供商管理等功能的相关数据，保持其数据的逻辑性、关联性和一致性，否则不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。7由专家虚现场拟一个用户录入【人力资源管理系统】，由专家指定其岗位，该虚拟用户与该岗位实际用户在综合项目管理系统中所具有的功能完全一致；再将该用户通过【人力资源管理系统】调动到专家指定的其他岗位，该用户在综合项目管理系统中的权限与新岗位权限一致、且失去原岗位权限。达不到该要求的，则扣减1分。实地18在建工程施工过程中的工程资料管理即为竣工管理，竣工管理的工程档案在分类上与【档案管理系统】在分项、分部保持一致，且竣工管理可将数据自动推送到【档案管理系统】中，完成预归档。如达不到要求的，则扣减1分。实地1考评标准第15页序号考核项目评分标准核查方式分值1002综合项目管理(60分)2.2招投标管理1按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取一个在建项目，核查该项目的投标文件电子版(经济标文件、技术标文件)，如缺少任意一项，则不满足本项要求；实地1核查该项目的总承包合同信息、业主信息、至少包括：业主名称、通讯地址、联系人、联系电话，如缺少一项或以上四项数据不全，则不满足本项要求；以上任何一项不满足要求的，则扣减1分。2核查该工程项目的基本信息，至少包括：项目名称、合同开工时间、合同竣工时间、实际开工时间、工程基本情况、业主名称、设计单位、监理单位，如缺少任意一项或以上八项数据不全的，则扣减1分。实地13核查该工程项目的分包商信息、至少包括：分包商名称、分包专业、通讯地址、联系人、联系电话，如缺少任意一项或以上五项数据不全的，则扣减1分。实地14核查该工程项目的分供商信息，至少包括：分供商名称、通讯地址、联系人、联系电话，如缺少任意一项或以上四项数据不全的，则扣减1分。实地1考评标准第16页序号考核项目评分标准核查方式分值1002综合项目管理(60分)2.3进度管理1按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取一个在建项目，核查该项目的横道图或网络图(仅核查时间进度)，如无横道图或网络图，则扣除【进度管理】全部分数，扣减5分，本模块余下内容不再核查。实地22核查该工程项目的实际进度与计划进度的对比情况(仅核查时间进度)，如无对比，则扣减3分，本模块余下内容不再核查；实地2如实际进度滞后计划进度，须有相关说明，如无说明的，则扣减1分；3核查该工程项目的进度风险预警功能，提示或显著标识进度异常情况，如无该功能或数据不全的，则扣减1分。实地考评标准第17页序号考核项目评分标准核查方式分值1002综合项目管理(60分)2.4成本管理1按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取一个在建项目，在系统中核查该项目的成本分类的细度(即成本归集点须达到单位工程、分部或分项[或以下]或采取清单模式)，否则扣除【成本管理】全部分数，则扣减10分，本模块余下内容不再核查。实地3核查该项目的实际(月度/季度)当期成本或累计成本情况，如无法体现或数据不全，则扣除【成本管理】全部分数，则扣减10分，本模块余下内容不再核查。核查该工程项目某月份或某季度的实际成本情况，与对应月度或季度的材料消耗情况对比，如不合逻辑，则认定成本管理和物资管理有违诚信原则，则扣除【成本管理】全部10分、【物资管理】全部6分，共计16分，本模块余下内容及【物资管理】模块不再核查。核查实际成本情况的上报流程，要求企业展示既有流程(图形或表格方式)，如无法展示或数据不全，2.1中“有工作流引擎，且工作流体现在合同、成本、物资管理流程”中扣除“成本管理流程”分数，则扣减1分。。2核查该工程项目的预算成本(投标成本或目标成本)和实际成本对比分析报表(按项目的实际成本情况分类细度进行对比)，如无对比分析报表或数据不全或不能按实际成本情况分类细度进行对比的，则扣减