压力容器质保体系内审检查表-2015.4以前设计工艺---副本

压力容器质保体系内审检查表被审质控系统或单位：质量管理部审核项目审核内容审核记录审核结论合格不合格管理职责质量方针和目标1、质量方针和目标是否经法定代表人（或其授权的代理人）批准，形成正式文件。2、质量方针和目标是否符合以下要求：（1）符合本单位的实际情况和许可项目范围、特性，突出特种设备安全性能要求；（2）质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺，指明本单位的质量方向和所追求的目标；（3）质量目标进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，（4）定期对质量目标进行考核。质量保证体系组织是否建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。职责、权限（1）是否规定法定代表人对特种设备安全质量负责，任命质量保证工程师和各质量控制系统（如设计、材料、工艺、焊接、机械加工、金属结构制作、电控系统制作、热处理、无损检测、检验与试验、安装调试、其他主要过程控制系统等）责任人员。（2）质量保证工程师是否为管理层成员，且具有与所锅炉专业相关的知识，有质量保证体系建立、实施、保持和改进的管理职责和权限。（3）是否规定各质量控制系统责任人员以及需要独立行使与保证特种设备安全性能相关人员的职责、权限。（4）是否明确各质量控制系统之间、质量保证工程师与各质量控制系统责任人员之间、各质量控制系统责任人员之间的工作接口控制和协调措施。管理评审（1）是否每年至少对质量保证体系进行一次管理评审？（2）是否保存管理评审记录。质量保证质量保证是否描述了质量保证体系文件的结构层次和相互关系，并体系文件手册至少包括以下内容：（1）术语和缩写；（2）体系的适用范围；（3）质量方针和目标；（4）质量保证体系组织及管理职责；（5）质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。程序文件（管理制度）（1）程序文件（管理制度）是否质量方针相一致（2）是否满足质量保证手册基本要素要求，（3）是否符合本单位的实际情况，具有可操作性。作业(工艺)文件和质量记录（1）是否符合公司产品特性（2）是否满足质量保证体系实施过程的控制需要（3）文件格式及其包括的项目、内容是否规范标准。质量计划（1）是否能有效控制产品（设备）安全性（2）是否能够依据各质量控制系统要求，合理设置控制环节、控制点（包括审核点、见证点、停止点）（3）是否满足受理的许可项目特性和本公司实际情况，并且包括以下内容：1)控制内容、要求；2)过程中实际操作要求；3)质量控制系统责任人员和相关人员的签字确认的规定。文件和记录控制文件控制（1）文件控制的范围、程序、内容，是否包括：1)受控文件包括质量保证体系文件、外来文件（、其他需要控制的文件等；（外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准、设计文件，设计文件鉴定报告，型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。其中安全技术规范、标准必须有正式版本）2)有文件编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定；3)有质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定；4)有文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定。（2）抽查质量计划、设计文件、作业（工艺）文件、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等：1）这些文件编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合程序文件要求2）现场使用的文件是否是有效版本（3）相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。记录控制（1）记录控制程序文件中：1)是否包括产品制造过程形成的质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等；2)是否包括记录的保管和保存期限等；3)是否包括质量保证体系实施部门、人员及场所使用相关受控记录表格为有效版本的规定。（2）审查产品制造所用的记录：1）这些记录的编制、审批、修改、保管、保存期限、销毁等是否符合相关要求，是否有效2）质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。审核组长：审核员：审核时间：年月日压力容器质保体系内审检查表被审质控系统或单位：供销管理部、生产管理部、锅炉压力容器厂审核项目审核内容审核记录审核结论合格不合格合同控制合同评审程序文件合同控制是否规定了合同评审的范围、内容，合同签定、修改、会签程序和要求。合同评审抽查近期合同：（1）合同签订、修改、会签是否按程序执行，并形成和妥善保存记录。（2）所签订的合同是否满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；（3）是否按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，妥善保管。审核组长：审核员：审核时间：年月日压力容器质保体系内审检查表被审质控系统或单位：技术研发中心、锅炉压力容器厂审核项目审核内容审核记录审核结论合格不合格设计控制设计控制程序文件设计控制的范围、程序、内容，是否包括：(1)设计输入的内容包括依据的法规、安全技术规范、标准及技术条件等，形成设计输入文件（如设计任务书等）；(2)设计输出，应当形成设计文件（包括设计说明书、设计计算书、设计图样等），设计文件应当满足法规、安全技术规范、标准及技术条件等要求；(3)按照相关规定需要设计验证的，制定设计验证的规定；(4)设计文件修改的规定；(5)设计文件由外单位提供时，对外来设计文件控制的规定；(6)法规、安全技术规范对设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等有规定时，应当制定相关规定。《Pw3.5MPaΦ325H=2010原料气分离器》设计文件由甲方提供合格设计过程控制以下过程控制是否符合要求：设计输入设计输出设计验证设计修改设计许可设计文件鉴定产品型式试验等各控制过程均符合要求目标合格审核组长：审核员：审核时间：年月日压力容器质保体系内审检查表被审质控系统或单位：供销管理部、生产管理部、锅炉压力容器厂、质量管理部审核项目审核内容审核记录审核结论合格不合格材料、零部件控制材料、零部件控制程序文件材料、零部件控制的范围、程序、内容，是否包括：(1)材料、零部件的采购（包括采购计划和采购合同），明确对分供方实施质量控制的方式和内容，包括对分供方进行评价、选择、重新评价，并编制分供方评价报告，建立合格供方名录等，对法规、安全技术规范有行政许可规定的分供方，应当对分供方许可资格进行确认；(2)材料、零部件验收(复验)控制，包括未经验收(复验)或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3)材料标识（可追溯性标识）的标识编制、标识方法、位置和标识移植等；(4)材料、零部件的存放与保管，包括储存场地、分区堆放或分批次（材料炉批）等；(5)材料、零部件领用和使用控制，包括质量证明文件、牌号、规格、材料炉批号、检验结果的确认，材料领用、切割下料、成型、加工前材料标识的移植及确认，余料、废料的处理等；(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范围，代用的审批、代用的检验试验等。采购控制(1)原材料、焊材、零部件的分供方是否在合格分供方名录内；(2)分供方的选择、评价、重新评价是否按照程序文件的规定实施，对分供方的行政许可情况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价；(3)采购计划和采购合同是否按照程序文件实施，经责任人员审批、签字确认。材料控制检查材料、零部件验收(复验)记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料代用记录，审查：(1)材料、零部件的验收（复验）是否按照控制程序执行；材料责任人员是否履行了职责；材料、零部件验收(复验)质量是否得到有效控制。(2)材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等是否符合质量保证体系文件要求；(3)材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，是否与实物一致；(4)发生材料代用时，是否按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。审核组长：审核员：审核时间：年月日压力容器质保体系内审检查表被审质控系统或单位：技术研发中心、锅炉压力容器厂审核项目审核内容审核记录审核结论合格不合格作业（工艺）控制作业（工艺）控制程序文件作业（工艺）控制的范围、程序、内容，是否包括：(1)作业（工艺）文件的基本要求，包括通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要求；(2)作业（工艺）纪律检查，包括工艺纪律检查时间、人员，检查的工序，检查项目、内容等；(3)工装、模具的管理，包括工装、模具的设计、制作及检验，工装、模具的建档、标识、保管、定期检验、维修及报废等。工艺控制程序文件完整，签字全面，工艺纪律随时检查，实际作业与工艺相符。使用工装均有标识，在台账内，有进行定期检验。合格作业（工艺）控制（1）产品（设备）是否有作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录、产品（设备）档案、施工验收记录、竣工报告等，（2）制造现场是否有作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，（3）工艺执行情况是否符合要求。1、《Pw3.5MPaΦ325H=2010原料气分离器》产品有工艺文件，包括铆管制造工艺、焊接工艺、探伤工艺和质量计划等，设备档案《2014年容器工艺文件汇总台帐》，验收记录及竣工报告《压力容器外观及几何尺寸检验报告》。2、制造现场有生产过程卡以及焊接工艺及质量检验记录《环缝组对检验记录》《开孔位置尺寸检验记录》《接管位置检验记录》等，3、工艺执行符合要求。合格工装模具控制（1）是否有工装模具台帐（2）是否有工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料（3）在存放、使用现场，工装模具管理是否按照相关要求执行。合格审核组长：审核员：审核时间：年月日压力容器质保体系内审检查表被审质控系统或单位：技术研发中心、锅炉压力容器厂、人力资源部审核项目审核内容审核记录审核结论合格不合格焊接控制焊接控制程序文件焊接控制的范围、程序、内容，是否包括：(1)焊接人员管理，包括焊接人员培训、资格考核，持证焊接人员的合格项目，持证焊接人员的标识，焊接人员的档案及其考核记录等；(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收等；(3)焊接工艺评定报告（PQR）和焊接工艺指导书（WPS）控制，包括焊接工艺评定报告、相关检验检测报告、工艺评定施焊记录以及焊接工艺评定试样的保存；(4)焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺；(5)焊接过程控制，包括焊接工艺、产品施焊记录、焊接设备、焊接质量统计以及统计数据分析；(6)焊缝返修（母材缺陷补焊）控制，包括焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺、焊缝返修次数和焊缝返修审批、焊缝返修（母材缺陷补焊）后重新检验检测等；(7)依据安全技术规范、标准有产品焊接试板要求时，对产品焊接试板控制，包括焊接试板的数量、制作、焊接方式、标识、热处理、检验检测项目、试样加工、检验检测方法、焊接试板和试样不合格的处理、试样的保存等。焊接人员管理(1)是否建立了焊接人员档案并妥善保存；(2)焊接人员的培训、资格考核及其记录是否符合相关规定；(3)焊接人员标识是否清晰（根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式，如钢印、资料记录等），且与施焊记录一致；(4)焊接人员施焊项目是否为持证的合格项目。(5)持证焊工的人数及合格项目，是否≥10人，4项焊接材料控制抽查产品（设备）档案和焊接材料验收（复验）记录和报告、焊接材料台帐（发放、领用记录）、焊材库温湿度记录、焊接材料烘干保温记录等资料，审查焊接材料控制是否符合以下要求：(1)焊接材料的储存条件(2)烘干保温设备、焊材库的温湿度装置满足规定；（3）焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合规定。焊接工艺评定及焊接工艺审查焊接工艺评定报告（PQR）（施焊记录、检验检测报告等）、焊接工艺指导书（WPS）、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样，产品（设备）施焊记录等是否符合以下要求：(1)焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡符合安全技术规范及标准规定；(2)焊接工艺评定的项目、数量、方法覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺；焊接工艺评定程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定；(3)焊接工