项目验收与后评价

项目验收与后评价四川大学工程管理系周鹏[e-mail]第1章项目验收主要内容项目验收概述项目验收的内容与程序项目验收的档案管理1.1项目验收概述1.1.1项目验收定义项目验收是指对已完成的项目进行审查，核查项目计划或合同规定范围内的各项工作或活动是否已经完成，应交付的成果是否令人满意。项目验收情况记录在案，并经过验收各方的签字确认，形成文件。1.1.2项目验收的意义对于项目成果或阶段性成果进行的验收，其重要意义在于可以转移项目建设的成果，实现项目成果的效益；可以积累项目有关资料；总结前期的经验教训；使项目承担方与项目接受方终止各自的权利、义务和责任，以获得各自的权益。1.1.3项目验收的分类按项目时段分类合同期验收、中间验收和竣工验收按项目验收的范围分类部分验收和总体验收；单项验收或整体验收按项目的特点分类投资建设项目验收、生产性项目验收、系统开发项目验收、R&D项目验收和服务性项目验收按项目验收的内容分类质量验收和资料验收1.1.4项目验收的范围与方法项目验收的范围项目验收的范围指验收的对象中所包含的内容和涉及的方面，即项目验收时，对验收对象的各构成部分、相关的内容以及形成的无形成果进行验收。项目验收的范围依据项目合同、标准及项目成果的实际状况对比。项目验收的方法根据项目的类型、特征，项目验收方法主要有观测法、试生产法、试运行、性能指标检验以及技术指标、经济效益与社会效益的考核等多种验收方法。1.1.5项目验收的结果在项目验收完成后，对于符合合同条款及法律法规和项目目标规定的有关标准的项目，项目承担方和项目接受方须在标准的文件上签字确认。对于投资建设项目一般在验收合格时，要签署竣工验收鉴定书，表示项目已竣工。竣工验收鉴定书同时也是交付使用的依据。1.1.6项目验收的依据与标准项目验收的依据在对项目验收时，主要根据有关标准和业主的目标，对项目的工作成果包括实体成果和知识成果进行验收。项目验收的标准项目验收标准一般选用项目合同书，国际、国内的行业标准和有关政策法规与国际惯例等，应该具有权威性、科学性和公平性。1.2项目验收的内容及程序1.2.1项目验收的内容项目质量验收项目质量验收是依据项目合同中的质量条款和指标要求，遵循相关的质量验收评定标准，对项目完成的质量情况进行测试、评定、认可和办理验收交接手续的过程。质量验收是项目接受方控制项目成果最终质量的手段，也是项目实体验收的最重要内容。项目文件验收（1）项目启动与计划阶段的资料（2）项目执行阶段的资料（3）项目结束阶段的资料1.2.2项目验收的程序验收准备预验收正式验收验收遗留问题的处理遗留的尾工协作配套问题“三废”的治理劳保安全措施工艺技术和设备缺陷1.3项目验收的档案管理1.3.1项目验收档案的管理与职责项目建设单位的责任项目承包单位的职责项目设计单位的职责上级主管部门的职责1.3.2验收档案的主要内容1.施工单位的工程竣工报告2.监理单位的工程质量评估报告3.勘察、设计单位的质量检查报告4.工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告5.施工单位与建设单位应在竣工验收前签署工程质量保修书6.规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或可准许使用文件7.分项、分部工程和单位工程技术人员名单8.图纸会审和设计交底记录9.设计变更通知单、技术变更核实单10.工程质量事故发生后的调查和处理资料11.隐蔽验收记录及施工日志12.竣工图13.质量检验评定资料14.合同约定的其他资料等1.3.3项目竣工图的绘制凡按原设计图纸施工且没有变动的，由施工单位在原施工图上加盖“竣工图”标志，此施工图即可作为竣工图。凡在施工中，虽有一般性设计变更，但设计的变更和幅度不大，能够将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可以不必重新绘制，由施工单位负责在原施工图上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标准后，即可作为竣工图。如果设计变更的内容很多，如改变平面布置、工艺、结构形式等，就必须重新绘制竣工图。改建或扩建的工程，如果涉及原有建设项目并使用原有工程的某些部分发生工程变更，则应把原有工程有关的竣工图资料加以整理，并在原有工程档案的竣工图上增补变更情况和必要的说明。1.3.4项目竣工档案的验收与报送1.项目竣工档案的验收程序（1）建设单位在工程项目竣工验收前半个月，通知施工单位编制好全套竣工文件和竣工图，交建设单位档案室对工程档案进行预验收，以便发现问题及时整改。（2）建设单位在竣工验收一周前到上级主管机关的档案管理部门进行登记。（3）上级主管机关的档案管理部门参加工程项目的竣工验收。（4）工程项目竣工档案验收后，上级主管机关的档案管理部门提出整改方案。2.项目竣工档案验收内容（1）由建设单位、施工单位提供全套工程文件材料和竣工图，包括室外管线平面图、原貌声像材料。（2）验收单位根据竣工材料到现场核定，是否有结构、部位的改动等，包括设计时建筑材料的应用、图物是否相符。（3）审查施工文件内容齐全的程度，印章及签名是否到位，是否有涂改、冒名等现象。（4）审查图纸交底纪要、技术核定单、设计变更单等变更记录是否与竣工图相符。3.项目竣工档案报送根据有关法律、文件的规定，建设单位应在工程项目竣工验收后6个月内向城市规划管理部门报送竣工档案；超过6个月不报送者，按逾期不报送竣工档案进行处罚。目前报送的竣工档案载体多为纸质，但是其中蓝图保管寿命短，一般在30年左右，不能适应工程项目百年大计的需要。档案缩微制品保管寿命长，一般在100年以上，因此是一种推荐使用的载体。工程照片可以不报送底片，主要内容有：施工前的原貌；各施工阶段有代表性的照片，尤其是隐蔽工程、意外事故的照片；采用新的施工技术和新的建筑材料的照片；竣工后的新貌。每一张照片都要有简要的文字材料，能够准确地说明照片内容。1.3.5项目档案资料的管理各级基本建设主管部门、档案行政管理部门负责监督、检查和指导本部门、本地区的工程项目档案资料工作。档案行政管理部门要参加重点工程项目档案资料的检查验收。重要的国家重点工程项目要由国家档案行政管理部门参加检查验收，部门、地方的重点工程项目要由部门、地方档案行政管理部门参加检查验收。第2章项目后评价概述主要内容：项目后评价的定义项目后评价与前评价的区别项目后评价的历史与发展2.1项目后评价的定义2.1.1项目后评价的概念项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所做的系统客观的分析，通过项目活动实践的检查总结，确定项目预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现。项目后评价首先是一个学习过程。其次，后评价又是增强投资活动工作者责任心的重要手段。第三，后评价主要是为投资决策服务的。2.1.2项目后评价的时点和种类根据评价时点，项目后评价也可细分为：跟踪评价、实施效果评价和影响评价。可研批准立项建设开工竣工/投产达到能力贷款收回项目终点BCDEF项目前评价项目跟踪评价项目实施效果评价项目影响评价AT1．项目跟踪评价（也有称为“中间评价”或“实施过程评价，on—goingevaluation”）是指在项目开工以后到项目竣工验收之前任何一个时点所进行的评价。2．项目实施效果评价（也就是通常的项目后评价，世界银行和亚洲开发银行称为“PPAR：projectperformanceauditreport”）是指在项目竣工以后一段时间之内所进行的评价（一般认为，生产性行业在竣工以后2年左右，基础设施行业在竣工以后5年左右，社会基础设施行业可能更长一些）。3．项目影响评价（或称为“项目效益监督评价”）是指在项目后评价报告完成一定时间之后所进行的评价。2.1.3项目后评价的目的和原则1.后评价的目的反馈信息，调整相关政策、计划、进度，改进或完善在建项目；增强项目实施的社会透明度和管理部门的责任心，提高投资管理水平；通过经验教训的反馈，调整和完善投资政策和发展规划，提高决策水平，改进未来的投资计划和管理，增加投资效益。2.项目后评价的原则科学性独立性实用性透明性反馈性2.1.4项目周期与后评价1.项目周期项目建议书（立项）阶段——即项目选择阶段，包括项目建议书及其评估可行性研究(评估)阶段——即项目可行性分析阶段，包括项目可行性研究报告，项目环境影响报告及其批准书，项目评估报告设计阶段——包括项目可行性报告的批复，项目的设计和实施计划开工准备(开工)阶段——包括施工准备，资金落实，对外谈判，投标招标，开工报告及其批准文件施工阶段——包括工程详细设计，工程建设，设备采购和安装竣工验收(完工)阶段——包括竣工验收，竣工报告及其批准文件运行阶段——即从试生产到正式生产或运行，达到或基本达到项目的设计能力后评价阶段——即项目经验教训的总结阶段，包括从立项到项目运行的全过程评价以及对项目未来的预测等2.国际金融组织的项目周期项目立项项目准备项目评估谈判与董事会批准项目执行和监督项目后评价2.2项目后评价与前评价的区别2.2.1后评价与前评价的相同点项目后评价与项目前期准备阶段的评估，在评价原则和方法上没有太大的区别，采用定量与定性相结合的方法。如财务分析、资源成本分析、社会影响评价、环境影响评价等方法，项目后评价和前评价中都在使用。2.2.2后评价与前评价的不同点评价的时点不同评价的目的不同评价的对象不同数据的来源不同评价的指标不同评价的结论不同2.3项目后评价的历史与发展2.3.1国外项目后评价的起源与发展美国国内投资活动的评价体系援外机构的后评价国际金融组织的后评价2.3.2国内项目后评价的发展1.项目后评价的基本情况2．项目后评价的机构和管理第三章项目后评价的主要内容主要内容：●项目过程的后评价●项目的技术经济后评价●项目的影响后评价●项目的社会影响后评价3.1项目的过程后评价3.1.1项目过程后评价的概念项目的过程后评价即是对项目从前期准备、建设实施到竣工投产等一系列过程进行评价，通过这些评价，就可以对项目管理机构的能力做出综合的评判。项目后评价的实践经验表明任何一个成功的项目，都要有一个组织良好的机构来负责项目的建设、实施和运行的管理。3.1.2项目准备阶段的后评价1.项目立项决策的后评价2.项目勘测设计的后评价3.项目投融资方案的后评价4.招投标工作的后评价5.开工准备的后评价3.1.3项目建设实施阶段的后评价1.合同执行情况的分析评价2.工程实施及管理评价（1）工程造价控制的分析评价（2）工程质量控制的分析评价（3）工程进度控制的分析评价3.项目资金使用的分析评价4.项目竣工验收后评价3.2项目的技术经济后评价3.2.1项目技术后评价1.合理性评价2.适用性评价3.可靠性评价4.先进性评价5.经济性评价3.2.2项目财务后评价盈利性分析清偿能力分析敏感性分析3.2.3项目国民经济后评价国民经济评价与财务评价的主要区别（1）出发点和目的不同（2）分析对象不同（3）时效性不同（4）费用和效益的组成不同（5）计量费用与效益的价格尺度不同（6）内容和方法不同（7）评价标准和参数不同3.3项目的影响后评价3.3.1项目的环境影响后评价1.项目的污染控制2.项目对区域环境质量的影响3.项目对自然资源的利用和保护4.项目对生态平衡的影响5.项目的环境管理3.3.2项目的社会影响后评价1.就业影响2.地区收入分配影响3.居民的生活条件和生活质量4.受益者范围及其反映5.各方面的参与状况6.地方社区的发展7.妇女、民族和宗教信仰3.4项目的社会后评价社会后评价是总结了国内已有的经验，借鉴、吸收了国外社会费用效益分析、社会影响评价与社会分析三种方法的经验设计