案例研究好方法：扎根理论

扎根理论内蒙古大学内蒙古财经大学内蒙古工业大学内蒙古河套大学副校长(theGroundedTheory)硕士生导师享受国务院政府特殊津贴专家李兴旺教授博士内容扎根理论的思想扎根理论的方法（重点）扎根理论研究流程及操作关键词资料分析过程：编码过程扎根理论的应用扎根方法适用的领域学位论文操作流程扎根理论的应用中的关键问题扎根理论的研究质量扎根理论与内容分析法、案例研究扎根理论的争论争论问题解答：费小冬研究员例：《管理世界》两篇论文2011年：基于金字塔底层（BoP）市场的破坏性创新*——针对山寨手机行业的案例研究作者：周江华仝允桓李纪珍2012年：创业研究回顾与资源视角下的研究框架构建*——基于扎根思想的编码与提炼作者：蔡莉单标安朱秀梅王倩一、扎根理论的思想1.扎根理论产生理论的途径理论产生的途径：理论源于理论理论源于实践理论源于实践的方法？扎根理论（GroundedTheory，GT）“填平理论研究与经验之间尴尬的鸿沟”（Glaser＆strauss，1967）理论创新的源泉？林毅夫推翻理论的第一种力量是逻辑！理论的内部逻辑一致性存在问题时产生理论创新推翻理论的第二种力量是现象！理论及其推论不能解释现象理论创新：找到解释现象的变量（或因素）之间的逻辑关系（规律）。应用一个学派反对另外一个学派不是理论创新！2.GT的产生扎根理论（GT）：由芝加哥大学的BarneyGlaser和哥伦比亚大学的AnselmStrauss两位学者共同发展出来的一种质性研究方法，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论。Glaser,BG,andStrauss,AL.《Thediscoveryofgroundedtheory:Strategiesforqualitativeresearch》[M].NewYork:Aldine.1967.Glaser,BG.Basicsofgroundedtheoryanalysis[M].MillValley,CA:SociologyPress,1992.3.GT的理论建构的思想Suddaby（2006）：扎根理论对极端实证主义(extremeempiricism)与完全相对主义(completerelativism)进行了折衷，提出了一整套系统的数据收集方法来帮助理论建构。——Suddaby,R.Fromtheeditors:Whatgroundedtheoryisnot[J].AcademyofManagementJournal,2006,49(4):633-642.没有统一的理论标准（理论饱和即标准，而理论饱和也是相对的）。4.GT所产生的理论:实质理论人类任何有意义的行为都隐含了一定的理论，需要将其明确化、系统化。“你即使是在田野里捡块石头也需要理论”——美国哲学家w.james质性研究眼里的理论：“为了解释与预测现象，确定变量之间的关系，用系统的观点将相互关联的概念、定义和命题组织在一起的总和”——FredN.Kerlinger实质理论：形式理论：关系：5.扎根理论的基本理念之一：理论源于资料，资料源于实践资料：新闻报道、访谈文本、内部文件、深度观察记录等。扎根理论认为知识是积累而成的，是一个不断地从事实到实质理论，然后到形式理论演进的过程。运用扎根理论研究法建构出的概念及他们之间的联系，不但是由资料中萌生出来，而且也被资料暂时性地验证过了。之二：研究过程从具体到抽象。与实证研究相比，研究过程从具体到抽象。理论演绎与假设变量定义变量测量资料资料概念范畴及关系理论之三：持续比较、理论取样扎根理论方法的资料搜集与分析是同时进行或连续循环的，即研究者要以研究过程中分析所得的暂时结论为指导，不断审查资料的储备丰裕度，不断调整分析的重点方向，不断进行资料的补充工作。卡麦兹（2000）说：“就像神奇的礼物等待着被开启，早期的扎根理论研究意味着范畴和概念存在于数据中，等待着研究者的发现……并非如此。”这个陈述是难以置信的错误，范畴、概念，不是神奇的礼物，它们来自于不断比较方法（不断比较方法同灵活的理论抽样相联系），并且不断地与数据进行匹配。（Glaser，2012）Gersick(1988)采用扎根理论研究方法考察了团队发展的生命周期问题。他通过两个阶段(1980—1981和1982—1983年)对六个组织八个团队的深入观察,发现这八个团队的生命周期从七天到六个月不等。为完成这个研究项目,研究者参加了每个团队举行的每一次工作会议,并详细记录每次会议的相关信息,如出席和缺席情况、会议时间和地点以及团队成员就座方式等信息,对其中七个团队的每次会议进行了现场录音,还对团队成员进行采访,以深入了解每个团队项目的历史背景、完成进度、重要事件以及团队成员对相关项目的看法和评价。第一阶段对四个团队的数据进行了分析,并且进行了初步的理论建构。第二阶段更加系统地对另外四个团队项目的历史进行了有步骤的分析,并再一次进行理论建构,然后对两个阶段的分析结果进行比较并且寻找两者间的异同之处,最终构建出阶段式平衡团队周期理论。在这项研究中,研究者分两个阶段实施数据收集和分析过程,并运用第一阶段的理论建构来指导第二阶段的数据收集。之四，自然呈现（emergence)通过对不断涌现的资料保持充分的注意力，以便使研究者保持开放的头脑来对待研究对象所关注的问题，而不是研究者本身的专业问题，这是扎根理论研究者所要具备的基本条件之一(Charmaz,1995)。抽象的概念不受时间、地点和人物限制。之五，一切皆为数据（allisdata）在实质研究领域，任何涉及到研究者的一切，都可以当作数据来不断进行比较，从而形成概念并最终发掘其中所涉及的模式。（Glaser，1998）之六，研究者具有理论敏感度“只有那些具有概念化能力的人才能做扎根理论”（Glaser，1998）理论敏感是研究者的个人特质,指的是一种能由繁杂资料中去芜存菁,辨别事物相关性,觉察资料内涵意义及精妙之处的能力。它与研究者的洞察力、分析力、概括力等密切相关。6.GT的三大流派:3个版本Glaser（格拉斯）最初提出的扎根理论原始版本，即经典扎根理论注重数据分析方面的创造性和开放性（Glaser，1978）。作为一种研究方法论,经典扎根理论最核心的理念和精神是,强调研究问题的提出及理论的形成都是一个自然涌现、发现的过程，并非精确性和验证核查。扎根理论是一个概念性的方法，而不是描述性的方法。因此，那些对描述性方法的批评、所有令人担忧的精确性问题并不适用于扎根理论。（Glaser，2012）这显然是一个描述性的目标——试图直接通过互动沟通达到一定的精确度。它不是扎根理论的概念化目标。―Allisdata‖访谈资料、观察记录，备忘录，杂志，书籍以及报纸文章，研究文献，研究者本身的观点，历史信息。“一切都是数据”，无论数据是模糊的、基础的、合适的或者是解释的。data是用来提取概念的，而不是为了对其进行精确的描述。一个人以每秒1米的速度与每秒1.2米的速度的奔跑，对于概念化——―快跑”是没有区别的。费小冬：伪“扎根理论”伪“扎根理论”的内容包括：其一：扎根理论是一种定性研究方法。其二：在扎根理论研究中，研究问题和研究疑问是在数据收集和分析之前就已经形成了。其三：扎根理论仅仅用来收集和分析数据及建构理论其四：在扎根理论研究中的研究样本应具有典型性和代表性。其五：扎根研究就是扎根理论研究。参考文献：Glaser&Strauss(1967)；Glaser(1978;1992;1998)美国扎根理论学院（TheGroundedTheoryInstitute）是一个私人的、非营利性的组织。由BarneyGlaser先生创办，其主要活动是通过研讨会等形式在世界各地进行扎根理论的教学和传播。同时，社会学出版社是该学院的一部分，负责图书、期刊的出版发行。学院有十几位遍布在世界各地的研究员。官方网站Strauss（斯特劳斯）的程序化扎根理论;倾向于主张采用正式、规范的数据分析范式，但也反对完全的机械化。相当程序化和公式：开放编码、主线编码、核心编码使用最广泛。Charmaz(查默兹)的建构主义取向性扎根理论访谈（互动利于理论建构）+理论建构建构主义认为，知识由观察者与被观察者共同创造；建主义取向即数据是由采访者与受访者间的互动解释构成的。“扎根理论的威力就在于它提供了一个理解经验世界的工具，我们可以从实证主义立场重新运用这些工具，形成一套强调建构主义特征的更开放的扎根理论研究实践，可以将扎根理论方法用做理论的启发性的方法而不是刻板的研究程序。”（charmaz,2007）“……访谈只是扎根理论访谈中极少的部分。大部分的扎根理论访谈都是非常被动的听，然后在随后的理论抽样中基于自然涌现的范畴，找出关注的问题向其他参与者进行提问”。（Glaser，2012）小结1第一，扎根理论的要点扎根方法=资料+程序+创意资料（data）：实践程序：资料提炼概念或范畴的严谨程序创意：一个不断比较、思考、分析、转化资料成为概念，以建立理论的过程。扎根理论=扎根理念+扎根方法理论源于资料，资料源于实践研究过程从具体到抽象持续比较、理论取样自然呈现一切皆为数据研究者具有理论敏感度•严谨•归纳逻辑为主一种程序•打破思维定势•从资料中发展出新的见解,形成新鲜的理论框架。一种创意小结2第二，应用扎根理论研究存在的问题：由于三大流派之间的长期争论，扎根理论方法论被称为社会科学中使用最为广泛，却误解最深的研究方法论之一。(Suddaby,2006)很多扎根理论研究最终都变成了描述性的研究，这将使现实存在但尚未被关注的社会过程缺乏抽象概念化（Becker，1993)。对使用不同版本的扎根理论研究者而言，鉴于社会科学大范围的范式、学科背景、研究领域以及研究者各自研究问题等方面的差异，学界在扎根理论的版本选择问题上缺乏共识（Wells，1995）。在现有的诸多关于扎根理论研究方法论的文献中，绝大部分被认为违背和脱离原始版本的(Eaves，2001)。二、扎根理论的方法（重点）扎根理论研究流程及操作关键词资料分析过程：编码过程1.扎根理论研究流程及操作关键词扎根理论研究流程：结论与建议研究结束理论未饱和资料收集资料整理编码理论取样理论饱和补充资料理论操作关键词：编码(coding)1Glaser，Strauss将扎根理论对资料的分析称为coding编码（coding）：指将所搜集或转译的文字资料加以分解、指认现象、将现象概念化，再以适当方式将概念重新抽象、提升和综合为范畴以及核心范畴的操作化过程，（Glaser，Strauss，1987）。编码是应用扎根理论时,必须掌握的一个基本分析技能，是一项工作量大的基础工作（Glaser，1992）。要求：该过程要忠实于资料，挖掘出资料的范畴，识别出范畴的性质和维度（Strauss，1987）。编码（coding）2Strauss＆Corbin：OpencodingAxialcodingSelectivecoding国内学者对这三种编码的中文命名存在分歧：陈向明(2001)：一级编码(开放式登录)；二级编码(主线、关联式登录)和三级编码(核心式登录);李志刚(2006)：开放式译码、主轴译码和选择性译码蒋逸民(2010)：开放式登录、主轴(关联式)登录与选择式登录孙晓娥（2011）：开放式编码、关联式编码和选择式编码操作关键词：不断比较(constantcomparison）数据分析者不断比较的过程分为4个步骤:事件与事件–事件与事件的比较可以在(数据的)行句间编码时进行。概念与更多事件–当一个概念已经形成，它会和更多的事件进行比较，以便让这个正在形成的概念饱和。概念与概念–概念和概念之间进行互相比较，以形成一个更加抽象的概念;外部比