质量管理体系内部审核培训班参考试卷

质量管理体系内部审核培训班参考试卷年月日姓名所在单位或部门总分题号一二三四五六评卷人题分复查人得分一、单相选择题（请在四个备选答案中选择，并把它的标号填写在括号内。每题分，供分）1.对原材料进厂检验记录没有规定保存期限，违反ISO9001标准中的（）条规定。a)8.2.4b)8.2.3c)7.1d)4.2.42.由于客房中央空调失灵，客人抱怨房间太热。违反ISO9001标准中（）条规定。a)6.3b)7.2.3c)7.5.1d)7.63．当产品没有通过某种检验和监控时，应（）。a)停止生产b)当场处置c)报告或通知d)执行不合格控制程序4．第一方审核的主要目的是（）。a)推动内部改进b)符合标准要求c)符合文件规定d)为了认证注册5．按照部门编制检查表，关键是（）。a)突出重点，照顾一般b)选择典型，关键问题c)选择部门，分清主次d)选择过程，分清主次6．下列哪种文件应在现场审核前通知受审方？（）a)检查表b)审核计划c)审核工作文件d）适用的法律法规7．现场审核时，可以作为审核证据的是（）。a）客房服务人员依据服务规范对某客房进行清扫b）质检部长说本公司和A公司签订的合同未经评审c）审核员在机加工车间看到一名员工违反安全操作规程d）以上都可以8．下面哪一个不是质量管理体系审核的依据（）。a）ISO9001:2008b）ISO9004:2008c）质量管理体系文件d）相关法律法规和合同9．标准7.5.3中的“标识”是指（）。a）针对监视和测量要求识别产品状态的标识b）识别监视和测量装置校准状态的标识c）文件修订状态的标识d）设备完好状态的标识10．根据《中华人民共和国计量法》，以下（）属于强制检定的范围。a）公用计量标准器具b）最高计量标准器具c）用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具d）以上都是11．以下不属于审核准则的是（）。a）顾客的隐含要求b）组织产品的检验记录c）生产设备维护管理规定d）认证产品所执行的产品12．审核发现指（）a）审核中观察到的事实b）审核中所发现的不合格项c）审核中观察到的事实与审核依据比较和评价的结果d）审核中的观察项13．以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？（）a）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品b）操作人员反映另一车间内噪音太大c）向导回答不合格品的处理情况d）以上都是14．当数据是（产品或过程的）可度量的变量，且处于统计控制状态时，过程的固有变异以过程的“离散程度”表示，并通常以过程分布的（）来测量。a）两倍标准差b）三倍标准差c）四倍标准差d）六倍标准差15．（）检验是根据被检样本中的不合格产品数，推断整批产品的接收与否。a）计件抽样b）计点抽样c）计数抽样d）计量抽样二、多项选择题（每小题分，共分，在四个备选答案中有1个以上是正确的，将其选出并把它的标号填写在题后括号内）1．装置定位是影响下列工序（）产品质量的决定因素。a）装配b）冲孔c）模拉d）印刷2．文件控制包括（）。a）管理性文件b）技术性文件c）文件复制d）计算机存储文件3．内部审核核心准则包括（）。a）独立性b）有效性c）客观性d）系统方法4．审核证据可以是（）。a）分析的结果b）存在的客观事实c）被访问人员的陈述d）现有的文件5．内部审核的基本步骤（按顺序排列）是（）。a）审核实施b)审核策划c）跟踪审核d）审核报告6．审核用工作文件主要包括（）。a）检查表b）不合格项报告c）现场审核记录d）审核准则7．可收集下列（）审核证据，以证明符合ISO9001中7.2.2条的要求。a）评审时机及内容b）产品要求规定c）评审结果及跟踪措施的记录d）组织满足规定要求的能力8．以下属于与审核有关的原则是（）a）基于证据的方法b）公正表达c）独立性d）职业素养9．审核员发现不符合事实后应（）。a）做好记录并与受审核部门领导进行沟通b）向审核组汇报，以确定不符合项c）编写不符合项报告d）制定纠正措施10．作为质量管理的一部分，包括（）活动。a）质量策划b）质量保证c）质量改进d）质量控制11．根据GB/T19011-2003的要求，审核员应当理解的组织运作情况，包括（）。a）组织的只能b）组织的结构c）组织的总体运营过程d）组织的资产负债情况12．以下哪些情况可构成不符合？（）a）小面馆没有如何煮面条的策划文件b）两位管理者之间提供不出内部交流的记录c）生产现场某过程没有按该过程作业指导书操作d）检验员未在检验记录上签字13．在审核负责销售的部门时，作为审核员，ISO9001:2008中的（）是你应当关注的。a）7.4.2b）7.5.1c）7.2d）8.2.114．组织进行产品实现的策划时，应（）。a）编制质量计划b）确定产品接收准则c）确定产品所需的过程、文件和资源d）确定所需的适当记录15．以下哪些是顾客财产？（）a）组织按顾客的要求，从顾客指定的某钢材厂购买的原材料b）顾客提供的用于加工产品的模具c）宾馆服务台保管的顾客的贵重物品d）某加工厂为加工顾客产品而购买的零部件三、审核简述题（每小题分，共分）1．你准备收集哪些审核证据，以证明组织的供方评定符合ISO9001要求？2．在仓库进行审核时，你的审核步骤是什么？每一审核步骤需收集哪些客观证据？3．一名服务员正在售票，你如何对其进行审核？4．请简述确定审核范围的要点。5．A公司负责楼房的设计、开发、建筑，但A公司没有设计能力，由项目经理将设计分包给B公司。在这种情况下，A公司是否可以删减标准7.3款？为什么？A公司应如何做才能满足GB/T19001—2008的要求？6．请简述纠正、纠正措施、预防措施和改进四个概念的区别。7．组织在对供方进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？8．某公司租借了一批测量设备，对生产过程进行监测，在建立质量管理体系时，删减了7.6条款。你认为删减是否合理，为什么？9．试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。四、不合格项判断题（每小题分，共分。根据提供的事实，判断是否存在不合格项。若有，指明不符合ISO9001中的具体章条号，并简述理由）1．近一周来，餐务部经理已三次听到客人抱怨上菜太慢，她除了解释客人多外，再无采取任何措施。2．某通讯公司规定“工人每天上班前，应对防静电腕带测试确认合格才可装配线路板。”审核员请一名操作人员测试防静电腕带，该名工人到第四次在旁人指点下才侧准。3．抽查某港务局轮驳公司2007年原油过驳作业质量确认表，规定保存期一年，实际未保存。4．两位客人点了无样菜，上菜后把他们吓了一跳，对餐厅服务员说“这么多的菜两个人怎么吃得完？”要求减少菜肴份量。餐厅服务员说这是标准菜单，她没办法减少的。5．审核组长审核HJ公司总经理时问：“刘总，您是否知道与公司产品有关的法律法规有哪些？”“有关法律问题都由公司办公室负责，我并不清楚”，刘总接着叫办公室王主任过来，请他提供有关法律文件。王主任提供了7部法律：宪法、劳动法、经济合同法、商标法、专利法、企业法、税收征收管理法，再无其他。6．在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中两份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”有两份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员”。销售部经理解释：“因为销售员经常外出，顾客找不到人是难免的。”7．审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂、检验员一般不检查。于是审核员就问检验员，检验员说：“按照合同这些产品全部由顾客验收，对不合格产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收标准并实施检验。”8．机械加工车间一份在CW6140-1型车床上操作的工人使用B252型清洗泵主轴的图纸编号为B252-13B（即第二版），而设计部门在两星期以前就已用B252-13C（第三版）取代了B252-13B。9．某厂生产车间的一台设备，工艺规程上规定应在200℃±20℃的温度下进行。但审核员发现该设备运行温度的实测值是240℃，车间主任出示该设备的说明书，上面说该设备可在160℃～250℃温度范围内运行。主任说：“我们规定200℃±20℃是从严要求，目的是加强操作人员的责任心，其实超过一点对产品质量并无影响。”10．在精密电表车间，审核员抽阅了一张零件图（图号EAP-1036B），其上有一个孔径尺寸是“0.8±0.5mm”。审核员提出疑问，在场的设计主管工程师说这是笔误，马上拿出钢笔改成“0.8±0.05mm”，并在上面签上自己的名字，显得毫不在乎。11．机械加工车间一台YB-315-4P型大型电动机的主轴（工号为B0.2114）在精加工时被车小了1.5mm，车间主任发现后安排一名工人用电焊的方法进行补救，然后再车到图纸上规定的尺寸。此事未通知任何有关部门，亦无记录，用户也不知此事。这是审核员在机械加工车间见到实物后询问电焊工人后才知道的，车间主任承认此事是他安排的，确实未通知其他相关部门，也未做任何记录。他认为这样做不会妨碍电机主轴的使用功能。12．某电机厂采用了某厂研究所研制的微机控制的雨刮器电机自动测试线，被试品接通电源运转后，许多参数（如电压、电流、转速）自动输入计算机，按规定程序计算出输入，输出功率及效率等数据。审核员问在此次使用此自动线前，对软件是否进行查验，以后是否要进行定期复验。工厂说，一般不需要查验，只是逢到13日又恰好是星期五那种日子，为了防止病毒，工厂停止使用此自动线，好在这种日子不多，如果真的软件出问题了，我们就通知研究所派人来进行检修。13．审核员在查看技术部的激射图纸时发现，其中有一份顾客2008年10月23日的传真要求对91053-00-00P产品图纸进行更改，把原径轴向装配倒角要求“0.95±0.1”更改为“0.65±0.1”，于是审核员问技术部人员：“那么按新的要求生产产品是什么时候开始的？”技术部人员回答说“不清楚”。审核员接着又要求技术部提供FMEA和控制计划，发现上面的修订日期是2008年5月的。14．审核员在质量部审核时发现，对某一系列产品型号为909-1P的万向节在2008年6月3日顾客有一份投诉，要求该公司限时提交纠正和预防措施，于是质量部组织技术/生产人员，在8D报告中针对此投诉型号产品确定措施后按顾客要求进行了回复。因为质量部还负责内审活动，所以审核员接着查看了该企业下半年的内审方案，发现审核时间频次和上半年的一样。五、不合格项确认题（每题分，共分）1．某成品检验规范规定：试验温度48℃，保持时间是15h，查成品检验记录，实际试验温度是80℃，保持时间是10h，违反了ISO9001中8.2.3条规定。审核员开具的该不合格项报告，检验组长不肯确认，认为这两种方法是等效的，而且后者做法效率高。这时，如果你是这位审核员，该怎么办？怎样做才能说服检验组长确认该不合格项？2．套圈热处理工序质量特性硬度可以应用控制图法进行控制，但未应用，违反ISO9001中8.1条规定。当审核员要求你确认该不合格项报告时，你要不要确认？若不确认，你的理由是什么？3．8月25日东方电缆厂客户反映批号97095料放线缆时有毛点，不光洁，并退回HZ-70黑1025kg；9月12日又退回4175kg。经品质料检验和验证，系电缆料在贮存或运输时受潮所致。采取的纠正措施是“同意返工”。对该纠正措施，你认可吗？如不认可，应如何制订才正确？六、案例分析（针对下列各题的案例，判定有无不合格项，如有不合格，请写出不合格项事实，不符合条款及性质）1．员工小王把装有半成品的周转箱放在通道上，然后开始机械操作，不一会儿，小王发现机器运转有点不正常，就自己检查毛病，并拧动机器上的螺丝。当时组长老张见到此事，认为小王自己会修理，不必去叫修理工，但小王不但没有修好机器，反而生产了许多次品，最后小王自己决定换台机器操作，并把次品倒入废料堆里。（该题分）2．“老李，我真是弄不明白。咱们的意见薄整天放在桌子上，来这儿吃饭的人只是稍稍抬抬手，一分钟的工夫也就填完了。我们本来是好心好意让他们提提意见，可他们怎么总不领情呢？”“咳，小张啊，我在这儿都五年了，一直都是这样。你想对人家好，给他们机