集团公司股权激励方案设计-2016.12.05

商业机密，切勿外传2016年12月•金融沙龙2016年12月3思路决定出路细节决定成败金融沙龙（中国）互联网科技集团股份有限公司（第十二次）联合董事会：为了使金融沙龙（中国）互联网科技集团股份有限公司（简称JRSL公司）更加健康有序的步入企业腾飞的快车道，特制定股权激励方案如下，望审议！45企业简介中国北京成立于2015年注册资金25000万集研究、开发、生产经营为一体的高科技股份制企业、销售网络分布遍及全国各地及世界20多个国家和地区拥有信息事业部、安全技术事业部、自动化事业部、农科事业部、金融事业部和药品研发事业部与电信、联通、移动、教育网、上市企业在多个领域有项目合作6企业简介4家参控股公司：占地面积1000余亩，现有科研人员580名，员工6598名，多次获得省市民营企业100强、市直优秀科技创新企业等殊荣。主要问题：1、企业管理的法治化和规范化意识较淡薄，从上至下缺少积极性、能动性；2、促使企业高管引入现代化和长效化管理的意识理念有待加强；3.不离不弃跟随企业的老员工多；4、公司面临二次创业，挑战新业态；5、高层衣食无忧，对钱敏感度不高。7股权激励目的81布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案系统设计方案9JRSL公司股权结构股东A股东B股东C股东DJRSL公司67%15%15%3%10JRSL公司股权布局与激励平台设计大股东代表激励对象股东A股东B股东C股东D持股公司投资商公众股20%总公司激励平台JRSL公司子公司激励平台管理事业部模拟平台科研事业部模拟平台111布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案系统设计方案12股：激励方式选对股权类型是成功的一半激励工具有关特征性质分红权增值权决策权出资退出适合情况1.业绩奖金/干股虚拟股权√×××容易适合成熟、有稳定利润的企业2.期权/增值权一种权利×√××容易适合于前景好、发展空间大，暂时没有利润或现金流紧张的企业3.期股虚拟股权√√×√容易适合于发展空间大、有利润的企业4.实股真实股权√√√√复杂1)适用于处于创业初期（关键时期）或成熟期的企业2)适用于公司核心高管和跟随企业多年的员工13总裁行政管理中心信息技术中心集团财务公司战略规划中心市场营销中心科研中心仓储物流中心农业科学院研发设计院仓储管理储运管理市场拓展客户服务营销管理财务核算财务管理行政中心人力资源金融控股集团互联信息集团农业事业部采购中心制造事业部营销管理部运营管理部采购管理部运营管理部营销管理部运营管理部空运销售处空运市场处海路采购处海路运营处非贸营销处非贸管理处水务热力集团控股公司董事会股东会监事会JRSL公司定股：不同激励平台采用不同激励方式母公司期股母公司期股母公司期股事业部期股事业部干股141布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案系统设计方案15人员类型人员细分激励理由拟激励批次第一层面核心决策层/决策层董事长、总裁、副总裁事业部总经理从战略上把握公司/事业部经营管理的方向，对公司/事业部经营业绩的达成起关键作用第一批第二层面管理层/核心技术经理、部长、主管战略执行层面，维系整个公司系统高速运转的核心人才第二批第三层面骨干层骨干员工为满足下列条件之一者：1.年度综合考核成绩为A等；2.公司有特殊贡献；3.掌握特殊技能，培养周期较长或培训投入较大；4.属于市场稀缺人才，招聘难度较大。高附加值或难以取代第二批股权激励是着眼未来，激励对象必须是未来对公司发展起关键作用的人JRSL公司的定人161布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案系统设计方案17JRSL公司定时激励周期以3年为一个周期公司整体周期规划第一周期第二周期第三周期第四周期…2017-2019年2020-2022年2023-2025年2026-2028年…增发20%增发10%-20%增发10%-20%增发10%-20%增发10%-20%员工入股周期第一年第二年第三年第四年第五年第六年锁定期考察期期股激励1、1/3期股转实股（暂不做工商登记）2、可兑现1/33、继续持有1、1/3期股转实股（暂不做工商登记）2、兑现1/33、继续持有1、1/3期股转实股（全部做工商登记）2、可兑现1/33、继续持有181布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案系统设计方案19JRSL公司的出资价格股价由两个因素决定，公司价值和总股本数量，总股本数量容易确定，最令各位头疼的是公司到底值多少钱。常用确定公司价值的方法如下，哪种方法更好呢？1.净资产2.净利润3.销售额4.注册资本5.外部投资价格（评估价值）6.内定价格20JRSL公司的定价公司价值确定方法1.公司注册资本为25000万元，考虑到集团公司设立时间不长，注册资本与公司净资产基本相等，因此按注册资本计算公司内部价值为25000万元。2.按员工对原始股的认知，将公司初始股价设定为1元/股，根据公司25000万元的内部价值折算总股本为25000万股。股价计算方法1.公司每年股价根据净利润和销售额的加权增长率确定，净利润增长率占40%权重，销售额增长率占60%权重。2.公司股价=上年股价×（利润增长率×40%＋销售额增长率×60%＋1）211布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案系统设计方案22JRSL公司的定量做到既不缺乏激励力度,又避免过度激励激励股总量与分配1.总股本：公司注册资本25000万元，按1:1折为25000万股；2.增发20%（总股本变为30000万股）用于股权激励，其中部分用于现有人员激励；3.部分作为预留，用于后续的激励。231234管理机构考核机制调整机制退出机制设计方案管理设计方案管理24股权激励这个问题谁说了算战略委员会审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会股权激励小组秘书处拟定方案日常事务股东会监事会董事会/总经理办公会表决方案审议方案、激励对象入选资格；批准业绩指标总裁1.激励对象提名2.拟定业绩指标251234管理机构考核机制调整机制退出机制设计方案管理设计方案管理26为什么必须考核？考核避免抱怨，是对有能力人、对工作人员感情的一种保护留退路分责任保护考核能够让大家同心协力，共同挑担子实现战略目标。为退出留下接口27考核体系考核周期考核指标指标权重年度考核销售额、利润率、回款额根据发展阶段和预期战略目标由董事会确定兑现考核分红考核转实股考核公司层面考核1.个人考核指标是公司层面考核指标的分解，其目的是为了确保公司经营目标的达成。2.核心决策层/决策层的考核办法由董事会确定，并签订《业绩合同》进行明确规定。3.其他岗位的分项考核采用打分制，综合考核成绩划分为A、B、C、D四等。A为优秀，B为良好，C为合格，D为不合格。个人层面考核28加权完成率S区间分红比例调整办法60%＞S当年不分红80%＞S≥60%当年分红比例调整为拟定分红比例的80%S≥80%按原计划分红比例分红公司层面考核1.个人层面考核不合格（D等或未达到业绩合同所约定的保底目标）的激励对象，当年不参与分红。2.若激励对象连续两年考核不合格（D等或未达到业绩合同所约定的保底目标），则公司有权按原始出资额收回所授期股/干股。个人层面考核考核结果的应用291234管理机构考核机制调整机制退出机制设计方案管理设计方案管理30在激励期内，若激励对象职位发生变换，参照新岗位的激励标准增加或者减少激励股。激励对象职位发生变化激励对象持有股的激励股数量不变，但持股比例稀释。公司追加投入或引进风投激励股数量调整办法311234管理机构考核机制调整机制退出机制设计方案管理设计方案管理32特殊情况期股处理办法（锁定期）实股处理办法1.激励对象因自身原因与公司提前解除劳动合同而离职。2.公司有证据证明激励对象存在严重失职、索贿、受贿、贪污、盗窃、侵占公司财产、泄漏公司经营和技术秘密、损害公司声誉或利益等情形而对其予以停职或开除。公司按激励对象的本金收回期股（扣除相应赔偿金）转让给持股公司普通合伙人指定的对象，转让价格为原始出资额3.激励对象因公司人员调整而被辞退。4.合同到期，双方友好协商不再续约。公司收回期股，给予原始出资额和增值收益，分三年支付，每年三分之一转让给持股公司普通合伙人指定的对象，按照上年末每股净资产计算，分三年支付，每年三分之一5.激励对象因退休而离职。6.激励对象丧失劳动能力而离职。公司按当期股价收回期股，分三年支付，每年三分之一继续持有6年，6年后转让给持股公司普通合伙人指定的对象，按照公允价值计算，分三年支付，每年三分之一7.其他情况董事会决定合伙人会议裁决退出时的股权调整机制33方案落地实施股权激励实施方案3435股权激励实施方案股权激励方案的内容高管薪酬-干股激励方案股权激励方案流程股权激励实施方案36123456一、股权激励对象2.高层管理人员1.在公司领取董事酬金的董事会成员3.中层管理人员4.公司专业技术骨干人员5.由总裁提名的卓越贡献人员6.股权激励对象的人数一般不超过公司员工总人数的20%，且不包括独立董事，具体人员由公司董事会确认。37二、股权激励的授予期38净资产增值率三、奖励基金提取指标确定391、底线标准2、在此基础上四、奖励基金按照超额累进提取40五、奖励基金转换为奖励股份的指标41（一）（二）（一）、（二、）六、奖励股份总额42骨干层技术层中层、高层、优秀管理人员和业务人员高级技术人才部门经理以上管理人员高级管理人员七、个人奖励比例确定43骨干层技术层中层、高层、骨干层占奖励股份总额的15%技术层占奖励股份总额的25%中层占奖励股份总额的20%高层占奖励股份总额的40%七、个人奖励比例确定444132八、每个岗位群的个人奖励比例按人数均分451.每股奖励金额:案例提取的奖励基金按奖励股份100万股全部转换为每股的奖励金额。每股奖励金额=奖励基金总额/100万例：假定期初净资产为100万，期末净资产为280万，则期末的净资产增值180万元，按照净资产增值部分的50%提取奖励基金总额，则期末每股的奖励基金额为：每股奖励金额=（280-100）*50%/100万=0.9元462.个人激励股份奖励金额：案例个人激励股份应得奖励金额=100万*个人激励股份比例*每股奖励金额例：假如某专业技术高级人才核定的股权比例为5%，期末的每股奖励金额是0.9元，则该专业技术高级人才实际应得的奖励金额为：专业技术骨干个人实得奖励金额=100*5%*0.9=4.5万元本方案的奖励股份为一次性当期奖励，股权持有人在享受分红时按当年实际工作月份计算。例：若上述专业技术高级人才当年仅在公司工作了8个月，则当年实际得到的股权分红奖金为：当年实际奖金=4.5万元/12*8=3万元47股份权利20%九、股份权利48股份权利20%九、股份权利49股份权利九、股份权利50股份权利九、股份权利511.股权激励方案实施因经营环境及外部条件发生重大变化时，可由股权考核与管理委员会提议变更激励约束条件甚至终止该方案，并报董事会批准。2.在条件成熟后经公司董事会批准，可将部分或全部身股转化为银股（即实股，享有除分红权以外的其他股权），方案另行制定。3.本方案由股权考核与管理委员会负责解释。十、附则52股权激励实施方案股权激励方案的内容高管薪酬-干股激励方案股权激励方案流程股权激励实施方案53一、股权总额与股权来源54——本次股权激励方案的授予对象为公司享受年薪制岗位的员工，即公司总监（级）及以上的中高层管理人员，以及其他经董事长确认的重要管理岗位和技术岗位，具体对象由董事长确定；——同时本方案面向未来，也包括未来新进入的优秀骨干人员。---依据年薪制岗位价值确定各认股权授予对象的持股额度。说明：（1）授予对象的持股额度均为持股上限；（2）新进的优秀骨干人员的持股额度另行规定。认股权1.