廉政风险知识解读(二)

1廉政风险知识解读（二）第二部分解读篇1、风险的含义(1)确定与不确定确定是一种没有怀疑的态度。不确定是指怀疑自己对当前行为所造成的将来结果的预测能力。它描述的一种心理状态，它是存在于客观事物与人们认识之间的一种差距，反映了人们由于难以预测未来活动和事件的后果而产生的怀疑态度。不确定性分为三级。不确定性第1级是不确定的最低水平，这一层次的不确定只是指不能确定究竟哪一种结果会发生，但每种结果发生的概率是确定的，所以通常也被称为“客观不确定”。如掷硬币。客观不确定是自然界本身所具有的、一种统计意义上的不确定，是由大量的历史经历或试验所揭示出的一种性质。概率论是处理客观不确定的主要工具。不确定性第2级事先既不知道未来哪种结果会发生，也不清楚每种结果发生的概率，这种不确定性是由于对系统的动态发展机制缺乏深刻的认识，并且没有足够的信息来进行判断，进而带有一定主观猜测的成分，所以也称为“主观不确定”，如核事故。不确定性第3级未来的结果与发生的概率均无法确定。2如太空探索。风险的不确定是指第1级和第2级的不确定。(2)风险的三种学说风险客观说是指风险是客观存在的损失的不确定性。在对风险进行观察的基础上，可以用统计观点对这种不确定性加以定义并测度其大小，而且所有的结果都以货币来计价。保险精算、流行病学、安全工程、经济学、财务理论的风险概念都属于这一类。风险主观说是指个人对不确定性的认识与估计同个人的知识、经验、精神和心理状态有关，不同的人面对相同的事物会有不同的判断，因此，所谓风险的不确定性是来自于主观的。心理学、社会学、文明化人类学和哲学领域的学者都持这一观点。风险因素结合说着眼于风险产生的原因和结果，认为人类的行为是风险事故发生重要原因之一。因此，风险是每个人和风险因素的结合体。(3)风险的内涵风险是客观存在的，在特定情况下、特定期间内，某一事件导致的最终损失的不确定性。这个定义强调了风险所具有的三个特性：客观性、损失性和不确定性。至于每个人心理上的反映可能各不一样，那只能解释为个人认识风险的能力或手段不同。这里的不确定包括发生与否不确定；发生的时间不确定；发生的空间不确定。32、风险构成要素风险要素由风险因素、风险事故和损失构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。风险因素是促使和增加损失发生的频率或严重程度的条件，分为有形风险因素和无形风险因素两类。有形风险因素是直接影响事物物理功能的物质性风险因素。无形风险因素是文化、习俗和生活态度等非物质的、影响损失发生可能性和受损程度的因素，它又可进一步分为道德风险因素和心理风险因素。风险事故是造成损失的直接的或外在的原因，它是使风险造成损失的可能性转化成现实性的媒介。损失是非故意的、非预期的和非计划的经济价值的减少或消失。损失管理是指有意识地采取行动防止或减少灾害事故的发生以及所造成的经济及社会损失。它的目标分为两种：一是损失发生之前，全面地消除损失发生的根源，尽量减少损失发生频率；二是在损失发生之后努力减轻损失的程度。风险构成要素如下图所示：引起导致产生3、查找廉政风险方法、程序和重点领域(1)顺推法从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等方面4人手，查找廉政风险点。(2)逆推法从综合分析信访件、举报电话、举报邮件、投诉、审计报告、巡视报告等入手，分析原因查找廉政风险点。(3)查找廉政风险程序针对岗位，工作人员对照岗位职责、执行制度的实际，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由科室审核后报单位廉政风险防范管理办公室备案。针对科室，科室对照岗位职责等，分别查找科级干部在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险和科室在工作流程方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要岗位存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由单位主管领导审核后报单位廉政风险防范管理办公室备案。针对单位，单位对照岗位职责等，分别查找处级领导干部及领导班子在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险和单位在制度机制、外部环境方面存在的廉政风险。结合单位和行业特点，重点查找并分析评估在“三重一大”等方面容易产生腐败行为的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由单位领导班子审核后报单位廉政风险防范管理办5公室备案，并上报区廉政风险防范管理办公室审核备案。(4)查找廉政风险重点领域和环节重点抓好政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要部门和重要环节；突出抓好拥有行政许可、行政处罚及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位；切实加强农村民主管理和对农村的“三资”管理；着力加强社区为民办实事工程建设和对社区公益资金使用管理等。4、如何查找和确认风险点风险点是制定预防措施的依据，其后的执行、考核、修正都是以此为开端的，风险点能否找准直接决定了廉政风险防范管理工作整套体系的有效性，查找风险点的重要性不言而喻。查找风险点首先要把握好廉政风险的三个要素，即危害廉政的、可描述的和可防范的。具体办法是：(一)查找风险点的依据总的来说，查找风险点的依据就是紧紧围绕本单位的工作实际，运用防范三类风险应把握的不同原则逐一分析，所找到的风险点一定是放映到工作中，做的不好或是没有做到的。(1)对于思想道德风险点的查找，主要依据本单位开展思想道德建设和作风建设的具体情况，适用保量原则和保质原则。(2)对于制度机制风险点的查找，主要依据本单位承担6的业务工作，重点是涉及人财物管理、行政审批、行政执法、重大工程招投标等方面的情况。此外，还要兼顾财务管理等部门内部控制措施的落实情况，适用具体化、程序化和职能化等三项原则。(3)对于岗位职责风险点的查找，主要依据上述两类风险点的查找情况，适用分解疏散原则和公开透明原则。(二)查找风险点的标准这里提到的查找风险点的标准实际上是风险点的初步检验标准，一般是在分析、查找风险点的同时就需要一并考虑的三个问题，缺一不可。(1)是否符合有效性原理，即是否符合防范三类廉政风险应把握的原则。(2)是否可制定相应的预防措施，如果难以制定可行的预防措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”，需要进一步分解确认。(3)是否可考核预防措施的执行情况，这是对标准2的再次确认，如果不可考核，则说明对应风险点的预防措施无效，问题可能出现在风险点没有找准。(三)查找风险点的步骤(1)开展廉政风险教育，使一般干部掌握查找风险点应把握的原则和方法。(2)研究制定查找风险点的指导范围，采取自己找、群7众帮、领导提、组织审的方式广泛开展查找风险点的工作。(3)公示风险点查找结果，进一步听取群众意见，形成风险识别表的初定方案。(4)与市领导小组办公室形成“二上二下”的互动关系，最终确定风险识别表的具体内容。(四)应注意的问题(1)避免概念化。一是结合工作实际查找风险点，脱离于工作实际的风险点会导致风险防范工作与行政工作“两张皮”现象的发生；二是结合防范措施查找风险点，这是检验风险点识别是否准确的重要标准，也是一个查找工具。(2)避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要事项上来，这也决定了今后开展风险防范工作的效率；二是区分勤政风险和廉政风险，要有效识别工作过失和有意行为的差别。(3)避免形式化。一是力戒拿来主义，个别基层单位存在着套用试点单位工作成果的情况；二是力戒急躁情绪，风险点的识别是一个创造性地工作，需要花一些时间和精力来完成。5、如何防范思想道德风险防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作8风方面的日常化监督。(1)加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯。(2)落实先进性教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。(3)坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。(4)加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。(5)规范党员干部日常行为，将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。6、防范思想道德风险应把握的原则思想道德风险是三类廉政风险当中最难把握的，特别是对风险点的查找容易流于形式，防范措施不够明确。思想道德风险主要体现在思想道德和作风两个方面，一个是内因，一个是外在形式。依据上面提到的把握廉政风险概念三个要9素的要求，防范思想道德风险的有效性应该体现在思想道德建设和作风建设的具体工作上，对干部个人的作风要求可放在岗位职责中去考虑将更为有效。可以做出如下判断：开展思想道德建设和作风建设工作要比不作为好，有针对性地开展要比泛泛而谈效果好。因此，确保防范思想道德风险的有效性应把握的原则如下：(1)保量原则。开展的思想道德建设内容丰富，包括党的理论教育、理想信念教育、工作价值观教育、党员先进性教育、廉政教育等等。事实上，很多墓层单位并没有很好地落实这些教育工作，表现为没有教育计划、不能定期开展等，我们的检查工作也停留于收取信息或总结，一定程度上造成了思想教育的主阵地丢失，这也就带来了思想道德风险。保量原则就是要想办法落实思想道德建设、作风建设经常化、制度化的要求。(2)保质原则。防范思想道德风险在内容上应该带有明显的行业特点和单位特色，比如医疗卫生行业的医德医风教育，政法系统的执法纪律教育。在形式上应该考虑本单位的具体情况，加强平时的谈心活动、人文关怀等工作，这些都是需要考虑的保证思想道德建设和作风建设工作质量的重要因素。7、如何防范制度机制风险防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体10系建设、落实现有各项规章制度。(1)建立综合监督机制。基层纪检监察组织要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。(2)完善制度体系建设。针对各单位、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关单位、部门限时改进和完善制度机制，必要时在全区通报。(3)做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、各部门要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务、厂务、校务、司法警务和公用事业单位办事公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。8、防范制度机制风险应把握的原则现有的制度机制是随着社会主义建设逐步完善起来的，特别是改革开放以来随着市场经济的发展变化很大，有以宪法为基础的法律法规，有以党章为核心的党内条例，有以推动经济社会发展为目标的政策体系。依然存在制度机制风险11的原因就在于我们没有完全将这些制度机制内化为单位内部的规范工作流程，造成了对权力运行监督的缺失，制度机制没有能够有效地落实。确保防范制度机制风险的有效性就体现在，依据单位职能，找出权力运行的各个环节上未能很好落实各项制度机制的情况，把握好以下原则实施防范：(1)具体化原则。就是要将规定具体化为操作办法，特别是将禁止性规定分解变成可执行的工作任务或岗位行动，避免用制度落实制度。(2)程序化原则。就是要将职能实现程序化为工作流程，在保证工作效率的前提下，形成一系列明确的工作环节，并且在环节操作上体现对各项规定的具体化成果。(3)职能化原