质量管理体系日常检查考核办法

1质量管理体系日常检查考核办法1范围本办法适用于公司质量管理体系(GB/T19001-2008、GJB9001B-2009、TS/16949质量管理体系要求)覆盖范围内的各部门、分公司。2职责2.1公司质量管理体系的管理者代表全面负责本考核办法的审核及领导工作；全面协调处理质量管理体系的推进、协调等工作；2.2质量保证部负责质量管理体系日常运行具体检查、考核，相应考核资料的收集汇总和当期检查考核意见的上报工作。2.3各部门（分公司）负责本部门的目标实施和统计工作，并紧密配合当期具体工作目标的检查和考核工作。2.4检查小组：由质量保证部牵头，公司内审员组成，成立质量管理体系检查小组，由体系检查小组检查各部门程序运行情况和体系目标完成情况。检查考核内容和要求3.1检查考核时机及频次a)按照质量管理体系内部审核各阶段实施工作计划(包括年度内部审核、管理评审及年度体系监督复审),对受审核部门进行审核活动后；b)为纠正不符合项而开展的跟踪审核活动后；2c)管理评审后；d)产品出现重大质量问题或顾客重大投诉时；e)体系的某些过程或某些职能部门需要加强管理和控制时；f)每季一次的体系日常检查（当本季度有内审时、外部审核时，可作为本季度的体系日常检查）；g)每季一次的体系目标考核。3.2检查考核内容及依据a)内外部审核报告；b)管理评审报告；c)不符合报告；d)体系推进落实过程中当期安排的工作计划完成情况；e)体系内部协调沟通会安排部署工作完成情况；f)日常运行现场检查情况；g)体系目标季度统计考核表。3.3检查考核方法质量管理体系考核办法分为内外部审核、日常的检查考核和体系目标的考核；3.3.1质量管理体系内外部审核3包括公司内部审核、外部审核所开出的不符合项分布情况，进行具体量化考核（见4.1）。3.3.2日常检查考核质量管理体系日常检查考核办法，按照一体化管理体系标准的要求，结合“PDCA”思想，进行具体的检查和考核（参见附录A）。质量保证部负责公司质量管理体系运行情况的现场检查，检查各部门程序运行情况，对发现实际运行与程序要求不相符的，出具《不符合报告单》，限期整改。并按季将其考核结果汇总上报管理者代表。3.3.3体系目标考核的办法a.各部门在每季度末，根据部门体系目标首先在部门内开展自查，于次月3日前填写《体系目标季度统计自查表》（具体格式见附录B），并由各部门主要负责人签字后报综合管理部。b.综合管理部于次季10日前对各部门体系目标完成情况进行考核，各部门要向综合管理部介绍体系目标考核具体的测量方法、数据记录和数据来源（或提供人）。综合管理部核对数据记录和数据来源后，填写《体系目标季度统计考核记录》。c.每年元月15日前由质量保证部牵头，组织相关部门对各部门的年度体系目标完成情况进行检查并汇总，作为管理评审会议输入材料。d.统计和考核过程要注重记录，数据，统计结果要数字化，不能笼统的4以“已完成”“合格”等字眼来代替（具体统计和考核方法见附录C）。e.不能完成体系目标的部门，要有相关的过程不合格报告，对不能完成的原因进行分析，采取必要的改进措施。如属目标制定的过高，由质量保证部调查核对后向总经理提出，修改目标。对同一目标连续二次考核不合格，由质量保证部提出方案，报公司管理者代表，采取相应措施。奖罚细则4.1对内外部审核中的不符合，奖罚如下：a)外审一个严重不符合项，罚受审核部门负责人500元；内审一个严重不符合项罚受审核部门负责人300元。b)凡有三个一般不符合项（重要职能部门为四个）按一个严重不符合项考核，六个一般不符合项（重要职能部门为八个）按二个严重不符合项考核，以此类推；c)在管理体系审核中,对严重不符合项负有连带责任的相关职能部门及责任人（手册中职能分配表所明确的相关责任部门），罚部门负责人200元，责任人100元。d)凡质量管理体系相关重要职能部门（手册中职能分配表三个条款以上）未发现不符合项的部门负责人奖励200元；4.2对当期安排部署的或要求整改的工作一项没有按时完成，罚部门负责人100元，责任人50元；对当期安排布置的重大及影响全局的重要工作一5项没有按时完成，罚部门负责人300元，责任人100元；严重者按此标准加倍处罚。4.3在规定日期内不能完成质量管理体系目标统计的部门，或统计结果无数据来源和数据记录，视同没有完成质量管理体系目标；不能在规定日期内完成体系目标统计的，罚部门负责人100元。4.4对于所有考核结果评价项目，质量保证部制定奖罚方案后报总经理或管理者代表批准，于当月实施奖罚；对表现突出或逐步提高的部门于每年底给予一次性经济奖励，具体奖励方法由质量保证部制定并报总经理或管理者代表批准后实施。4.5当出现质量管理体系文件不适合实际运行时，各部门责任人有权利提出对文件进行更改的意见，并填写《文件更改审批表》，经批准后对文件实施更改，但在文件未得到更改前，必须按文件要求执行。6附录A质量管理体系检查考核表各部门根据体系标准的要求，结合本部门管理体系的实际运行情况，在质量保证部的统一安排策划下，可参照但不限于日常质量管理体系检查考核标准内容进行检查，以此促进公司质量管理体系日常运行的有效性、符合性。质量管理体系检查考核表检查要求检查内容检查记录涉及部门文件控制4.2.3、4.2.3.1（S1）.查看各部门建立的质量体系文件目录，抽查几份文件验证是否符合质量体系文件控制程序的规定，并检查是否有相关的发放记录。.体系文件与技术文件是否按照有关规定审批、发布、发放？.当文件需要更改时，如何进行控制？.当工程规范进行更改时是否在规定的工作日内进行了评审及更改？.当有作废文件时，如何进行控制？.对外来文件的控制。质量保证部技术开发部综合管理部质量记录控制4.2.4(S1).质量记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置是否按规定执行，其适用性和有效性如何？质量保证部各部门分公司质量目标和经营计划的管理5.4.1、8.4、8.5（S13、M8）.年度质量目标的制定，质量目标是否在相关层次上得到分解？分解得是否适宜？﹒质量目标和过程指标是否按要求上报，具体数据是否有？.是否按要求评价目标完成情况，对未完成的是否提出改进要求？质量保证部综合管理部各部门分公司职责和权限5.5.l、5.5.1.1.是否规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系并形成了文件？.当出现质量问题时是否授权叫停生产的人员？领导层综合管理部各部门分公司管理者代表5.5.2、5.5.2.1﹒管理者代表是否清楚自己的职责和权限？履行情况如何？查证是否具备相应的能力？领导层管理者代表内部沟通5.5.3各部门内沟通有哪些？﹒各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况？领导层各部门分公司7检查要求检查内容检查记录涉及部门管理评审5.6、5.6.1.1、8.5（M7）﹒管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定?﹒上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何?﹒对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？。领导层质量保证部各部门资源的提供6.1领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。领导层人力资源6.2.1、6.2.2、6.2.2.1、6.2.2.2、6.2.2.3、6.2.2.4﹒人员资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证。﹒对各级管理者以及对产品质量有影响的人员是否按规定的时间间隔进行有关质量管理知识和岗位技能的培训、考核，效果如何？.是否按要求持证上岗。.是否建立了员工激励机制，实施情况如何？综合管理部各部门分公司基础设施6.3、6.3.1、6.3.2（S3、S4、S5）﹒基础设施是否符合实现产品的需要?是否得到了维护？.是否按要求定期对基础进行检查和评价？.是否制定了应急计划，实施情况如何？生产管理部各生产部门工作环境6.4、6.4.1、6.4.2.是否按要求定期对工作环境进行了检查并进行了记录。.各生产部门是否按要求对工作环境进行了控制和管理。综合管理部生产管理部各生产部门产品实现的策划7.1、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4（C2）﹒是否确定了产品实现过程？﹒对产品实现过程是否形成了必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源?﹒是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则?﹒是否规定了必要的质量记录？﹒是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划?其中是否包含顾客要求和对其标准的引用。是否包含六性要求？.是否对影响产品实现过程的更改进行了控制？.是否提出风险分析管理要求和实施情况。技术开发部质量保证部8检查要求检查内容检查记录涉及部门与顾客有关的过程7.2.1、7.2.1.1、7.2.2、7.2.2.1、7.2.2.2(C1)﹒顾客的要求是否确定?﹒顾客要求是否形成了文件？﹒强制性标准和法律、法规要求有哪些?是否进行了有效控制?﹒对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？.合同评审过程中，是否对所涉及产品的制造可靠性进行研究、确认并形成了文件。﹒评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？﹒产品要求更改后．相关文件是否被及时更改?相关人员是否了解了更改情况?。市场营销部顾客沟通7.2.3(C1)﹒组织对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉方面与顾客的沟通作了哪些安排?﹒这些安排是否得到了实施？﹒实施的效果如何？﹒市场营销部设计和开发的策划7.3.1、7.3.1.1(C2)﹒组织对产品设计和(或)开发是否进行了策划?策划的阶段是否符合产品的特点？是否采用多方论证方法，其是否符合标准要求？﹒策划的输出是否形成了文件?是否包含了策划的阶段、活动和职责权限？﹒对参与设计、开发不同组别之间的接口规定是否明确?是否进行了管理?沟通的效果如何?.是否确定了设计和开发中使用的标准和规范？是否运用优化设计和可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等专业工程技术进行产品设计和开发？.是否对参与设计和开发的供方提出控制要求？.是否对计算机软件进行管理？﹒必要时，策划的输出是否随设计和开发的进展而更新?﹒技术开发部设计和开发输入7.3.2、7.3.2.1、7.3.2.2、7.3.2.3(C2)﹒设计和开发输入是否形成文件？﹒是否及时评审了设计和开发输入的适宜性？﹒设计和开发的输入的要否完整？是否符合标准要求（GB、GJB、TS/16949）技术开发部设计和开发输出7.3.3、7.3.3.1、7.3.3.2(C2)﹒设计和开发输出文件有哪些？﹒设计和开发输出文件在发放前是否进行了评审和批准?﹒设计和开发输出是否满足输入的要求？.是否按顾客要求制定了样件和控制计划？.是否进行了产品批准？.是否编制了关键件和重要件项目明细表并在文件上进行标识？.是否规定了产品使用所必需的保障方案和保障资源要求？.是否给出可靠性、维修性等设计报告？技术开发部9检查要求检查内容检查记录涉及部门设计和开发评审7.3.4、7.3.4.1（C2）﹒在设计和开发过程中是如何体现系统的设计和开发评审？﹒设计和开发评审的阶段、目标、参加人员等是否符合策划规定的要求？﹒在评审中识别出的问题是否得到了解决？﹒评审记录是否包括了评审结果和跟踪措施?.是否规定了设计和开发特定阶段的测量方法、分析，并对汇总结果进行报告？技术开发部设计和开发验证7.3.5（C2）﹒是否实施了设计和开发的验证？﹒验证活动能否确保输出满足输入的要求?﹒是否记录了验证的结果及跟踪措施？技术开发部设计和开发确认7.3.6、7.3.6.1、7.3.6.2、7.3.6.3（C2）﹒是否实施了设计和开发确认？﹒确认的时间、方法是否符合规定要求?﹒是否制定了样件计划和控制计划？.是否进行了产品批准？﹒是否记录了确认结果及跟踪措施？技术开发部设计和开发更改的控制7.3.7（C2）﹒设计和开发更改是否形成了文件?﹒是否对更改进行了评价？﹒如有验证和确认活动，采用的方法是否符合规定要求?﹒重要的设计更改是否进行了分析和验证，实施更改前是否得到了批准?﹒是否记录了更改的结果及跟踪措施?技术开发部采购控制7.4.1、7.4