建筑工程合同、合同管理和索赔管理（DOC 300页）

内容简介本书主要介绍建筑工程合同、合同管理和索赔管理方面的知识，其内容包括：合同法基本概念，建筑工程合同体系及常见的几个合同内容的分析，建筑工程合同策划，招标投标过程中的合同管理，合同分析和解释方法，工程施工中的合同控制，工程索赔程序，索赔值的计算方法，索赔策略研究及反索赔等。本书从建筑工程合同管理的实务出发，注重实用性、可操作性和知识体系的完备性。为了加深理解，在本书中介绍了近50个有代表性的合同管理和索赔案例，并从各个角度对它们作了分析和评价。本书可以作为高等院校中土木工程、工程管理及相关专业的教材和教学参考书，也可以作为建筑施工企业、工程咨询和监理公司、建设单位的工程管理人员的工作参考书。第三版前言本书在1993年４月出版第一版，1996年8月第二版。基于如下原因，对第二版作了一些修改：1.三年以来作者在合同管理和索赔领域继续作了一些研究，取得了一些成果。2.1999年3月，我国新的合同法颁布，并于同年１０月１日开始执行。则原书中与合同法相关的内容已不适用，必须作相应的修改。3.1999年底，我国新的建设工程施工合同(示范文本)颁布。4．第二版发行后，国内的许多专家学者通过各种途径提出了不少意见，希望本书更具有实用性，增加工程案例及案例的分析；许多专业教师希望本书更能够符合专业教学的要求。第三版基本上仍保持了第二版的结构，在内容上作了如下变动：1.按照新的合同法对相关内容作了修改。2.增加了对我国新的建设工程施工合同和FIDIC施工合同及其它几个常用的同时又是有代表性的合同的分析，特别是增加了联营合同的内容介绍。3.增加了合同总体策划一章。这个问题无论对业主或对承包商都是非常重要的。4.增加了投标文件分析的内容。它的技术性很强，是监理工程师在合同签订前的主要工作之一。5.增加在合同执行中，特殊问题的合同解释程序和方法。6.对索赔值的计算方法作了更全面的系统的探讨。7.在各章中增加了近50个有代表性的案例。这些案例有的是作者自己在工程实践中收集到的，但更多的是参考了国内外的许多文章和专著。作者对有些案例从不同的角度作了分析和评述，这些分析和评述仅根据本人的看法，有的也参考了一些著作。本书中列举的案例并不是给读者一个唯一的答案，而是借以使读者了解别人的思路、方法、程序、技巧。本书的出发点是“管理”，即工程合同和索赔的管理方法、管理程序、考虑问题的角度。作者期望能在这方面提供一些帮助。经过上述修改，本书更体现建筑工程合同管理的实务，注重实用性，可操作性。它的知识体系也更加完备。本书第第三章由孙建强撰写，其它各章由成虎撰写。在本书的撰写过程中张双甜、贡晟珉、郑燕鸣、胡峰、吴翔华、江萍、汤薇、王延树等同志作了大量的翻译、誊写工作。他们为本书的出版付出了辛勤劳动。在本书的写作过程中还参考了许多国内外专家学者的论著，这在附录中列出。作者向他们表示深深的感谢。本书可能有疏漏甚至错误之处，敬请国内专家学者批评指正。成虎１９９９年９月于东南大学土木学院目录前言绪论第一节概述第二节建筑工程合同管理的目标和特点第三节合同管理在建筑工程项目管理中的地位第一篇建筑工程合同第一章合同法基本概念第一节合同的种类第二节合同法基本原则第三节合同的形式和主要内容第四节合同的签订过程第五节合同的法律效力第六节合同的履行、变更和终止第七节合同的违约责任第八节合同争执的解决第二章建筑工程合同体系第一节建筑工程中的主要合同关系第二节建筑工程合同的法律基础第三节现代建筑工程合同第三章建筑工程承包合同第一节概述第二节我国建设工程施工合同第三节FIDIC土木工程施工合同第四节FIDIC设计－建造与交钥匙工程合同第五节FIDIC工程分包合同第四章建筑工程中的其他合同第一节勘察设计合同第二节建筑材料和设备供应合同第三节加工合同第四节劳务合同第五节工程联营合同第二篇建筑工程合同管理第五章建筑工程合同总体策划第一节概述第二节业主的合同总体策划第三节承包商的合同总体策划第四节建筑工程合同体系的协调第六章招标投标阶段的合同管理第一节概述第二节招标文件分析第三节合同风险分析第四节合同审查表第五节投标文件分析第六节合同签订前应注意的问题第七章合同分析和解释方法第一节概述第二节合同总体分析第三节合同详细分析第四节特殊问题的合同分析和解释第八章合同实施控制第一节概述第二节合同实施保证体系第三节合同实施控制第四节合同变更管理第五节合同资料的文档管理第六节工程合同管理案例第三篇索赔第九章索赔概述第一节索赔和它的起因第二节索赔的作用和条件第三节索赔的分类第四节索赔管理第十章索赔的处理第一节索赔工作程序第二节索赔机会和干扰事件第三节索赔证据第四节索赔报告和索赔小组第十一章索赔值的计算第一节干扰事件的影响分析方法第二节工期索赔计算第三节费用索赔计算的基本原则和方法第四节工期拖延的费用索赔第五节工程变更的费用索赔第六节加速施工的费用索赔第七节其他情况的费用索赔第十二章索赔的解决第一节承包商的基本方针第二节索赔策略研究第三节争执的解决第十三章反索赔第一节反索赔的意义和内容第二节反索赔的主要步骤第三节反驳索赔报告第十四章索赔(反索赔)案例第一节综合索赔案例第二节单项索赔案例主要参考文献绪论(一)第一节概述一．合同在建筑工程中的作用在现代建筑工程项目管理中合同管理具有十分重要的地位，已成为与进度管理、质量管理、成本（投资）管理、信息管理等并列的一大管理职能。这是由合同在现代建筑工程中的独特的作用决定的。1．合同确定了工程实施和工程管理的主要目标，是合同双方在工程中各种经济活动的依据。合同在工程实施前签订，它确定了工程所要达到的目标以及和目标相关的所有主要的和细节的问题。合同确定的工程目标主要有三个方面(见图0—１)。(1)工期：包括工程的总工期、工程开始、工程结束的具体日期以及工程中的一些主要活动的持续时间。它们由合同协议书、总工期计划、双方一致同意的详细的进度计划规定。(2)工程质量、工程规模和范围：详细而具体的质量、技术和功能等方面的要求。例如建筑面积、项目要达到的生产能力、建筑材料、设计、施工等质量标准和技术规范等。它们由合同条件、图纸、规范、工程量表、供应单等定义。(3)价格：包括工程总价格，各分项工程的单价和总价等。它们由中标函、合同协议书或工程量报价单等定义。这是承包商按合同要求完成工程责任所应得的报酬。以上就是工程施工和工程管理的目标和依据。工程中的合同管理工作就是为了保证这些目标的实现。2．合同一经签订，合同双方结成一定的经济关系。合同规定了双方在合同实施过程中的经济责任、利益和权力。所以要取得好的经济效益，不仅要签订一个有利的合同，并圆满地履行合同，还要用索赔保护自己，避免或追回损失。签订合同，则说明双方互相信任，双方居于一个统一体中，共同完成项目任务，双方的总目标是一致的。但从另一个角度上看，合同双方的利益又是不一致的：承包商的目标是，尽可能多地取得工程利润，增加收益，降低成本；业主的目标是，以尽可能少的费用完成尽可能多的、质量尽可能高的工程。由于利益的不一致，导致工程过程中的利益冲突，造成在工程实施和管理中双方行为的不一致、不协调和矛盾。很显然，合同双方常常都从各自利益出发考虑和分析问题，采用一些策略、手段和措施达到自己的目的。但合同双方的权利和义务是互为条件的，这一切又必然影响和损害对方利益，妨碍工程顺利实施。合同是调节这种关系的主要手段。它规定了双方的责任和权益。双方都可以利用合同保护自己的权益，限制和制约对方。所以合同应该体现着双方经济责权利关系的平衡(见图0—２)。如果不能保持这种均势，则往往孕育着合同一方的失败，或整个工程的失败。同样由于社会化大生产和专业化分工的需要，一个工程必须有几个、十几个，甚至几十个参加单位。在工程实施中，由于合同一方违约，不能履行合同责任，不仅会造成自己的损失，而且会殃及合同伙伴和其它工程参加者，甚至会造成整个工程的中断。如果没有合同和合同的法律约束力，就不能保证工程的各参加者在工程的各个方面，工程实施的各个环节上都按时、按质、按量地完成自己的义务，就不会有正常的工程施工秩序，就不可能顺利地实现工程总目标。3．合同是工程过程中双方的最高行为准则。工程过程中的一切活动都是为了履行合同，都必须按合同办事，双方的行为主要靠合同来约束，所以，工程管理以合同为核心。在市场经济中，合同作为当事人双方经过协商达成一致的协议，签订合同是双方的民事行为。在合同所定义的经济活动中，合同限定和调节着双方的义务和权力，是第一位的，作为双方的最高行为准则。任何工程问题和争执首先都要按合同解决。所以在工程中，合同具有法律上的最高优先地位。合同一经签订，只要合同合法，则成为一个法律文件。双方按合同内容承担相应的法律责任，享有相应的法律权利。合同双方都必须用合同规范自己的行为。如果不能认真履行自己的责任和义务，甚至单方撕毁合同，则必须接受经济的，甚至法律的处罚。除了特殊情况(如不可抗力等)使合同不能实施外，合同当事人即使亏本，甚至破产也不能摆脱这种法律约束力。在市场经济中企业的形象和信誉是企业的生命，而能否圆满地履行合同是企业形象和信誉的主要方面。业主在资格预审和评标时都要考察投标人过去合同的履行情况。4．业主通过合同分解和委托项目任务，实施对项目过程的控制。所以一个项目的合同体系反映同时又决定了该项目的管理机制。合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。一个参加单位与工程的关系，它在工程中承担的角色，它的任务和责任，就是由与它相关的合同限定的。合同管理必须协调和处理各方面的关系，使相关的各合同和合同规定的各工程活动之间不相矛盾，在内容上、技术上、组织上、时间上协调一致，形成一个完整的周密的有序的体系，以保证工程有秩序、按计划地实施。5．合同是工程过程中双方争执解决的依据。由于双方经济利益的不一致，在工程过程中争执是难免的。合同和争执有不解之缘。合同争执是经济利益冲突的表现，它常常起因于双方对合同理解的不一致、合同实施环境的变化、有一方未履行或未正确地履行合同等。合同对争执的解决有两个决定性作用：(l)争执的判定以合同作为法律依据，即以合同条文判定争执的性质，谁对争执负责，应负什么样的责任等。(2)争执的解决方法和解决程序由合同规定。二．我国的合同管理问题的提出近十几年来，合同、合同管理和索赔在我国工程管理界，特别在建筑企业受到普遍的重视。其原因是，我国建筑业正面临市场经济和与国际接轨的挑战。这具体体现在：1.我国经济体制改革的基本目标是建立社会主义市场经济体制，逐步完善市场经济法规，建立市场经济运行秩序。这一切表明，今后我国市场经济运行秩序将会逐步好转，建筑市场也将逐步法制化、规范化。在这个过程中，合同和合同管理是规范市场行为的主要手段。2.随着进一步改革开放和我国加入WTO，我国的工程项目管理将逐渐与国际接轨，逐渐按国际惯例进行管理。现在我国建设投资已呈多元化，国内的外资项目(包括世行项目、亚行项目、中外合资项目、外商独资项目)均已按国际惯例进行管理，如采用FIDIC合同条件，实行严格的合同管理。目前我国已经实行建设监理制度，按国际惯例，监理工程师的职责就是进行严格的合同管理，这对建筑企业是一股强大的压力。不提高合同管理水平，工程中双方整体管理水平就不平衡，承包商就会处于更为不利的地位。3.目前建筑市场过于向买方倾斜，竞争更加激烈，工程合同价格中包括的利润逐渐减少，合同风险增大，条件苛刻。承包商如果没有有力的合同管理，很难取得工程盈利，稍有不慎即会造成工程亏损。市场竞争越激烈，越要重视合同和合同管理。竞争只有靠管理水平、靠信誉，而利用其他手段都不是长久之计，很容易将企业经营管理引入误区。4.我国建筑企业已面向国际市场，参与国际竞争。但合同管理仍然是我国国际承包工程管理中最薄弱的环节之一。在改革开放以来的20多年中，我国的许多建筑企业走出国门承包国际工程。国外许多承包商到中国来承包工程。在许多工程中，我国的承包商、业主和分包商由于合同和合同管理失误造成许多损失。有些案例是触目惊心的。在这方