西格玛电气股转说明书

湖南西格码电气股份有限公司公开转让说明书主办券商湖南西格码电气股份有限公司公开转让说明书1声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。湖南西格码电气股份有限公司公开转让说明书2重大事项提示本公司特别提醒投资者注意的重大事项：一、经营规模较小、竞争加剧的市场风险公司2014年6月30日、2013年末、2012年末总资产分别为28,900,468.15元、63,722,521.16元、52,617,908.89元；公司2014年1-6月、2013年度、2012年度主营业务收入分别为10,466,165.79元、13,025,340.53元、12,342,505.87元。与同行业其他公司相比，公司总体资产规模和营业收入偏小，抵御市场波动的能力较弱，存在一定的经营风险。随着市场的进一步开放和客户需求的变化，市场内提供电力工程安装服务以及电力设备产品的供应商不断增加，若公司不能在产品研发、技术创新、客户服务等方面进一步增强实力、拓展新的市场领域，未来将面临更剧烈市场竞争的压力与风险。二、人才流失加剧、人力成本急剧上升带来的风险国内的民营电力企业受规模制约，难以进行较大规模的研发投入和研发环境建设。相比较而言，国外电力公司以及国内大型电力企业有着良好的薪酬及工作环境，加剧了中小电力企业的人才流失。企业规模的相对较小限制了公司技术能力、服务能力以及企业品牌形象的提升，不利于企业的发展。由于该行业的人力资源专用性强，对各种专业人才和稀缺人才的组合需求较大，企业原有人才的培训再开发要经历较长的时间和较高的投入。因此，如果人力成本急剧上升，公司不得不面临着更大的投入，这将会进一步压缩企业利润空间。湖南西格码电气股份有限公司公开转让说明书3三、安全事故的风险公司其主营业务之一电气安装工程属于建筑业的二级子行业，该行业具有高处作业多、立体交叉作业多、结构复杂等特征，属于事故发生率较高的行业。以上特点直接决定了安装工程的施工过程是个危险性大、突发性强、容易发生伤亡事故的过程。事故的发生不但会给企业造成严重的经济损失，损害企业的声誉，制约着企业的生存和发展。虽然公司已经制定了完善的安全管理规则与安全技术措施，同时也严格敦促各施工人员遵守，但仍然无法从根本上杜绝事故发生的可能。四、客户集中度较高的风险申报期内，公司主要客户集中程度较高。在2014年1-6月、2013年度以及2012年度，公司前五大客户的销售金额占当期主营业务收入的96.58%、85.40%以及100%。在申报期内，公司第一大客户的销售收入占主营业务收入之比均超过30%，存在对个别客户依赖程度较大的风险。五、实际控制人风险公司实际控制人为巫奇进、宋光荣夫妇，两人直接合计持有公司总股本的61%，同时宋光荣通过长沙富沃投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司总股本的13.28%。股份公司成立后，巫奇进担任公司董事长兼总经理，宋光荣担任公司监事会主席，能够对公司股东大会决策、董事会决策、重大事项决策、财务管理、经营管理、人事任免等产生重大影响。虽然公司已构建相对完善的现代法人治理机构及相关内控制度，但公司的实际控制人仍可凭借其控股地位，有可能通过行使表决权等方式对公司的人事任免、生产经营决策等进行重大影响。湖南西格码电气股份有限公司公开转让说明书4目录声明..........................................................................................................................................1重大事项提示...........................................................................................................................2释义..........................................................................................................................................6第一节基本情况.......................................................................................................................7一、公司基本情况................................................................................................................7二、股票挂牌情况................................................................................................................8三、公司分子公司设立情况................................................................................................11四、公司股权情况..............................................................................................................11五、公司设立以来的资产重组以及股本形成及变化情况....................................................17六、董事、监事、高级管理人员情况.................................................................................20七、最近两年主要会计数据和财务指标情况......................................................................24八、与本次挂牌有关的当事人............................................................................................25第二节公司业务.....................................................................................................................28一、公司主要业务..............................................................................................................28二、公司内部组织结构与主要生产流程.............................................................................32三、公司业务有关资源情况................................................................................................38四、公司主要业务相关情况................................................................................................42五、公司商业模式..............................................................................................................45六、公司所处行业基本情况................................................................................................46第三节公司治理.....................................................................................................................58一、公司治理制度的建立健全及运行情况..........................................................................58二、董事会关于公司治理机制对股东权利保护及对公司治理机制执行情况的评估结果.....59三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年一期违法违规情况.....................................60四、公司的独立性情况.......................................................................................................61五、同业竞争情况..............................................................................................................62六、资金被关联方占用情况................................................................................................63七、公司董事、监事、高级管理人员的情况......................................................................64八、近两年一期公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的变动情况...................68九、公司管理层的诚信状况................................................................................................68第四节公司财务.....................................................................................................................70湖南西格码电气股份有限公司公开转让说明书5一、最近两年一期经审计的主要财务报表及审计意见........................................................70二、主要会计政策和会计估计....................................................