公司管理制度汇编

目录业务管理制度业务流程指引---------------------------------------------------------------------------2业务档案参考---------------------------------------------------------------------------5行政管理制度部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------21工作报告制度---------------------------------------------------------------------------24业务档案管理办法---------------------------------------------------------------------27人事管理制度员工考评办法---------------------------------------------------------------------------29工资实施细则---------------------------------------------------------------------------35财务管理制度费用管理办法---------------------------------------------------------------------------37附：行政常用表格出差申请表------------------------------------------------------------------------------47请（休）假申请表---------------------------------------------------------------------48转正考核表------------------------------------------------------------------------------49员工信息表------------------------------------------------------------------------------51设备购置申请表------------------------------------------------------------------------52Mogentaida摩根泰达资产管理有限公司管理制度汇编1部门及岗位职责一、综合管理部综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投融资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：（一）行政管理1、拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度；2、起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件；3、负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；4、协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题；5、组织安排行政及其他会务，协调接待工作；6、负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站；7、负责公司文件、信函的发送、接收工作；8、负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印；10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。（二）人力资源管理1、拟定公司人事、劳资等方面的规章制度；2、拟定公司机构设置或调整方案；3、负责公司员工的定岗定编工作；4、负责公司员工的招聘工作；5、拟定员工薪酬、福利等分配激励制度体系，并组织具体实施；6、负责人力资源培训工作的组织与协调；7、管理员工休假和考勤。（三）业务辅助管理1、负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查、归档；2、负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置；3、完成公司交办的其他任务。Mogentaida摩根泰达资产管理有限公司管理制度汇编2二、产品创新发展部产品创新发展部负责投融资项目的开发、投融资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下：（一）公司主导金融产品“央银通”、“融租通”、“商票通”“资产证券化”制定及推广，具体如下：1、上述产品说明文字版说明、PPT版说明（根据宣讲受众群体类型准备3种说明：金融系统、央企、资金方）；2、产品运作案例说明以公司已运作及正在运作的项目案例为依据制定。（根据宣讲受众群体类型准备3种说明：金融系统、央企、资金方）3、进行产品收益测算4、资金管理、流程管理的设计制定（1）设计上述金融产品的操作流程（包括各种单据及流程衔接环节文案）；（2）制作操作流程模拟标准化说明书；（3）进行产品运营成本测算；（二）项目投融资1、负责与创新的项目联系工作；2、负责项目投融资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投融资建议、设计投融资方案及退出方案、落实投融资过程等；3、负责投融资项目的跟踪管理直至投融资退出；4、负责项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调；4、为企业提供咨询、策划及财务顾问工作。（三）研究策划1、负责与项目投融资业务相关的产业背景研究与行业研究；2、负责国家产业政策，财经资讯，行业资讯等相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划提供支持；3、负责投融资业务及方案创新研究；4、公司拟发起和设立新公司时负责制作文件，为公司再融资平台搭建提供文件Mogentaida摩根泰达资产管理有限公司管理制度汇编3支持；5、完成公司交办的其他任务。三、市场部（国际公关公司）资产管理部负责公司对权益类证券的投融资，其主要职能是在有效控制投融资风险的基础上为公司获取最大的证券投融资收益，具体职责如下：1、在公司授权范围内，制订阶段投融资策略及年度/半年投融资计划方案，并组织实施；2、负责新股申购及机构配售证券的买卖业务；3、负责与创新相关部门进行业务协调；4、负责证券市场趋势研究、政策效应分析及其预测，对深沪两地二级市场运行机理进行分析；5、完成公司交办的其他任务。四、法务部（一）法务部工作指南具体事务工作板块具体工作内容备注1参与公司重大决策1.列席公司重大会议，提供政策和法律方面的意见及建议。2.就公司所涉相关事务出具法律意见书。3.草拟法律文件、合同等。4.企业决策及经营法律风险的控制体系的建设等。2业务管理1、公司主导金融产品及业务的产品发行、流通过程中所涉及法律文件；2、银监会、证监会及相关的监管部门的文件及法律要求；3、各方面的风险揭示书及法律规避措施方案；3参与审核1.对公司规章制度进行合法性、合规性进行审查。2.配合公司行政人事部门完善公司财务、人事制度及管理流程。Mogentaida摩根泰达资产管理有限公司管理制度汇编4公司规章制度、开展法律培训3.对公司资产、财务管理制度进行法律风险防控。4.对公司相关部门人员开展法律知识培训，避免潜在风险的发生等。如对人事行政部门讲解《中华人共和国劳动法》《劳动合同法》。业务人员讲解民商法等方面的相关法律等。3合同管理1.制定公司内部合同运营及管理流程。2.制定公司常用合同示范文本。3.参与公司对外投融资金融各类业务的前期谈判、合同起草、合同审核、合同签订、以及合同履行及实施，对合同实行全程监控跟进管理。4.对合同执行过程中出现的风险进行即时处理并采取相应防范措施。4参与公司重大经营活动1.如公司证照的办理。包括协助公司相关部门办理工商、税务证照等。2.参与公司对外经营行为的客户尽职调查，法律谈判，出具法律意见书等。3.参与处理公司的对外投融资经营行为的法律事务的处理。4.协助办理公司增减资、股权结构、组织结构形式等变动法律事务的处理。5.参与公司对外的并购重组法律事务。6.参与公司其他法律事务的协调和处理。（二）法务部管理制度一、总则1、为规范法务工作管理，根据现有组织架构状况，并结合现代企业规范化管理的一般要求，制订本制度。2、法务部门管理原则：集中决策，统一规划，分层管理，有效控制。3、法务部功能定位：法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，提供法律支持的服务性部门。二、法务部职能1、按照公司发展战略和目标，拟订、建立、检查和改善公司法务组织Mogentaida摩根泰达资产管理有限公司管理制度汇编5架构、相关政策、标准与流程等；2、在公司整体层面，把握公司项目运营以及公司经营中的整体法律状况，控制公司整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制；加强常规性环节法律风险的控制，同时为公司的内控体系提供法律支持；3、修订和完善合同管理制度，指导公司及其他业务部门制订合同管理实施办法；制订公司自用合同的格式文本；会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见；监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案。4、参加项目谈判，提供法律意见，审核或准备谈判所需的各类法律文件；5、就经营、管理等业务方面提供法律建议和法律风险提示；6、参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案；代理诉讼和仲裁；7、负责办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、知识产权保护等有关法律事务。8、公司内部文件、制度的合规性审核；法律培训；9、联系外聘法律顾问;10、公司指定的其他法律事务。三、法务部基本职务权利1、合同、内部制度合规审核权；2、用印审核权；3、对外法律事务联络处理权；4、法律风险提示权；5、法律事务筹划、制度完善建议权；6、对各部门、子公司合规检查权；7、公司批准赋予的其他权限。四、法务部门设置、组织架构、法务岗位、人员隶属、事务管理Mogentaida摩根泰达资产管理有限公司管理制度汇编61、法务部门设置：根据公司的法务管理模式和公司组织架构实际，结合法务管理工作的性质、侧重点，在公司总部设置公司法务部，实行在公司分管副总裁领导下的经理负责制；法务部根据各子公司/子公司实际情况，统一管理调配法务人员分工负责相对应的子公司/子公司法务；各子公司设置合同管理员（可由各子公司办公室人员兼职）。2、法务管理组织框架如下：3、法务岗位简要说明：法务经理：全面负责公司的法务事务，组织拟定并实施公司法务化管理制度，行使公司法务管理工作规划和实施权，协调部门关系，向公司分管副总裁汇报工作；法务主管：根据部门职责分工，协助法务经理主管法律事务，同时指导、协助子公司的法务专员工作。法务助理：根据部门职责分工，协助法务经理/主管/专员工作。合同管理员：负责合同台账的登记、合同文本的归档整理、合同文本的审核流转。（注：法务人员的具体分工和岗位设置、工作内容根据公司的组织架构、工作侧重、业务范围等另行规定。）4、法务人员的隶属管理：根据“公司化管理、公司化运作、公司化控制”要求，采用自上而下的垂直化管理。法务人员由公司法务部管理和考核。经常性在子公司/子公司办公的法务人员，日常行政管理由子公司/子公司代为考核；绩效考核由法务部会同子公司/子公司总经理共同进行，其中法务部的权重为80%。（注：此处法务人员所指不包括子公司/子公司兼职合同管理员。）5、法律事务管理：垂直化管理.公司/子公司/子公司法律事务均由法务部扎口处理、统一协调，包括但不限于诉讼，外聘法律顾问的联系，选聘顾问律师，具体案件处理等。五、考核指标Mogentaida摩根泰达资产管理有限公司管理制度汇编7KPI指标：公司业务法律解决方案及建议次数、法律事务解决质量、合同法律审核重大纰漏次数、重要任务完成情况。边际指标：下属行为管理、部门合作满意度。能力指标：领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、专业知识及技能。六、其他事项1、本制度由公司法务部制定；自公司总裁核准之日起生效执行，修订时亦同。2、公司法务部依据本制度制定相应的具体管理规定。3、本制度适用于公司公司法务部门及合同管理员。4、本制度由公司法务部负责解释。附注：法务部经理招聘要求岗位职责：1）协助建立公司合同管理机制；2）负责法律文本审查、修改；3