第一讲相关理论制度变迁与创新理论

第一讲相关理论之一：制度变迁理论郭红东教授浙江大学管理学院[e-mail]0571-88206635讨论：共产党凭什么打败国民党？土地制度改革什么是新制度经济学传统经济学中，经济增长的要素是：人力资源、自然资源、资本和技术。新制度经济学就是以经济学的方法研究制度的一门经济学。以科斯与诺斯为代表的新制度经济学强调运用正统的经济学方法去分析制度的构成和运行，去发现制度在经济运行中的地位。研究重点：人、制度和经济活动（人类行为）以及它们之间的相互关系。新制度经济学的特点用新古典经济学的方法来研究制度将制度作为内生变量遵循经济的自由主义传统在传统经济学三大基石（禀赋、技术、偏好）的基础上引入第四大基石——制度）新制度经济学的基本理论制度变迁理论交易费用理论产权理论契约（委托代理）理论国家理论诺斯:制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系；制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们之间的相互认可关系而人为设定的一些制约。舒尔茨：制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治与经济行为。柯武刚、史漫飞指出：“制度是人类相互交往的规则。它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富创造。”制度是一种社会游戏规则！什么是制度第一，制度与人的动机、行为有着内在的联系。人们的任何社会经济活动都离不开制度，什么事能做，什么事不能做，实际上就是一个制度（即规则）问题。如果没有制度的约束，那么人人追求效用（或收入）最大化的结果，只能是社会经济生活的混乱或者低效率。制度的本质制度的本质第二，制度是一种“公共品”。指制度作为一种行为规则，并不是针对某一个人的。与其他“公共品”有一定的区别，这主要表现在：一般公共品都是有形的，一般表现为具体的实物，而制度是无形的，它是人的观念的体现，或者表现为规则及其规范，或者表现为一种习俗。制度和组织的区别制度是社会游戏的规则，是人们创造的、用以约束人们相互交流行为的框架。组织是为了实现共同目标而结合到一起的群体，如政党、企业、合作社等经济团体，教会、俱乐部、运动队等社会团体，大学、职业培训中心等教育团体等等。可见，制度是游戏规则，而“组织是游戏人”。制度的构成非正式制度正式制度实施机制（一）非正式制度非正式制度（软制度）是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为的不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。案例：非正式制度男大当婚，女大当嫁尊老爱幼丈母娘提升了房价不孝有三，无后为大现代汉语解释如下：有三种行为被称为不孝，第一种是一味顺从父母之意，父母有错而不加以提醒劝说，使他们陷于不义；第二种是家境贫寒，父母年迈，身为人子却不谋官位以赡养父母；第三种是不娶妻生子，断绝后代，无人继承香烟。其中，以不娶妻生子断绝后代最为不孝。（二）正式制度正式制度总是与国家权力或某个组织相联，是指这样一些行为规范，它们以某种明确的形式被确定下来，并且由行为人所在的组织进行监督和用强制力保证实施，如各种成文的法律、法规、政策、规章、契约等。（三）实施机制制度还有一个实施或执行的问题，即实施机制问题。只有规则，没有执行机制，制度是不完整的：不执行等于没有制度；只有造法机器，没有执法行动，是荒谬和可笑的。谁来执行或实施？对于国家这个制度，第三方是政府；对于非正式制度：宗族的长辈、舆论等。新西兰新西兰房屋部长希特利为两瓶酒丢官！事情发生在今年年初。2月5日，他约好了几个同事和朋友到自己家共进晚餐。希特利下班后，路过一家超市，想到家里的酒没有了，便进去买酒。他掏钱包时，发现钱包没有带在身边，犹豫了一下，从口袋里掏出一张信用卡。这是一张政府专用的信用卡，主要用于公务招待。希特利手里拿着信用卡，仿佛在做贼。他用眼睛向四周一瞟，迅速地将这张卡递给超市收银员，刷了约1000新西兰元（约合5300元人民币），买了两瓶酒。过了一个多星期，政府的审计员对希特利的报销账单作审计，发现那张购买两瓶酒的账单好像有些问题。于是，审计员立刻把这一重大发现向审计长作了汇报。审计长听了，感到事态严重，心想，如果这是公款私用，将是一起十分严重的腐败事件，直接影响到政府的信用。他立刻成立了以自己为组长的调查组，对希特利购酒的事立案调查。两瓶酒“天大的腐败”事情很快被媒体获知，被连篇累牍地报道出来。希特利马上退还两瓶酒的钱，通过媒体向公众深刻道歉，并向总理递交了辞呈。随后，检察机关向法院提出诉讼，追究希特利的法律责任。根据新西兰的法律，希特利的行为，很有可能被判处三年以下有期徒刑。希特利的腐败丑闻，在惠灵顿、奥克兰、汉密尔顿等地引起了人们大规模的游行示威。有媒体猜测，这件事很可能导致这届政府提前解散。新西兰多年来被“透明国际”评为世界上最清廉国家。在新西兰老百姓看来，两瓶酒的腐败就是天大的腐败。范跑跑事件河北大学：李刚事件案例：知法访法“赴京非正常上访一次罚款，二次拘留，三次劳教”---------------江西万载县委书记又曝惊人之语非正式制度与正式制度的区别1.表现形式上。非正式制度是无形的，一般没有正式地形成文字，制成条文，也不需要正式的组织机构来实施，它存在于社会的风俗习惯和人们的内心信念之中，以舆论、口谕的方式相互传递，世代承传。（渗透性）正式制度都有明确具体的存在和表现形式，它通过正式、规范、具体的文本来确定，并借助于正式的组织机构来实施或保障。（正规性、严格性）非正式制度与正式制度的区别2.实现机制上。非正式制度依靠内在的心理约束，内心的自省和自觉。即使违反了也只受到良心的谴责和道德的批判，只要自己的内心感到心安理得，一般也不会因此而付出什么代价。正式制度具有外在的强制约束机制，不管你愿意与否，都必须遵守和执行，否则就可能招致制裁，付出代价。非正式制度与正式制度的区别3.实施成本上。非正式制度的实施一般不会花费太多的社会成本。正式制度的制定和执行需要一套专门的组织机构，通过一定的工作程序，其间不乏讨价还价和营私寻租等活动，这些都要耗费一定的社会资源，因而，其运行成本较高。非正式制度与正式制度的区别4.形成和演变过程上。非正式制度需要较长的时间，有的甚至是长期历史发展的产物，而一旦形成就具有较大的稳定性，其变化和演进也是一个相对较慢的、渐进的过程。正式制度的建立过程所需时间较短，一个决定、一道命令即可完成，其变迁也可以在较短的时间内以激进方式完成。比较点正式制度非正式制度表现形式不同明确的存在形式和表现形式，正式的机构保障和实施无形，不需要正式的机构保障和实施修改方式不同无异议组织完成个人完成实现机制不同强制性的外在约束个人内在的心理约束变革速度不同可在短时间内完成时间过程较长可移植性不同比较容易移植移植比较困难非正式制度与正式制度的区别非正式制度与正式制度的联系正式制度和非正式制度作为制度的两个不可分割的部分，是一个对立的统一体，既相互依存，在一定的条件下又可以相互转化。同时，非正式制度具有自发性、非强制性、广泛性和持续性，而正式制度则又不同。案例：从民间标会到农村资金互助合作社民间标会为何需要制度？人的本性与制度——从“囚徒困境”谈起“囚徒困境”甲乙不坦白坦白不坦白坦白A1年1年B3个月3个月10年10年CD5年5年新制度经济学的基本假设机会主义行为是指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。机会主义行为新制度经济学的基本假设：人的有限理性涵义西蒙（1961）：人在主观上追求理性，但只能在有限的程度上做到这一点。由于知识和计算能力有限，在不可能大量处理为达到最大化所需要的所有信息的情况下，企业和消费者并不是追求最大化，而是追求“满意化”。诺斯：环境的复杂性与不确定性，所获得的信息不完全。阿罗：有意识地理性，但这种理性又是有限的。有限理性的根源外在约束：人类选择的理性程度受到信息不完全与不确定等外部因素的限制。内在约束：人脑的信息处理能力是有限的。人类行为与制度的关系制度具有改变人的行为，塑造个人的功能；制度能够拓展人的有限理性；制度有助于为了长期有效的合作而抑制人们的固有本能，增强逃避义务的风险、增强互利合作的习惯；制度使他人的行为变得可以预见；制度可以弥补知识的不足，因为制度能够在一个复杂的、不确定性的世界中引导个人决策者，并减少对外界的依赖。故事：制度有好坏之分？人民公社制度家庭联产承包制故事：欧洲人是如何移民到澳洲？欧洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯——起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障——但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将集余的食物卖掉）——平均死亡率30%。如何减低死亡率？可选择的制度提高补贴标准——对实际费用上的信息不对称——信息成本提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）——处罚标准——谈判成本派员随行监督——会不会合谋——监督成本。聪明的办法不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费为什么是聪明的办法？什么是“好”制度？一个好的制度不仅要求设计成本、实施成本低，而且还要求能诱导生产性努力，抑制分配性努力，约束机会主义行为。一种制度安排是否有效，还必须考虑其所处具体的环境。一项制度在某种环境中有效，在另一环境条件下可能低效率。继续以“分成制”为例——美国学者认为它低效率：因为他的国情是地多人少。中国的学者（张五常）则认为其是有效的：因为中国人多地少——分成制在封建社会存在了上千年。思考问题：中国人多地少为什么会使“分成制”有效率？一个命题：制度安排与环境的相容性决定其效率什么是“好”制度？制度的形成传统、暴力与竞争专栏1强制与习惯：猴子的故事把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶端有一串香蕉。实验人员装了一个自动装置，一旦侦测到有猴子拿香蕉，马上就会有水喷向笼子，五只猴子都会一身湿。首先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所有猴子都淋湿了。之后每只猴子在几次的尝试后，发现莫不如此。于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以避免被水喷到。专栏1强制与习惯：猴子的故事后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴子A，A看到香蕉，马上要去拿，结果被其他四只猴子狠揍了一顿，因为A会害得他们被水淋到。A尝试了几次，虽被打得满头包，依然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没有被水喷到。再把一只旧猴子释放，换进新猴子B，B看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一顿。A猴子打得特别用力。后来慢慢的一只一只的，所有的就猴子都换成新猴子，大家都不敢去动那香蕉。但是他们都不知道为什么，只知道去动香蕉会被猴揍。专栏2竞争、暴力与制度：猴子故事续编实验继续。不过这一次改变了喷水装置。即一旦侦测到有猴子去拿香蕉，马上就会有水喷向拿香蕉的猴子，而不是全体。实验人员换进去一只新猴子C。C特别的威猛有力。发现C去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打C一顿，结果反被C揍了一顿。于是猴子C拿到了香蕉，当然也被淋了个透湿。后来C发现只有拿香蕉的那个才会被淋到，他就要最弱小的A替他去拿。A不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。其他猴子只有老老实实呆在一边。专栏3传统：教授的衣着哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力战略。教授为了表示对土著人的尊敬，准备了好几套西服上路。土著人为了表示对文明国度知名教授的尊敬，准备按照部落至高礼节以迎之。讲课的第一天，教授西装革履地出现在土著人面前，讲了一整天，一直在冒汗。为什么呢？原来土著人以最高礼仪在听课——男女全部都一丝不挂，只戴着项圈，凡私处也只遮盖着树叶。第二天，教授的讲课同样也是一个冒汗的过程。为了入乡随俗，他同样也脱得一丝不挂，只戴了个项圈，私处也只遮盖