ISO140012004环境管理体系要求及使用指南（PPT 53页）

1ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南主讲:郭光明老师22004年11月15日发布ISO14001：2004环境管理体系—要求及使用指南3ISO14001：2004标准结构范围引用标准术语和定义环境管理体系要求4.1总要求4.2环境方针4.3策划(PLAN)4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其它要求4.3.3目标、指标和方案4.4实施与运行(DO)4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力.培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查(CHECK)4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合，纠正和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审(ACTION）4环境管理体系要求(P-D-C-A)4.2.环境方针4.3.策划(PLAN)实现方针的计划安排和重点要求4.4.实施与运行(DO)实施计划并实现方针的相关要求4.5.检查(CHECK)通过检查和纠正保证实施过程不偏离评审所规定的方向4.6.管理评审(ACTION）通过评审实现方针中有关持续改进的承若.5环境管理体系模式管理评审检查持续改进环境方针策划实施和运行61.范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求,以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。本标准适用于组织确定其能够控制的，或能够施加影响的哪些环境因素。但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。本标准适用于任何有下列愿望的组织：a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；b）使自己确信能符合所声明的环境方针；c）通过下列方式证实对本标准的符合性；1)进行自我评价和自我声明◆2)寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认3)寻求外部对其自我声明的确认；◆4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；本标准旨在使其所有要求都能够纳入任何一个环境管理体系。其应用程度取决于诸如组织的环境方针、活动、产品和服务的性质、运行场所和条件等因素。本标准还在附录A中对如何使用本标准提供资料性的指南。72.引用标准无规范性使用文件83.定义3.1审核员auditor有能力实施审核的人员。[GB/T19000-2000，3.9.9]3.2持续改进continualimprovement对环境管理体系（3.8）进行强化的反复发生的过程，目的是根据组织（3.16）的环境方针（3.11），实现对环境绩效（3.10）的全面改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面下列定义适用于本标准：93.定义3.3纠正措施correctiveaction消除已发现的不符合（3.15）的原因所采取的措施。3.4文件documen信息及其承载媒体。注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。注2：根据GB/T19000-2000中3.7.2条改写。103.5环境environment组织（3.16）运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。3.6环境因素environmentalaspect一个组织（3.16）的活动、产品和服务中能与环境（3.5）发生相互作用的要素注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响(3.7)的环境因素。113.7环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织（3.16）的环境因素（3.6）给环境（3.5）造成的任何有害或有益的变化。3.8环境管理体系environmentalmanagementsystem(EMS)组织（3.16）管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针（3.11），管理环境因素（3.6）。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（3.19）、过程和资源。123.9环境目标environmentalobjective与组织（3.16）所要实现的环境方针（3.11）相一致的总体环境目的。3.10环境绩效environmentalperformance组织（3.16）对它的环境因素（3.6）进行管理所取得的可测量结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织（3.16）的环境方针（3.11）、环境目标（3.9）、环境指标（3.12）及其他环境表现要求对结果进行测量。133.11环境方针environmentalpolicy由最高管理者就组织（3.16）的环境绩效（3.10）正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标（3.9）和环境指标（3.12）提供了一个框架。3.12环境指标environmentaltarget由环境目标（3.9）产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织（3.16）或其局部。143.13相关方interestedparty关注组织（3.16）的环境绩效（3.10）或受其环境绩效影响的个人或团体。3.14内部审核internalaudit客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被审核的活动无关，就可以被视为独立的。153.15不符合non-conformity未满足要求。[GB/T19000-2000，3.6.2]注：此术语在GB/T19000-2000中为“不合格”3.16组织organization具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否具有法人资格,公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。163.17预防措施preventiveaction消除潜在不符合（3.15）原因所采取的措施。3.18污染预防preventionofpollution为了降低有害的环境影响（3.7）而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染物预防可包括源的减少或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处理。173.19程序procedure为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：根据GB/T19000-2000中3.4.5条改写。3.20记录record阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。注：根据GB/T19000-2000中3.7.6条改写。18请各位思考本标准哪些要素要求建立程序文件？194.环境管理体系要求(4.1---4.6共18个要素)4.1总要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。组织应界定环境管理体系覆盖的范围，并形成文件。1.公司地址2.公司纳入认证的部门或区域3.产品范围｛｝范围20你知道本公司的环境方针是什么吗?214.2环境方针最高管理者•适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响•包括对持续改进和污染预防的承诺•包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和其他要求的承诺；•提供建立和评审环境目标和指标的框架•文件化、实施、保持•传达到全体员工包括为组织或代表组织工作的所有人员•为公众所获取环境方针具管理职责的一人或一群人224.3规划(策划)4.3.1环境因素活动产品服务识别更新环境因素能够控制能够施加影响建立、实施和保持环境管理体系时考虑重大环境因素评价判定新产品新制程新法规组织建立并保持程序重大环境因素体系覆盖范围内包括计划中234.3.2法律及其他要求识别适用的法律法规（包括标准）与体系覆盖范围内中环境因素相关的其他要求•专业规范•非法规性质的指导文件•相关方的要求等•建立获取这些要求的渠道组织建立并保持程序活动产品服务确定如何作用于环境因素建立、实施和保持环境管理体系时考虑这些适用的法律及其他要求24理解要点“法律、法规”——主要包括所在国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、条例、规章、制度等。“其他要求”——如产业实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范）及相关方的要求等。。组织还应建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对变动信息的跟踪。254.3.3目标、指标和方案各相关部门层次•与环境方针相一致•污染预防的承诺•法律及其它要求(前提条件)•重大环境因素•技术方案、财务、运行、经营要求•相关方的观点目标指标考虑组织建立、保持文件化具体如可行，目标和指标应可测量26环境方案职责规定实现环境目标和指标修订方案的时机新的开发新的活动、产品和服务新法规目标和指标修订确定方法和时间表有关职能层次组织建立、保持一个或多个274.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限最高管理者提供资源指定专门管理者代表人、财、物、技能、技术、时间实施、保持EMS•明确规定：作用、职责、权限•确保按ISO14001建立、实施与保持EMS•EMS运行情况-向最高管理者汇报-提供EMS改进依据规定文件化传达作用、职责、权限有效的EMS管理者28你知道本公司的环境管理者代表是谁吗?可以有几个环境管理者代表?294.4.2能力、培训与意识组织确定培训需求工作可能产生环境影响的人员应经过培训胜任工作能力•符合方针和EMS的重要性；•实际或潜在的重大环境影响，工作改进所带来的环境效益；•执行方针、程序和其它要求（应急准备与响应）的作用与职责；•偏离程序的后果。有关的职能与层次的人员意识：建立并保持程序工作可能产生重大环境影响的人员应具备教育、培训或工作经验30是否应包含对供方的培训?31组织内部各层次和职能间的信息交流与外部相关方联络的接收、形成文件和答复应决定是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。4.4.3信息交流组织建立并保持程序用于有关其环境因素和环境管理体系的主动的外部联络行政部向工程施工商发出环境要求,环境监测,消防验收等.被动的接收、处理、回复相关方环境抱怨324.4.3信息交流信息交流的形式1、会议。2、签署发放文件。3、电话、网络、提案、通告、通讯传真.联络书。4、教育培训活动。5、报表。6、日常管理性监测等有形的管理活动和评审活动。33内部信息交流的主要内容包括：1、法律、法规等对环境的要求。2、公司的质量/环境方针、目标、指针、管理方案。3、公司的质量/环境体系的监测、审核、管理评审的结果。4、废水、废气、噪声监查结果。5、环境因素识别、评价、策划结果。6、日常检查的结果。7、公司的环境绩效及环境改进情况、环境事故等。8、相关方的抱怨、质量投诉及要求.9、供方质量及环境审核的结果。34外部信息交流当相关方对公司的环境体系提出查询或要求时相关方环境抱怨的处理客户产品有环保要求时行政部负责向工程施工商发出《入厂工程施工环保作业规范》明确环境要求行政部负责向车辆发出环保要求采购部向材料运输商发出《入厂车辆环境管理规范》或《来厂须知》采购部负责供方环境调查及向重点供方施加环境影响环境方针以适用的方式（如：宣传栏/单，网站等）向社会公开客户或相关方向公司素取重大环境因素信息时354.4.4环境管理体系文件以书面的或电子形式建立并保持方针、目标和指标；范围的描述；EMS核心要素及其相互作用的描述及相关文件的查询途径；标准要求的文件，包括记录；组织决定的与