煤安认证评审报告(2012)

安全标志现场评审报告评审任务书编号：（12KJ）第xxxx号生产单位名称：xxxx工贸有限公司评审日期：二○一二年九月二十四日安标国家矿用产品安全标志中心注意事项1.根据《矿用产品安全标志现场评审细则》和《安全标志现场评审规范》及相关产品评审准则进行现场评审；2.评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定的《安全标志现场评审任务书》；3.评审人员必须严格执行现场评审纪律；4.评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写；5.否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。6.评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。7.现场评审完成后7日内，由评审组长将《安全标志现场评审任务书》、《安全标志现场评审报告》一并报送安标国家矿用产品安全标志中心；8.评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留存一份，以备整改；整改工作须在90日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。通讯地址：北京市和平里青年沟东路5号安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内）邮编：100013联系电话：[phone]（评审部）生产单位概况表1生产单位名称xxxx工贸有限公司注册地址山东省xxxxx生产地址山东省xxxxx电话及区号0632-42272245邮政编码2770xx经济性质有限责任公司注册资金300万元法定代表人张无忌学历大专职称/单位负责人张无忌大专/技术负责人赵敏大专工程师职工总数147技术人员数高工及以上0机械设备总台（件）数17台（件）工程师3检验仪器(表)总台(件)数10台（件）助工0被评审单位进行的是第7次现场评审，前3次安全标志评审情况如下表评审次别评审时间代表产品名称经济性质法人代表备注62012..4.9煤矿井下用聚乙烯供水排水管、三用阀、风筒、隔爆水袋有限责任公司张无忌/52011.4.9橡胶涂覆布正压风筒有限责任公司张无忌/42009.1.9三用阀有限责任公司张无忌/备注：表2安全标志现场评审记录表序号评审项目名称描述及存在问题评审结果整改要求1机构★注册资金经核查法人营业执照原件，注册资金为300万元。★合格★营业执照营业执照在有效期内，从2006年5月26日至长期。★合格★经营范围所生产产品在其营业执照的经营范围内。“服装、矿用通风、防尘、除尘设备、塑料制品、纸箱生产、销售、机械加工……”★合格★生产场所具备生产、检验、管理等固定场所，为枣庄通晟实业有限公司划拨，提供了证明文件。★合格3人员3.1技术人员★技术力量经查验相关人员的学历、职称证书、劳动合同（原件）及现场考核，该单位具有1名机械类中级技术职称以上的在册技术人员；★合格3.2人员素质●相关负责人与负责人张无忌进行了沟通，其对三用阀产品的安全性能有了解；●符合★技术负责人、产品主要技术人员对主要技术负责人赵敏进行考核，技术人员熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作；★合格●关键工序生产人员关键工序（车床、钻床、铣床、热处理）人员熟悉生产工艺、设备操作规程，操作熟练；●符合●检验人员检验人员对标准、检验规程、检验方法等内容欠熟悉，操作欠熟练。●不符合3.2-4提供：检验人员培训考核记录。4技术文件管理4.1文件资料●管理制度建立有《文件、档案资料管理制度》；●符合管理●执行记录图纸、使用说明书、工艺卡等技术文件和资料有编制、审核、批准人签字，有发放、领用、回收、借阅等记录；●符合●图纸更改制度建立并执行了《档案图纸更改制度》、《工艺文件修改制度》；●符合●技术文件统一性各部门图纸一致；●符合4.2产品标准★执行标准审核备案产品执行标准MT112.2-2008，已经国家安标中心确认；★合格●引用或参考标准有11个引用或参考标准，实际有9个。●基本符合4.2-2提供：标准MT112.1-2006、MT764.3图纸●零部件图纸零部件图纸齐全；●符合★图纸审核备案情况总图已经安标中心审核备案；★合格★图纸更改审核备案图纸无更改。★不适用5供方5.1采购●采购管理文件有采购管理制度，但不具备操作性；●不符合5.1-1提供：采购管理制度，应包括原材料的质量要求，合格供方的评审，采购计划、合同的控制要求，物资验证和入库程序，不合格品管理等内容；●采购控制清单有采购控制清单，但质量要求不明确；●不符合5.1-2提供：采购控制清单，明确质量要求●外购方名录和质量档案有部分合格外购方名录，但质量档案不全。定期对部分外购方进行评价，有评价记录；●基本符合5.1-3提供：完善的合格外购方名录，并搜集质量档案。●采购合同签订了采购合同，但质量要求不明确；●不符合5.1-4内部完善：完善采购管理，采购合同中质量要求不明确。●部件安标有效期产品无安标配套件；●不适用●检验合格证明重要原材料（钢材、弹簧）有检验合格证明，满足技术要求；●符合★安标受控件一致性产品无安标配套件。★不适用5.2外协●外协管理文件产品无外协；●不适用●外协方名录和质量档案产品无外协；●不适用●外协合同产品无外协；●不适用●检验合格证明产品无外协；●不适用●外协安标受控件检验产品无外协；●不适用★外协生产单位一致性产品无外协；★不适用6生产过程控制6.1生产能力★生产规模三用阀年产50000个；★合格★关键部件生产及成品总装能力生产场所具备加工左、右阀筒、注油阀体、电镀、热处理等加工能力，并具备总装能力。★合格6.2生产设备●管理文件有设备管理办法，内容齐全；●符合★完备性有满足生产所需的设备，包括车床、钻床、铣床、等设备，能满足技术文件的要求；★合格●台账有简单的生产设备台账；●符合●操作规程有重要生产设备的操作规程；●符合●维修保养记录有简单的设备维修保养计划及记录。●符合6.3工艺装备及工位器具●管理文件有工艺装备、工位器具管理制度及工艺装备验证制度；●符合●台账有工艺装备及工位器具台账；●符合●工艺装备现场配备使用了工装，有简单的工装验证记录；●符合●工位器具现场使用了固定料架、移动料架等工位器具，能够保证工序转换时基本能保证零部件不磕碰、不落地。●符合6.4工艺过程●工艺文件申报产品工艺文件满足图纸等技术文件的要求；●符合●工艺文件明细表有工艺文件目录表；●符合●工艺路线图（工艺流程图）有工艺流程图，并注明了关键工序；●符合●关键工序作业指导书有精车等关键工序作业指导书。●符合7检验和测试7.1规章制度●管理制度有简单产品检验管理制度，内容涉及了对重要原材料、零部件进货检验、生产过程检验和成品出厂检验；●符合●不合格产品控制有《不合格品控制程序》，保证不合格品不能转序或投入使用；●符合●质量负责人和检验人员有质量负责人和检验人员的任命，明确了其职责、权限，并保证其独立开展检验工作；●符合●重要检验设备操作规程有三用阀试验台等重要检验设备的操作规程；●符合●重要外购（协）件检验规程有简单的原材料外购件、外协件抽样及检验规程；●基本符合7.1-4提供：完善后的原材料外购件、外协件抽样及检验规程●工序检验规程制定有关键工序抽样及检验规程；●符合●出厂检验规程有三用阀出厂检验规程，但不具备操作性。●不符合7.1-7提供：三用阀出厂检验规程，应符合相关标准要求。7.2检验测试设备●设备配置及台帐根据生产和检验的需求，配备有卡尺、千分尺、内径量表、硬度计、三用阀试验台等检验、测试设备和器具，并建立台帐；●符合★出厂检验设备精度生产单位具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求；★合格●周期检定及标识部分计量器具按规定进行了计量检定，并加贴了有效性标识；未见压力传感器（120728）鉴定证书；●不符合7.2-3提供：提供压力传感器（120728）检定证书及有效性标识照片。●器具校准无非标计量器具；●不适用●追溯评定制定了检验设备、器具使用不符合要求时追溯评定的相关规定；●符合●内部检定/校准资格无内部检定/校准资格。●不适用7.3检查、检验●进厂及工序检验记录有机加工工序检验记录，有原材料、外购件、外协件等进厂检验记录；●符合●出厂检验条件企业具备有液压试验台、天平等重要的检验、测量和试验设备，出厂检验的检验项目、环境、方法符合标准要求；●符合★出厂检验执行情况按标准要求进行了的出厂检验，有出厂检验记录及检验合格证；★合格★安全性能参数符合性影响产品安全性能的压力（工作阻力）指标参数符合(备案)图纸规定。★合格8产品一致性★产品一致性核查抽查部件加工尺寸与备案图纸一致；成品尺寸及技术参数与备案一致。★合格9产品标识★标识加施情况在阀体侧面加施了安全标志标识和铭牌；★合格●标识符合性产品使用的安全标志标识符合AQ1043要求；●符合●标识审核备案安全标志标识经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；●符合●铭牌材质铭牌材质为不干胶，不符合安标管理相关要求。●不符合9．4提供：符合要求的铭牌照片。评审结论C级（整改后合格）★否决项：合格16项；不合格0项；不适用3项；共19项。●考核项：符合31项；基本符合3项；不符合7项；不适用8项；共49项。不符合项占考核项比例15.5%（5个基本符合等于1个不符合）评审组成员：孔令辉蔡依林表3共1页第1页生产单位主要技术人员信息一览表序号姓名性别出生年月学历专业职称职务办公电话手机进入本单位时间从事本专业年限是否签署劳动合同相比申办信息是否有变1珠儿女1963.1大专工程管理（进修后转为机械）工程师技术负责人0632-4091112005．107是/2赵敏男1963.1大专采煤工程师技术人员0632-40931112012．0120是/3周芷若男1957.10大学橡胶工艺高级工程师技术人员0632-40931112012．0120是/以下空白备注人员信息以本次核实为准。备注：1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。表4共1页第1页生产单位主要检验人员信息一览表序号姓名性别出生年月学历专业职称职务办公电话进入本单位时间从事本专业年限是否签署劳动合同相比申办信息是否有变1张静女1989高中//质检员0632-4093xxx/1张静女2郭经女1963高中//质检员0632-4093xxx/2郭经女3李作鹏男1988高中//质检员0632-4093xxx/3李作鹏男4夏大地女1971中专//质检员0632-4093xxx/4夏大地女5王美美女1974高中//检验员0632-4093xxx/5王美美女以下空白以下空白备注备注：如果检验人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明相关人员学历、专业、职称的前后变化情况。表5共2页第1页生产单位主要生产设备一览表备注：如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。序号名称规格型号数量相比申办信息是否有变完好情况1圆筒热合机RH-3.8-B21/完好2工业帆布机GB4-11/完好3工业帆布机GB-180-11/完好4高频热合机J-107B2/完好5对焊机UN-12A1/完好6卷圈机/1/完好7操作台/1/完好8电焊机220V/380V1/完好9电焊机0.1（m）22/完好10砂轮机φ2501/完好11台钻0----φ131/完好12挤出模具Φ63，Φ110，Φ1601/完好13单杆挤出机SJ-30*251/完好14160/50手动焊160/501/完好15160/63焊接机160/631/完好16单螺杆挤出机SJ-90*301/完好17干燥机/1/完好备注表5共2页第2页生产单位主要生产设备一览表序号名称规格型号数量相比申办信息是否有变完好情况1车床CD6140B1无完好2车床G6163201无完好