工总安全质量综合稽查手册

关于转发《中国中铁安全质量综合稽查手册》的通知公司所属各单位：现将《中国中铁安全质量综合稽查手册》（2011年第一版）转发给你们，请各单位认真组织学习，并贯彻落实。在今后中国中铁、电化局、公司各级安全质量综合稽查（检查）中，将按《中国中铁安全质量综合稽查手册》对各单位、各项目进行安全质量综合检查评分。请各单位在日常安全质量管理和项目检查中严格按照《中国中铁安全质量综合稽查手册》的检查项目及扣分标准，做好本单位、本项目的安全质量自查自纠工作，确保达标。附件：1、《中国中铁安全质量综合稽查手册》（2011年第一版）二○一一年三月七日中国中铁安全质量综合稽查手册（2011年第一版）中国中铁股份有限公司二〇一一年三月二日手册使用说明1.本手册结合铁路项目标准化工地建设需要，适用于股份公司安全质量综合稽查。各稽查组应妥善保管该稽查手册。2.在股份公司所属的国内项目稽查中，各稽查组成员应对照手册评分标准表对项目进行检查评分、对生产安全、工程质量管理工作提出指导意见和改进措施。3.采用本手册内容对项目进行稽查时，各稽查组应根据项目情况，及时将分析评价、评分分值，稽查指导意见交受检项目经理签收。在项目稽查结束时形成稽查小结，填写安全质量稽查总结报告表，并反馈给股份公司安质环保部、安全质量稽查总队。4.股份公司将对稽查结果进行通报，对稽查发现的问题进行分析、分类，实施分级管理。5.本手册相关专业稽查内容未详之处，可参考《中国中铁安全质量专项稽查手册》。中国中铁股份有限公司二〇一一年三月目录1.中国中铁安全质量综合稽查评分表说明2.中国中铁项目安全质量综合稽查评价体系表3.中国中铁项目安全质量综合稽查评价表5-1(M1资源配置)4.中国中铁项目安全质量综合稽查评价表5-2(M2管理制度)5.中国中铁项目安全质量综合稽查评价表5-3(M3现场管理)6.中国中铁项目安全质量综合稽查评价表5-4(M4过程控制)7.中国中铁项目安全质量综合稽查评价表5-5(M5当季发生事故减分修正)8.中国中铁安全质量综合稽查总结评价表中国中铁安全质量综合稽查评分表说明1、项目安全质量综合稽查评分标准表，结合铁路项目标准化工地建设需要，在以往检查评分表的基础上，借鉴先进单位经验，重新设计升级。2、为便于实际操作和最大限度地减少人为判分误差，M1～M4基本模块单个配分分值不受“100分”的限制，采取“放大效应”的原则（相当于提高“分辨率”，然后复位百分制）：基本模块内先定一个影响力最大或最重要的检查项目为基准，随意配给比如300分，其它的检查项目配分以其为参照适当减少；然后各“检查项目”配分之和为该模块配分（假定为“M”，可能大大超过100分），实际检查各项得分之和假定为“N”，则该基本模块得分=（N÷M）×100×模块权重。3、稽查考核评价基本得分=基本模块得分总和-M5模块分4、项目评分等级：得分85分以上为达标，得分75分以上为合格,得分75分以下给予黄牌警告。5、在实施过程中，各稽查组可结合项目和工程特点增加检查内容，填写项目安全质量稽查评分表（增项），并将意见反馈股份公司安质环保部。中国中铁安全质量综合稽查评价体系表考核评价综合得分构成检查模块模块权重模块基本检查项目安全质量影响分析备注基本得分M1资源配置101.1安全质量管理机构及保证体系1.2安全生产投入情况1.3“三类人员”持证上岗情况1.4特种作业人员持证上岗情况1.5群安员配置情况1.6青年安全监督岗岗员配置情况1.7协作队伍管理情况1.8安全防护用品配置情况1.9大型机械设备和管理配置情况虽是基本保证，但就目前整个建筑业来说，都存在工期紧、单价低、人员不足等问题。因是共性问题，故为一般因素M2管理制度202.1安全质量管理目标2.2安全生产责任制2.3施组编制审批情况2.4危险性交大工程专项方案编制、审批情况2.5技术交底制度2.6危险源调查辨识评价、控制方案编制审批情况2.7应急预案编制、审批情况2.8特种设备检查、管理、验收制度2.9大临设施（非标）检查、管理、验收制度2.10施工用电安全管理制度2.11安全质量检查制度2.12生产安全事故报告制度2.13安全质量教育培训制度2.14安全质量奖惩制度2.15其它安全管理制度2.16其它质量管理制度是抓好安全质量的组织保证，健全完善与否是科学抓安全的前提和关键，也是衡量管理水平的重要参照。较重要因素M3现场管理303.1现场带班盯岗情况3.2施工用电安全管理3.3现场安全防护制度、措施落实情况3.4大型机械、特种设备管理3.5三工建设情况3.6易燃易爆及消防管理情况3.7应急管理3.8职业健康3.9环境管理3.10原材、成品、半成品保护情况3.11其他事项事故的发源地和第一现场，是监管到位还是无序、失控都体现在这个地方。重要因素M4过程控制404.1隧道施工（地铁暗挖）4.2桥涵施工4.3房建（站房、地铁车站）施工4.4路基施工4.5轨道及营业线施工4.6盾构施工4.7“四电”施工4.8工程实体质量表现与通病防治情况4.9工程试验管理情况作业层具体贯彻实施的关键，是减少事故隐患的根本所在，需要常喊常抓、警钟长鸣。特别重要因素减分修正M5应对外部反应能力减分项5.1安全质量事故、事件事关企业信誉，是借助外部力量共同预防事故的屏障，也是反映安全质量应急处置能力的高低。较重要因素附注1、中国中铁安全质量综合稽查活动采取“样本抽查”方式进行，现场检查点选取应具有代表性，能客观反映安全质量管理水平；检查项目不局限于基本检查项目，当问题较多时，应“加倍取样”，必要时借助有关设备、器具做细部检测。稽查活动一般遵循“听取汇报、现场抽查、资料核实、意见反馈”等程序，应对存在的主要问题明确整改要求。2、为便于实际操作和最大限度地减少人为判分误差，M1～M4基本模块单个配分分值不受“100分”的限制，采取“放大效应”的原则（相当于提高“分辨率”，然后复位百分制）：基本模块内先定一个影响力最大或最重要的检查项目为基准，随意配给比如300分，其它的检查项目配分以其为参照适当减少；然后各“检查项目”配分之和为该模块配分（假定为“M”，可能大大超过100分），实际检查各项得分之和假定为“N”，则该基本模块得分=（N÷M）×100×模块权重。3、稽查考核评价基本得分=基本模块得分-M5模块分。4．项目评分等级：得分85分以上为达标，得分75分以上为合格,得分75分以下给予黄牌警告。中国中铁项目安全质量综合稽查总结评价表组别：地域：年月日稽查组人员签字项目名称项目所在行业（铁路、公路、市政、水利等）专业;其中，隧道、桥梁、路基、房建、轨道、电力专业等单项工程或综合工程）各（）项。项目概况建设单位设计单位施工单位合同工期合同总价项目经理主要工程数量、主要实物工作量、完成总造价百分比、进度情况（开累形象进度的%表示）、工程难点、安全质量监控重点等。定性、定量评价资源配置管理制度现场管理过程控制减分修正综合得分得分率权重10203040得分确定评分等级：达标、合格、黄牌警告。依据稽查工作方案确定的重点内容，根据项目安全（质量）稽查评分标准表涉及的综合管理（基础管理、安全培训、过程监控），单项工程涉及的专业管理，从“体系、管理、方案、措施、执行”等方面进行项目总体定性评价。根据项目安全（质量）稽查评分标准表（综合管理），单项工程安全（质量）稽查评分标准表扣分项，按照问题的严重程度、风险等级列出条目，进行定量评价，并逐一提出整改要求其他稽查组认为需要说明的事项。1.表格一式三份，项目部、集团公司、股份公司各执一份。2.由各局集团公司职能部门监督整改落实，结果抄报股份公司安质环保部、稽查总队。中国中铁项目安全质量综合稽查评价表5-1M1资源配置检查项目配分扣分标准扣减分数备注1.1安全质量管理机构及保证体系61.1.1依据建质[2008]91号及中铁股份劳[2011]71号文规定核查，项目部每少1人,扣0.5分，专业分包队伍每少一人,扣0.5分，劳务分包每少1人,扣0.5分；以上扣完为止。1.1.2未按规定设立专职机构的，扣2分；1.1.3未配置独立专职安全生产总监，扣2分；1.1.4安全保证体系不健全或未有效开展安全管理活动扣1-2分。1.1.5台帐资料混乱，人员管理与台账不符等，扣1分；1.2安全生产投入情况31.2.1未执行国家或行业现行规定，核查项目安全投入与施工进度是否相匹配，如不匹配，扣2分；1.2.2财务未单列科目，扣1分；财务报表与统计不符，扣0.5分；未统计，扣0.5分；1.3“三类人员”持证上岗情况31.3.1项目经理、专职安全人员（含协作队伍）无合法有效安全资格证件的，每少1个扣1分；人证不符的，扣0.5分/人，以上扣完为止；1.3.2台帐资料混乱，或者证、帐不符等，扣1分；1.4特种作业人员持证上岗情况31.4.1关键岗位特种作业人员无证，或复审不及时，扣0.5分/人；1.4.2未实施动态监控，扣1分；1.4.3台帐资料混乱，或者证、帐不符等，扣1分；1.5群安员配置情况31.5.1未按要求配置群安员，扣2分；群安员配置不合规，扣0.5分；1.5.2群安员有关活动记录缺乏，或者不完善，扣0.5-1分；1.5.3群安员无考核纪录或记录不完善，扣0.5-1分；1.6青年安全监督岗岗员配置情况31.6.1未按要求配置青年安全监督岗，扣2分；人员配置不符合要求，扣0.5分；1.6.2青年安全监督岗岗员不符合要求，扣0.5分；检查项目配分扣分标准扣减分数备注1.7协作队伍管理情况31.7.1协作队伍证照不合规、不完善，扣1分；1.7.2协作队伍合同评审资料不合规，不完善，扣0.5分；1.7.3协作队伍考核评价不合规，不完善，扣0.5分；1.7.4协作队伍未签订安全质量协议，扣1分；1.8安全防护用品配置情况31.8.1特种安全防护用品的三证资料和安全标志不全，扣1分；1.8.2对施工现场全体作业人员（包括农民工）未按“四统一”及“五同”原则免费配发劳动保护用品，扣1分；1.8.3安全防护及劳动保护用品未建立完善的采购、发放、报废台账，扣1分；1.9大型机械设备和管理配置情况31.9.1大型机械设备未按实施性施组配置，扣0.5-2分；1.9.2项目设备没有专人管理的，扣1分；M1模块配分及扣分合计30得分率中国中铁项目安全质量综合稽查评价表5-2M2管理制度检查项目配分扣分标准扣减分数备注2.1安全质量管理目标12.1.1无目标或者目标不合规，扣1分；2.1.2安全质量目标与业主要求不一致，或不同文件里的目标表述不一，扣0.5分；2.2安全生产责任制32.2.1无审批发布的安全生产责任制和体系，扣3分。2.2.2安全生产责任制覆盖不全、内容不规范，或协作队伍责任不清，扣1-2分。2.3施组编制审批情况22.3.1无实施性施工组织设计，扣2分；2.3.2编制审批程序不合规，扣1分；2.3.3未按审批意见进行修订和完善，扣1分；2.4危险性较大工程专项方案编制、审批情况32.4.1未按照《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质【2009】87号）规定编制专项方案的，扣2分；2.4.2专项方案项目缺失，内容不健全，扣0.5-1分；2.4.3审批程序不完善，扣1分；2.4.4未按照审批意见进行内容修订和完善，扣1分；2.5技术交底制度52.5.1无技术交底制度，扣5分；2.5.2检查技术交底是否全面，交底中未有针对性安全技术措施，扣1-2分；2.5.3交底未下发到作业层，扣1分；2.5.4对现场发现的明显质量安全缺陷未有纠缺记录，扣1-2分；2.6危险源调查辨识评价、控制方案编制审批情况32.6.1未进行危险源调查，扣3分；2.6.2危险源调查、辨识、评价程序混乱，或逻辑对应关系不符，扣1分；2.6.3评价结果与现场实际重大风险不对应，或者未及时更新危险源清单，扣1分；2.6.4施工作业区域危险源未采取适当方式警示，扣0.5分；2.6.5控制方案针对性不强，或可操作性不强，扣0.5分；2.6.6控制方案未传达到有关部门、作业层，扣0.5分；检查项目配分扣分标准扣减分