BOT模式应用于港口建设的风险管理研究

摘要BOT模式是一种应用于基础设施建设和运营的新型项目融资模式，因为它能缓解政府建设和维护基础设施资金不足的问题，并且能提高管理效率，故在我国有着广泛的应用前景。BOT模式是一项复杂的系统工程，其潜在的风险也相当巨大，要成功的运作BOT项目，就必须全盘考虑项目中的风险问题。本文结合港口建设的实际情况，根据BOT模式的特点，运用项目管理、风险管理、技术经济学等理论和方法，对港口建设BOT项目的风险，从风险识别、风险度量和风险防范三方面进行了全面深入的分析研究。在风险识别中，本文首先分析研究了采用BOT模式进行港口工程项目建设时所能遇到的风险因素，并对这些风险因素进行了系统的归类，将这些常见风险分为自然风险、社会风险、政治风险、经济风险、管理风险、建造风险和法律风险七大类，然后对每一类的风险的具体表现作了进一步的分析，最后根据这些港口建设风险的特点，找到了一些有效的风险识别方法。在风险度量中，本文在分析和总结传统的定性、定量风险评价方法的基础上，针对港口建设BOT项目的风险特点以及其特有的技术经济特征，本文应用了“多层次模糊分析法”对风险进行度量，该方法是层次分析法和模糊综合评价法的有机结合，比较适合港口建设BOT项目的风险评价，它考虑了港口建设BOT项目风险的复杂性和模糊性，很好的结合了风险定性研究和定量分析的方法，能够比较准确的度量出BOT项目的风险程度，为准确度量港口建设BOT项目的风险找到了一种有效的评价方法。在风险防范方面，主要是结合港口建设BOT项目风险的特点，重点研究了各种风险因素的防范控制方法，主要包括：风险防范的基本方法，风险分担的原则，风险防范的具体措施，项目各参与方的风险管理等内容。本部分首先系统完整的研究了港口建设BOT项目中常见的风险因素的防范和控制，这些防范措施不但有风险的事前防范研究，还包括风险的事后处置方法研究，为工程项目的全面风险管理提供了帮助。最后，论文还就各项目参与方所能面临的风险进行了专门的分析研究，并为其提出了切实可行的风险控制和防范方法。本文旨在结合BOT模式的风险管理思想，探讨BOT模式应用于港口建设时所能面临的风险，以及如何准确度量和有效防范这些风险，并形成一套系统完整的港口建设BOT项目的风险管理方案，以期为将来的港口建设BOT项目风险管理者提供一些有用的理论工具和管理参考。关键词：BOT模式，港口建设，风险管理，模糊综合评价法，层次分析法上海海事大学硕士学位论文BOT模式应用于港口建设的风险管理研究1ABSTRACTBOTapproachismostlyappliedtotheinfrastructureconstruction.NowithasbeenbroughtintothefieldofinfrastructureconstructionbytheChinesegovernment,becauseitcansolvetheproblemofthemoneyshortageandthemanagementinefficiency.Atthesametime,therisksofBOTprojectaresocomplicatedandintricatethatitisurgentandnecessarytostudytherisksofit.AccordingtothecharacteristicsofBOTprojectandtheactualconditionsofportconstruction,thispaperprobesintoriskidentification,riskmeasurementandriskavoidanceintheBOTprojectofportconstructionwiththehelpofmethods,suchasprojectmanagement,riskmanagement,technicaleconomicsandsoon.Inthestudyofriskidentification,thispaperfirstlyanalysesandstudiestheriskfactorsthatcanbemeetwhentheportbuildingprojectadoptstheBOTapproachtobuild,andthensortstheserisksintosevencategoriessuchasnaturalrisk,socialrisk,politicalrisk,economicrisk,managementrisk,buildingriskandlegalrisk.Afterthis,thispapergivesfurtheranalysistoalloftheseriskfactors,andputsforwardsomeeffectiveriskidentificationmethods.Inthestudyofriskmeasurement,thispaperfirstlysummarizesthetraditionalriskmeasurementmethods,andthen,accordingtothecharacteristicsofrisksofportbuildingBOTproject,thispaperfindaneffectiveriskmeasurementwaycalledmulti-levelfuzzyanalyticapproach.ThisapproachisverysuitablefortheriskmeasurementoftheportbuildingBOTproject.ItcombinesthequalitativeanalysisandquantitativestudymethodanditalsoconsidersthecomplexityandfuzzycharacteristicsofrisksoftheportbuildingBOTproject.SoitcanaccuratelymeasuretheriskdegreesoftheportbuildingBOTproject.Inthestudyofriskavoidance,thispapermainlystudiestheriskavoidance上海海事大学硕士学位论文BOT模式应用于港口建设的风险管理研究2methodsforalltheBOTrisksaccordingtothecharacteristicsofrisksofportbuildingBOTproject.Thispartmainlyincludes:thetraditionalriskavoidancemethods,theprinciplesofriskallocation,theconcreteandfeasibleriskavoidancemeasures,etc.ThepartfirststudiestheriskavoidanceforthefamiliarriskfactorsoftheportbuildingBOTprojectsystematically.Theseriskavoidancemeasuresnotonlyincludetheaftertreatment,butalsotheavoidancemethodsinadvance.ThispaperwantstoputforwardsomefeasibleandeffectiveriskavoidancewaysfortheriskadministratoroftheBOTproject.TheintentionofthispaperistoprobeintotherisksoftheportbuildingBOTproject.Afterstudy,thispaperhavefoundsomefeasibleandeffectiveriskavoidancemeasuresandfinallyformedaseriesofsystemicandintegratedriskmanagementschemefortheBOTproject.IhopethispapercanoffersomeusefultheorytoolsandManagementconsultationstotheriskadministratoroftheportbuildingBOTproject.Kongfanfu(Accounting)SupervisedbyProfessorShaoRuiqingDoctorYangJirongKEYWORDS:BOTapproach,portconstruction,riskmanagement,FuzzyComprehensiveEvaluation,AnalyticHierarchyProcess上海海事大学硕士学位论文BOT模式应用于港口建设的风险管理研究3目录引言.................................................................4第一章BOT投融资方式概述..............................................71.1BOT投融资方式的起源及其在我国的发展.........................71.2BOT投融资方式的特点及其用于项目建设的优缺点.................91.3BOT工程项目的参与主体及其运作过程..........................11第二章港口建设应用BOT模式的可行性分析..............................142.1港口的概念与范围............................................142.2港口建设项目的技术经济特征..................................152.3港口建设投融资政策的沿革分析................................172.4我国港口建设取得的成就与存在的问题分析......................182.5BOT模式应用于港口建设的可行性分析..........................20第三章BOT模式应用于港口建设的风险分析...............................243.1风险的内涵及分类............................................243.2风险识别方法................................................253.3港口建设BOT项目的风险种类及其来源分析......................273.4港口建设BOT项目各参与方的风险变化规律......................35第四章BOT模式应用于港口建设的风险度量研究..........................364.1风险度量概述................................................364.2工程项目中常用的风险度量方法................................37上海海事大学硕士学位论文BOT模式应用于港口建设的风险管理研究44.3应用多层次模糊分析法度量港口建设BOT项目的风险..............44第五章BOT模式应用于港口建设的风险防范研究...........................525.1风险防范概述................................................525.2风险防范的基本方法..........................................535.3风险分担的原则....