集团公司业务流程管理办法

1中国石油天然气集团公司业务流程管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了加强中国石油天然气集团公司（以下简称“公司”）业务流程管理，促进管理的程序化、规范化，根据公司有关规定，制定本办法。第二条业务流程是有关经营管理的一系列有组织、相互联系的工作程序，体现价值创造和实现的过程。业务流程的范围包括战略发展、经营业务和管理支持等专业流程。第三条业务流程管理的目标是统一流程管理制度标准，规范流程基本要素，集中反映和逐级落实公司总体控制要求，逐步提升控制层级，明确管理职责与工作界面，在有效控制的基础上，减少流程步骤，简化冗余环节，追求管理高效，达到流程统一、控制集中、界面清晰、简洁高效的管理要求。第四条业务流程管理的内容包括：业务流程管理制度与标准制定、业务流程架构设计、业务流程设计、业务流程审批发布、业务流程运行与监督、业务流程管理信息系统建设与运行等。第五条业务流程管理实行统一管理、专业负责，建立业务流程管理负责制。2第六条本办法适用于总部机关部门、专业公司、直属企事业单位及其他直属机构（以下统称“企事业单位”）的业务流程管理工作。控股公司参照执行。第二章机构和职责第七条内控与风险管理部为业务流程管理的主管部门，负责组织与协调业务流程管理相关工作，主要职责是：（一）负责起草、制定业务流程管理制度和标准。（二）负责业务流程架构的设计与维护。（三）组织规范业务流程基本要素。（四）负责业务流程发布。（五）负责组织业务流程执行情况的监督检查。第八条总部机关部门、专业公司按照业务分工，负责本专业主要业务流程和本部门业务流程管理相关工作，主要职责是：（一）负责规范本专业业务流程基本要素。（二）负责本部门、本专业公司业务流程设计。（三）负责本专业、本部门及专业公司业务流程的运行与监督。第九条企事业单位内控与风险管理部门作为本单位业务流程的主管部门，负责本单位业务流程的设计与维护，其他部门按职责分工完成相关工作。第十条业务流程管理实行负责制，总部机关部门、专业公司和企事业单位分级落实业务流程管理责任，明确业务流程管理负3责部门、业务流程管理岗位和流程负责人。第三章业务流程架构设计第十一条业务流程架构是对公司全部业务流程分类和分级的结构化反映，包括流程总图及定义和流程目录。第十二条业务流程架构设计应遵循以下原则：（一）需求原则：从管理需求出发，对业务流程进行科学合理的分类，为不同管理主题和管理层次的流程使用者服务。（二）全面性原则：围绕公司发展战略，涵盖全部业务领域，符合业务流程端到端的设计理念，准确描述业务流程的整体走向，全面反映价值增值的实现过程。（三）标准化原则：统一业务流程定义、统一结构、统一编码、统一记录表单，实现业务流程管理的标准化、信息化。第十三条业务流程架构的设计与变更由内控与风险管理部负责。业务流程架构经公司内控体系建设委员会审议批准后发布执行。第四章业务流程设计第十四条业务流程设计是按照业务流程架构，以业务流程基本要素为起点，设计业务工作程序，并应用业务流程管理信息系统绘制业务流程图，实现业务管理程序化的过程。第十五条业务流程的基本要素包括：主要业务流程运行必备的流程步骤，重要风险、关键控制，以及对应的操作岗位，记4录表单等流程设计不可缺少的内容。主要业务流程是围绕公司发展战略和管理需求，经过风险评估确认含有重要风险和关键控制的业务流程。第十六条业务流程基本要素的编制，由内控与风险管理部组织，总部机关部门、专业公司按职责分工完成各专业业务流程基本要素的确认与规范。第十七条总部机关部门、专业公司和企事业单位在业务流程基本要素的基础上，结合具体的管理职责、组织结构、规章制度、管理模式以及操作要求，组织本部门、本单位完整的业务流程设计。第十八条业务流程设计应当符合以下基本要求：（一）业务流程设计应遵循效率性原则，在有效控制的基础上持续改进完善，提高工作效率。（二）业务流程设计应与规章制度保持一致。（三）业务流程图中除按公司风险数据库和关键控制文档标注重要风险和关键控制外，还应包含一般风险和非关键控制及步骤。（四）业务流程设计应具有可操作性，便于执行，符合业务管理实际。（五）业务流程设计应按照Q/SY1132-2008《业务流程描述规范》（中油质〔2008〕183号）绘制业务流程图。（六）跨部门或跨专业业务流程设计，按照职责分工，由业务流程的负责部门牵头组织，并与相关部门沟通协调一致。5第五章业务流程审批发布第十九条业务流程基本要素经专业负责部门确认，由内控与风险管理部审核相关的重要风险与关键控制后，汇编列入公司《内部控制管理手册》中的关键控制管理文件，并按其审批发布程序执行。第二十条总部机关部门、专业公司设计完成的业务流程经业务流程部门负责人批准，由内控与风险管理部统一发布。第二十一条企事业单位应制定本单位业务流程的审批发布程序。业务流程按规定程序批准后发布，并报内控与风险管理部备案。第二十二条为保持有效运行与持续优化，业务流程相关要素发生重大变化时应及时变更。机构重组整合、新业务运行、新建信息系统，以及实际业务发生变化等需要对业务流程做出调整的，应按照业务流程设计和审批发布的管理要求与程序及时组织设计或变更。第二十三条业务流程实行年度版本管理，原则上每年度审批发布一次，实际运行中确需变更的业务流程经批准后及时发布。第六章业务流程运行与监督第二十四条业务流程运行与监督包括业务流程执行和监督检查。第二十五条总部机关部门、专业公司和企事业单位应严格执行业务流程，并将具体责任落实到工作岗位。6第二十六条公司发布的业务流程作为审计、测试与检查的依据。第二十七条总部机关部门、专业公司按照专业管理要求，负责对本专业业务流程设计与执行情况进行监督检查。业务流程负责部门、流程负责人和业务流程管理岗位，对本部门、本单位业务流程的执行情况进行日常监督检查。内控与风险管理部及企事业单位内控与风险管理部门通过管理层测试与专项检查，对业务流程的执行情况进行监督检查。第七章业务流程管理信息系统第二十八条业务流程管理信息系统（以下简称“流程系统”）是在公司业务流程管理中，运用信息技术对业务流程及其有关数据进行管理与应用的系统总和。第二十九条流程系统主要用于业务流程设计、实施、发布、测试等工作，是实施业务流程管理的信息平台。第三十条流程系统管理包括系统建设、系统运行和系统应用。第三十一条按照“统一规划、统一标准、统一设计、统一投资、统一建设、统一管理”的原则，由信息管理部负责组织流程系统建设，并负责流程系统设备运行管理。第三十二条内控与风险管理部负责组织流程系统应用分析、用户权限管理、业务流程模型的变更与发布、管理人员应用培训与资格认证等系统应用运行维护。7第三十三条流程系统管理应当符合以下基本要求：（一）业务流程管理工作应统一使用流程系统。（二）总部机关部门、专业公司和企事业单位根据岗位工作内容和职责分离原则，落实管理责任，确定岗位人员用户权限。（三）严格遵守公司保密规定，做好流程系统的数据保密工作。第八章附则第三十四条本办法由内控与风险管理部负责解释。第三十五条本办法自印发之日起施行。