CQC小组工厂检查记录表[1]

工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂基本信息1.核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）：2.核对工厂营业执照信息：经营范围（证书产品有关的范围）：年检日期：有效期：3.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）：4.证书所列标准为现行有效版本。检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.1人员职责和资源1.质量负责人：职务：。有无任命书。低压成套开关设备强制性产品认证技术负责人：，有无任命书，认证机构考核合格证书编号：（适用时）。2.质量负责人及其各类人员职责：3.资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房等）4.认证标志的保管和使用程序文件编号/名称：5.对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查其领料数量）6.对于标志备案情况，检查模压批准书，是否按时备案并覆盖所有证书。7暂停、撤销证书的产品未使用标志。8.没有超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.2文件和记录1.质量体系文件、质量计划或类似文件名称/编号：（工厂是否建立必须的程序文件和记录表格，例如产品设计目标/标准、工艺流程图、工艺文件等）2.文件控制程序编号：（检查内容包括受控文件清单、文件审批、变更、文件修订状态识别、文件发放等）3.质量记录控制程序编号：（检查内容包括质量记录清单、记录保管期限、保存办法、检索、填写要求等）检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.3采购和进货检验部门负责人：职务：1.关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理文件名称/编号：（供应商选择的具体办法、特殊办法，日常管理内容。供应商评价的时机、频次、内容和日常管理等具体办法。对于进货检验中无法核查的零部件组件供应商，例如对于电路板的供应商，评价内容还要有其对电路板上电气元件供应商控制的要求。检查日常管理记录，包括评价内容是否规定，包括输入进货检验的情况、顾客反馈意见等）。2.合格分供方名录编号/批准日期：（包含型式试验报告中的所有零部件供应商，抽查合格分供方评价记录，监督时检查合格分供方评价内容，应注意是否对输入以往供货情况、进货检验、顾客反馈意见等信息）。3.安全元器件、关键零部件和材料进货检验/验证文件名称/编号：（检验项目、技术要求、抽样方案、放行准则，以及工厂对于供应商提供的检验报告的要求，供应商的合格证明及报告的保存；考虑整机运行环境对零部件的附加要求等。检查进货检验记录）4.安全元器件、关键零部件和材料定期确认检验程序文件名称/编号：（检验项目、技术要求、频次、放行准则等。检查定期确认检验记录）。检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验1.负责人：职务：（了解生产过程中保证产品一致性的关键环节要求）产品名称：型号规格：2.关键和特殊工序1)关键工序文件名称/编号（列出主要生产过程，并识别出关键工序）（如焊接、装配等是否识别、内容包括加工工艺描述、环境要求、人员资格及设备操作要求）2)检查相关记录，包括对适宜的过程参数和产品特性进行监控。3)检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等3.建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。4.过程检验1）文件名称/编号：（包括首件检验、自检、互检、巡检等要求的识别和规定）。2）检查相关记录。3）检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等。检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.5例行检验和确认检验1.建立例行检验文件名称/编号：（检验项目、技术要求、频次、放行准则）检查例行检验的操作和记录。2.建立确认检验文件名称/编号：（检验项目、技术要求、频次、放行准则）检查确认检验的操作和记录。确认检验报告性质：（企业检测、国抽、地抽、委托实验室、CCC型式试验）检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.6检验试验仪器设备1.例行检验和确认检验设备满足使用要求（参数、数量、综合评估设备能力满足试验要求）：2检验设备记录：名称型号设备编号校准日期证书号3.设备操作规程文件名称/编号：检查操作记录。检查人员技能/操作。4.校准或检定可溯源至国际或国家基准。5.自行校准的校准方法、验收准则和校准周期符合要求。6.校准状态是否标识方便识别。7.校准记录中校准范围覆盖使用范围8.按时校准（超期校准是偶然发生还是系统失效，未校准设备数量、超期频次、历年校准情况等）9.用于例行检验和确认检验的设备运行检查的文件名称/编号：（检查内容、检查方法、频次）检查设备运行检查记录。检查人员技能/操作。10.规定例行检验和确认检验设备功能失效时需要采取措施。工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果检查设备功能失效时采取措施的记录。检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.7不合格品控制1.不合格品控制程序：（存放区域、标识、隔离、评审、处置、记录、返修、返工、报废品要求）2.返工返修后产品是否可追溯，实际出货是否检验符合规定。检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.8内部质量体系审核1.内部质量审核程序：（包括频次、时机、策划、实施、产品一致性要求、记录等要求）2.内审记录（包括计划、内审报告、不符合项报告、检查记录、一致性控制、纠正措施、顾客投诉）检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.9认证产品的一致性控制1．产品关键元器件和材料、结构等变更的控制程序文件名称编/号：2.证书变更情况（地址、结构、零部件、标准等）检查变更情况是否按照规定进行。检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.10包装、搬运和贮存1.负责人：职务：（对一致性要求的理解）2.仓库管理制度（出入库要求、定期盘库、搬运、储存要求等）3.关键安全件和零部件台帐或类似记录（供应商名称、出入库手续、数量、型号等）4.仓库产品标识，储存、搬运、包装情况检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果4.产品一致性检查1.抽样地点（生产车间、库房）：2.产品一致性检查覆盖每个工厂界定码1）铭牌2）安全元器件、关键零部件、原材料清单（填写附件4或直接用检验报告元件表复印件打勾，要求填写制造商名称、产品名称、型号、证书/申请号）3)结构（可附照片、图纸或描述）：如电源连接、电源线连接、防触电保护、接地措施、内部结构、爬电距离电气间隙等）。3.指定试验覆盖每个工厂界定码（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等）产品名称：型号规格：产品编号：试验项目认证标准要求测试结果判定检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果对上次不符合项的整改情况1.上次不符合整改项目纠正情况（对于恢复证书的工厂检查，还要关注对于暂停证书的不符合项整改情况，包括整改文件和实施）2.工厂搬迁是否有相关措施保证整改有效3.现场验证情况说明（如有）检查员记录：工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果产品抽样情况（抽样方案的要求、抽样时间、地点、人员、库存量、详细产品名称、型号规格、数量、.抽样单编号）检查员记录：填写说明：1.每个检查项目都要判定填写“P”、“N”、“N/A”，并在“检查结果”栏填写，表示“符合、不符合、不适用”；2.检查员填写“检查员记录”时，对每个问题的描述要首先填写检查项目序号；3.如果有提示信息以外的检查项目，可以最后增加“其他”项目描述；4.检查员签名首页手写，其他情况表头信息可以打印；5.过程检验不包括例行试验。6.记录填写内容可以用企业的复印件资料，要求在记录中具体说明，以便查看记录。7.如果上一次查厂时已经绘制了地图，可以复印使用。8.附件1-4加盖公章。注意：1.该要素有3个以上抽取3个样本，3个以下（含3个）全部抽样。尽量抽取足够的样本。2.要求抽样样本覆盖每个工厂界定码、每个制造商。3.样本要求符合中心有关文件。工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页检查区域抽样情况、检查项目及内容工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页附件1企业交通路线图工厂编号：工厂名称：工厂地址：要求：1.手工绘制或用电脑绘图；2.乘车路线（必要时）和下车后详细路线，通过路线图，可以直接到达企业门口；3.路线图要经过企业确认，签署日期，并加盖公章。4.可以使用GPS经纬度信息替代此图。工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页附件2产品一致性声明（工厂现场检查）我(制造商名称)____________________________________________________________我(工厂名称)_______________________________________________________________声明：我公司保证在工厂检查前及检查后，所生产的获证产品（见证书清单或申请书清单）与提供型式试验的样品或经过认证机构确认许可的变更样品完全一致。我公司对违反上述声明导致的后果承担全部法律责任。_____________________________________________(签署时间及地点)(制造商或工厂负责人签名、盖章)工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0）第页共页附件3产品变更情况声明我(制造商和工厂名称)：___________________________________________________声明：如下表所示，我公司保证在上次工厂检查后，获证产品所有涉及关键件的变更都向认证机构进行了报告，并已经得到了认证机构的批准，对于将要进行的变更都已经向认