公司文件管理制度

甘肃义博铝业有限公司企业标准Q/YBLYAB-03-2016文件管理制度2016-12-01发布2017-01-01实施义博铝业有限公司发布Q/YBLY1公司文件管理制度1目的为提高公司文件处理工作的效率和质量，使之规范化、科学化、制度化，对公司的文件的格式、编制、编号、审批、发布、归档等文件管理的工作流程和作业标准作出明确规定，实现公司文件管理的规范化、制度化、提高公司文件管理的有效性和适应性。结合公司实际工作情况，特制定本制度。2适用范围适用于公司及各部门文件和外来文件的管理。3职责3.1公司EHS是公司文件管理的归口部门，负责文件管理制度的制定、修订的起草及本制度的宣贯、发放、废止工作，并负责在全公司范围内对本制度执行的指导及监督。3.2EHS负责公司质量管理体系、管理制度、行政性文件、法律法规文件、政府相关外来文件的收录、发放、归档、废止的管理。3.3各部门产生的内部使用的文件有部门负责人或者指定人员负责文件的收录、发放、归档、废止的管理。3.4文件编制、审批、发布的权责3.4.1行政部负责组织制定公司行政管理、人力资源管理及其他基础性管理制度及行政性发文（通知、通告）等文件。3.4.2财务部负责制定公司财务管理制度文件。3.4.3生产部负责制定公司生产管理制度文件。3.4.4EHS负责组织制定公司体系文件、并负责制定质量管理制度、产品质量检验规程、检验作业指导书等文件。3.4.5公司及各部门文件制定由部门负责人或指定人员编制，公司副总或部门负责人审核，总经理批准。3.4.6公司及各部门文件分发布前，应向EHS提交电子/纸张文件审核备案，并获得文件号。4.定义24.1文件：公司文件是在公司管理过程中形成的具有执行效力和规范体式的文书，是公司各项工作开展和进行相关活动的重要依据和工具。4.2受控文件：需要对文件的分发、更改、回收进行控制。随时保持最新有效版本的文件，4.3非受控文件：不受更改/修订的控制，其封面或正文页面无“受控”标识，文件更改/修订后不必通知文件持有人。4.4外来文件：指来源于公司之外的与公司各项工作开展和进行相关活动有关的文件。(法律、法规、标准、行业规范、客户要求等）5.工作程序5.1文件的分类5.1.1文件属性分类（1）质量体系文件：质量方针、质量目标、质量手册、质量体系程序文件、质量计划及质量体系运行过程中形成的文件。（2）行政性文件：公司的公告、通知、通报、报告、申请、传真等。（3）管理性文件：公司管理规章制度、工作流程、规范/规定等，如人力资源管理制度、行政管理制度、产品设计开发流程等。（4）技术性文件：产品标准、设计图样、工艺文件、操作规程、检验规程等。（5）外来文件：国家有关法律、法规、国家/行业标准、供应商/客户提供文件、设备文档等。5.1.2文件阶层分类（1)一阶文件：公司章程、公司经营规划/计划、质量手册，永久保存。（2)二阶文件：公司经营管理活动开展所有过程控制的程序文件，永久保存。（3)三阶文件：管理制度、规范/规定、设计文件、技术规程、作业指导书、外来文件等，永久保存。（4)四阶文件：各记录表单、报表等，保存期限5年。5.1.3文件密级分类（1）绝密文件：直接涉及到公司经营决策并影响公司权益的核心文件，如公司经营方针、战略与重大经营举措；公司内部重大改革、重大研发项目资料；产品原理图、总图、源代码及关键技术资料；公司财务总体状况资料。（2）机密文件：3a、公司尚未付诸实施的中长期经营规划、经营/产品项目、经营决策及经营能力配置。b、各阶段的营销政策及商务、服务策略。c、公司内部掌握的合同书、协议书、意向书、招标文件及可行性报告、重要会议记录。d、公司财务预、决算报告及内部经营指标、各类经营情况分析。e、研发输出的产品标准、产品零部件图纸、编译后程序、技术论文、产品成本核算资料。f、公司计算机网络资料及所涉及公司经营管理的重要资料。（3）秘密文件a、公司所掌握的尚未进入市场或尚未公布的各类信息统计数据。b、公司员工人事档案、人员统计资料及统计报表、薪资标准、调薪计划、工资/劳务收入等有关资料。c、公司机构设置和人员编制情况、尚未公开的人事安排、职务任免、人事考核、任用、调动、奖惩信息。d、供应商档案、采购合同/价格协议、商务谈判记录等。e、客户档案、销售合同/价格协议、商品需求及报价信息、商务谈判记录。f、产品材料明细表、技术规范、经验规程、各类工艺文件。g、各类印章（含印模）和重要证件。（4）无密级文件：公司公开发布的管理制度、工作流程、产品说明书、通知/通告、一般性决定和决议等。5.1.4文件可以呈任何媒体形式，如文本、照片、硬盘贝和电子媒体等。5.2文件标识与编号5.2.1文件标识（1）受控的质量体系、管理性文件，其封面和正文页面均加盖红色“受控”文件专用印章（正本原稿除外），并标明分发号。（2）正式发布的行政性文件，应加盖红色公司或部门印章。（3）质量体系文件、管理性文件发布时，应在文件封面及正文页脚处标明版本/修订状态标识。版本状态用A、B、C顺延表示；修订状态用0、1、2、3顺延表示。4（4）技术类文件的受控标识及版本/修订状态标识，依《技术文件管理制度》的相关规定执行。（5）有保密要求的文件在文件封面和正文页右上角加盖“绝密”、“机密”或“秘密”标识。（6）无红色印章标识的文件不得在公司内作为正式的工作依据使用，一经发现，予以没收并按作废文件的规定进行处置。（7）失效或作废文件需要留作参考时，文件持有人应到原发文部门办理作废登记，并在文件上加盖红色“作废”印章和蓝色“参考”印章。5.2.2文件编号规则（1）质量手册FP/QM-xxxx发布年代号质量管理手册公司代号“FP”（2）程序文件FP/CPxx-xx程序文件流水号质量管理体系标准章节号质量管理体系程序文件公司代号(3)质量体系指导性文件（三阶）FP/WIxx-xx文件流水号质量管理体系标准章节号指导性文件代号公司代号5（4）管理性文件FP/GLxx-xxxx（xx)文件修订次数文件制定年份文件流水号管理性文件公司代号(5)行政性文件编号规则为：FPYYYYMMDDxx编号释义：FP为公司缩写；YYYY为发文年份；MM为发文月份；xx为文件流水号。公司及各部门发布的公告、通知、通告等行政性文件的编号有EHS统一管理和发放。（6）对外信函、传真的编号各部门对外发送的信函、传真的编号由部门自行制定编号规则。（7）技术性文件如产品标准、技术图纸、产品BOM、工艺规程、作业指导书等的编号，由设计部制定相应的技术文件管理制度进行规定。（8）外来文件由接口部门自行制定编号规则。（9）公司采购、销售合同编号依《合同管理制度》的规定执行。5.2.3文件/记录编号的管理（1)各部门应指定专人管理文件和记录，并对部门归口的文件/记录进行管理。(2）文件/记录编制完成后，文件/记录编制部门应向该文件归口部门管理人员申请文件/记录编号。（3）文件/记录管理人员应建立“文件/记录控制清单”，清单应能控制文件/记录编号、归档号、版本、修订状态、归口部门、归档部门等信息。5.3文件编制、审核、批准和发布5.3.1体系文件的编写和审批6（1）质量体系的质量方针和质量目标，由管理者代表组织编制，各部门提出方针和目标草案，由质量管理部负责收集、整理草案的编制，报管理者代表审核、总经理批准。（2）质量手册由管理者代表负责编写，由总经理批准。（3）程序文件由质量管理部组织各部门编写、各部门负责人审核，管理者代表批准。5.3.2行政文件与管理性文件的编制与审批（1）公司级行政性文件：公司组织机构设置、人事任免涉及公司经营管理、技术、生产、薪资福利、奖惩等重要决定的通知/通告，由HR负责编制，部门负责人审核，总经理批准。（2）各部门行政性文件：各部门因部门管理及工作开展所需求发布的通知/通告，由相关职能部门负责编制，部门负责人审核，报EHS复核，总经理批准。（3）公司级管理性文件：如人力资源管理制度、技术文件管理制度，由各部门依本制度3.4条的规定负责编制，部门负责人审核，总经理批准。必要时管理文件由EHS组织相关部门进行评审。5.3.3文件审批/评审时，文件编制部门应到EHS填写“文件评审表”，文件审核、批准人应在“文件评审表”中填写审批意见，必要时可以由EHS或文件归口部门组织相关部门进行文件评审，评审意见应填入评审表，各评审人应签名。5.3.4行政、管理文件均应按上序流程通过审批，交EHS备案并获得文件编号后方可发布。5.3.5技术文件的编制、审批和发布，由文件归口部门按技术文件管理制度的规定执行。5.4文件归档、发放、保管5.4.1文件归档（1）经审批后的文件，由文件归口部门文件管理人员负责填写“文件/记录目录”，并且将电子档和纸张文件同时归档。（2）各部门收到的文件由部门负责人或指定人员保管，并按文件分类建立本部门各类文件的“文件/记录目录”，文件/记录目录应标注文件受控状态，对更改/作废/收回/替换的文件要做出标识。7（3）各部门的“文件/记录目录”应定期予以更新，并将复印件交EHS编制/更新公司“文件/记录受控清单”。5.4.2文件发放（1）文件的发放实施分类控制，EHS负责组织编制“文件分发控制表”，规定文件发放的范围及相应的分发号，文件归口部门按分发控制表执行。（2）文件归口部门编制“文件发放登记表”，确定文件发放范围、份数，受控文件须经文件归口部门负责人或公司主管负责人审批，非受控文件有文件发放部门确定自行确定。（3）文件接收部门应指定人员接收文件，收文者要在“文件发放登记表”中签名。（4）文件接收部门需要对文件进行二次发放时，如发放到使用现场或发放给客户、供应商，应向文件归口部门申请增加文件发放数量，二次发放的文件如是复印件，应狭隘复印件加盖红色“受控”印章。5.4.3文件保管与借阅（1）文件保管：所有经批准发布的文件皆应登记编目并归档保存于文件的归口部门，文件持有者使用有效版本，并确保文件清晰易于识别。a、质量手册及程序文件正本存放在EHS。b、行政性文件正本存放在总经办。c、公司级管理文件正本存放在EHS，部门级管理文件由部门文件管理人员保管。d、技术文件正本按文件归口存放于文件产生的技术部门。e、外来文件正本依文件分类存放于EHS及相应的文件接收部门。（2）各部门需要借阅文件时可向文件归口部门办理借阅手续，各部门文件管理人员应建立“文件借阅登记表”，管理文件的借出和归还。（3）存放与硬盘和软盘的文件应有备份，并作出版本标识，采用密码进行保护，限定查阅及使用范围，由授权使用的人员进行操作。（4）文件的持有者若跨部门调动或离职，应办理文件交接、归还手续。5.4.4文件复制受控文件未经批准不到复制，若有部门需要，应由文件归口部门批准后方可复制，并按照文件发放程序执行。5.5文件贯彻实施85.5.1文件实施前，由文件归口部门会同有关部门，做好实施准备工作，包括培训、组织、技术和资源四个方面准备。5.5.2明确文件贯彻实施的管理人员的责任和义务，特别是领导责任。5.5.3明确文件实施的效力和范围。5.5.4文件归口部门对文件的实施情况及结果进行检查，为违反文件规定者提出考核意见，并对文件不适用部分提出更改意见，已消除实施过程中出现的问题。5.6文件的更改与回收作废5.6.1文件更改（1）当文件不适应需要更改时，由文件归口部门提出，并实施具体更改工作，文件更改必须符合统一性、协调性，必要时相关的文件应进行同步更改。（2）文件更改的起草、审核、批准有原文件起草、审核、批准部门/人员按文件管理程序进行，更改内容应由文件更改人填写“文件更改通知单”，并由文件审核人、批准人审批签字。若指定其他部门或人员审查、批准时须获得相关背景资料，否则不得擅自更改。（3）文件修改内容较少时，可以采用划改、换页的方式进行更改；单文件更改超过三次或更改较大或公司组织结构、管理体系发生重大变化或管理体系执行的标准发生变化时应进行换版。（4）文件更改内容必须及时到达文件使用场所，对文件的宣贯、实施情况有文件归口部门进行检查，并确认更改效果。（5）公司