信息分析的工作框架

第二章信息分析的工作框架yxd2主要内容•信息分析课题选择的主要方式•信息分析数据收集的途径与方法•信息分析研究的主要步骤•信息分析报告的撰写要旨3本章主要内容2.1信息分析课题选题与规划2.2信息收集、整理与评价2.3信息分析的六个步骤2.4信息分析产品的制作与传播42.1信息分析课题选题与规划2.1.1选题•选题，就是选择信息分析的题目，明确信息分析的对象、内容和目的•如何发现问题、提出问题、形成课题和选择课题是信息分析与预测工作十分关键的步骤51.选题来源（1）从现实生活中选题1）现实的需要2）社会热点难点问题3）实践项目（2）从理论研究中选题1）弥补研究空白2）开拓研究问题3）过去研究的不足6（3）从个人经历中选题1）个人好奇心2）个人兴趣（4）从不同学派、观点的学术争论中选题（5）从学科渗透、交叉中选题（6）从直觉思维、意外发现中选题（7）寻找研究问题的捷径：建议或指派1）职业人士的研究需要2）权威人士的研究建议3）他人指派或委托72.选题原则（1）必要性与可行性（2）综合性与针对性（3）及时性与预见性（4）科学性和创新性83.选题步骤不论是哪种类型的课题，选择并对其加以分析研究的目的都是为了满足用户的需要。应该严格遵循科学研究和社会实践活动的规律，按科学的程序进行。（1）课题提出提出课题是选题的起点，其过程实际上是一个发现矛盾和揭示矛盾的过程。不论是哪种类型的课题，在提出的时候都一定要务求目标明确、任务范围具体。9（2）课题分析与论证课题分析与论证的主要任务是进一步明确课题目的、范围、对象、意义、要求、难度、费用、完成期限，并对课题实施的政策性、必要性、可能性、效益性等进行初步论证。这一阶段以大量占有详细的相关资料为前提。10（3）课题选定经过分析研究和论证，符合政策性、必要性、可能性、效益性等原则的课题一般不会只有一个，这就需要进行筛选和确定。这一阶段的实质是在多种可选课题中选择一个最恰当的课题。课题选定带有强烈的综合性。一般要邀请相关用户、专家、领导一起协商讨论，必要时还要重新进行分析研究和论证，以提高课题的使用价值，防止一般化。经过选定的课题一般要以开题报告的形式反映出来。开题报告经确认后，如果是被动选题，信息分析与预测机构与上级主管部门或信息用户之间一般还应当就课题有关事项签订书面合同（即课题合同书）。图2-1选题的一般程序122.1信息分析课题选题与规划2.1.2课题规划信息分析与预测课题选定之后就要拟立课题计划。课题计划是行动的指南和纲领，是课题任务全面而系统的筹划和安排。（1）课题目的如课题的来源和意义；课题提出的背景；课题拟解决的主要问题；课题服务的对象；研究成果可能取得的效益等。（2）调查大纲内容一般包括：调查方式、调查范围、调查的步骤、调查的广度和深度。13（3）预计成果形式（4）组织分工（5）完成时间和实施步骤为了便于检查计划执行情况，一般按照信息分析与预测工作的程序将整个课题研究活动分为几个阶段，并提出各个阶段预计完成的时间和拟实施的步骤。包括：信息资料的收集和摸底阶段；信息资料的整理、评价和分析阶段；产品制作、评价和利用阶段。（7）其他（人员、经费、技术、设备等条件）14在具体实践中，很多信息分析与预测机构除了要求提交文字材料外，还要求提交一张规格化的课题计划表。课题计划表实际上是前述课题计划的一种变换形式，目的是使课题计划的相关内容醒目、清晰，以便于管理。计划表由信息分析与预测机构预制，需要时领取和填写。表格内容是前述课题计划内容的全部或大部分。表课题计划表16本章主要内容2.1信息分析课题选题与规划2.2信息收集、整理与评价2.3信息分析的六个步骤2.4信息分析产品的制作与传播172.2信息收集、整理与评价2.2.1信息源人们在科学决策、R&D、市场开拓等社会实践活动中藉以获取信息的来源，都可简称为信息源。包含了两层含义：一是指信息及其发生源，包括各类信息及其产生和持有机构；二是指信息及其赖以传播的各种物质载体或传输通道。一般将其划分为文献信息源和非文献信息源。（1）文献信息源①根据载体的不同，通常分为：印刷型文献、缩微型文献、机读型文献、声像型文献；②根据发售途径和获取难易程度的不同，可分为：白色文献、黑色文献、灰色文献。18此外，根据编辑出版形式的不同，还可将文献信息源分为图书、期刊、报纸、研究报告、会议文献、政府出版物、数据库、商品资料（如商品广告资料、使用说明书、合格证书）、政府管理机构对外公开的档案（如工商企业注册登记通告、专利文献、标准文献、统计资料）、上市公司文件等。上市公司文件是近年来公司研究的重要信息源。根据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》等规定，上市公司有义务和责任对所有可能影响投资者投资决策的公司信息予以披露。常见的上市公司文件有公司招股说明书、上市公告书、年度和中期报告、重大事项披露报告、分红配股方（预）案、收购兼并决定等。19（2）非文献信息源非文献信息源是指以非纪录形式存在的信息源。主要提供口头信息、实物信息等。具有直接、简便、迅速、新颖和生动形象的特点。①口头信息源：优点：内容新颖、传递迅速；含有文献信息源所没有的信息。缺点是：信息容易失真；信息搜集困难；信息保管困难；信息传播范围小。②实物信息源：优点：信息成熟、可靠；信息内容丰富。缺陷：信息挖掘困难；搜集、保管、传播困难；容易引起知识产权纠纷。③网络信息源：海量、自由性、随意性。20美国中学早饭21课堂。跟中国的不同在哪？222.2信息收集、整理与评价2.2.2信息搜集的原则信息搜集一般包括文献调查和社会调查两种途径，在信息搜集过程中都存在着一对最基本的信息供求矛盾：一方面，新的信息供给层出不穷；另一方面，信息人员的信息需求又是特定和专门的，因课题的目的、要求不同而异。（1）全面性：第一，所搜集的信息不仅要有强相关的，而且要有一般性相关的，如果这些还不能充分地解决问题，某些弱相关的信息也可以考虑搜集；第二，在信息搜集过程中，不能为了迎合他人的观点或自己的主观愿望而仅仅搜集正相关的信息；第三，所搜集的信息不仅要有国内的，也要有国外的，不仅要有本地区、本部门、本单位的，也要有相关地区、相关部门和相关单位的。从全面性考虑，信息采集入库一般从宽。23（2）系统性：即要求所搜集的信息能够反映特定的研究领域国内外发展的基本状况，特别是对一些关键性的、连续性较强的信息，要组织专人长期跟踪搜集积累。（3）针对性：是否针对信息分析与预测机构的性质、任务和服务对象；是否针对所选择的课题的实际需要。（4）新颖性：在当时所处的领域里是最新的；相对于特定课题所涉及的特定用户及特定需求而言是新颖的。（5）可靠性（6）科学性：信息搜集应采用科学的方法。（7）计划性：信息搜集计划一般要考虑“4W1H”，即为什么（Why）搜集、谁（Who）搜集、搜集什么（What）、何时（When）搜集以及怎样（How）搜集。242.2信息收集、整理与评价2.2.3文献调查文献调查主要用于文献信息的搜集。首先进行课题分析，确定文献信息源搜集的重点、大致范围和方位；其次，要根据文献信息源的特点和自身的条件选取一种（或几种）比较合适的文献信息或文献线索查找方法，以获取较全面的文献或文献线索；最后，如果是文献线索，则还应搜集原始文献。途径有以下几种：（1）系统检索法系统检索是以手工或计算机检索系统为基础获取文献信息或文献线索的方法。以描述文献内容特征或外部特征的检索标识为检索突破口，以检索工具的利用为检索手段，具有较高检索效率，是文献信息搜集的主要方法。25系统检索的步骤：需求分析、检索策略构造和文献信息或文献线索的查找。优点是系统性强、可靠性高，只要方法得当，往往可以事半功倍，可以在短时间内获得大量切合课题需要的文献信息或文献线索。26（2）追溯检索法有两种表现形式。第一种是以已知文献后所列的参考文献为线索进行追溯查找，逐步获取文献的线索。优点是检索结果的系统性强；缺点是：第一，参考（引用）文献经常存在着严重的“参（引）而不用，用而不参（引）”的弊端，因此漏检率和误检率比较大；第二，追溯的时间越久远，获得的文献内容越陈旧；第三，不适合内容广泛的综合性、大型课题的检索。难点在于初始文献的选择。提高初始文献的选择效果，以下四种方法可供参考：一是专家咨询法，二是经验法，三是系统检索法，即先利用检索工具试查一批文献，然后从这批文献后面所附参考（引用）文献中筛选出来；四是混合法。2728第二种形式是通过引文索引进行检索，这种追溯检索以引文索引为检索工具，因而又可归属于系统检索范畴，是系统检索和第一种形式的追溯检索相结合的结果。（3）浏览检索法浏览检索是对非正式出版的文献以及新到书、刊和其他原始文献或宣传介绍资料进行广泛地浏览以获取文献信息的方法。以浏览检索作为补充手段，不仅可以搜集到上述延迟时期内产生的新文献，还可以搜集到一部分不为检索工具或参考（引用）文献收录的非正式出版的文献。29•文献调查最大的困难是对灰色文献的调查。对于信息分析与预测人员而言，一方面很难获取灰色文献的线索，另一方面即使掌握了线索，也很难取得原始文献。1980年代以来，特别是进入90年代之后，世界各国为改善灰色文献获取环境而作了很大的努力。•文献调查主要用于文献信息的搜集，但有时也能意外地获取有价值的非文献信息。30网络环境下灰色文献的整理一般负责整理的机构有以下几种：国际组织、图书馆、科技信息中心、专业出版商、灰色文献生产出版者。国外灰色文献的组织：•欧洲灰色文献信息系统（SIGLE）•灰色文献网（GreyNet）我国灰色文献的组织：•学位论文：CALIS学位论文库；中国学位论文数据库（CDDB）；中国优秀博硕士学位论文全文数据库（CDMD）•会议论文：中国学术会议论文数据库（CACP）•报告：国务院发展研究中心调查研究报告网络版；中国商业报告库31GreyNetInternational信息收集、整理与评价2.2.4社会调查社会调查又称实际情况调查，是一切以信息搜集为目的的社会实践活动的总称。社会调查是搜集非文献信息的主要途径。（1）现场调查现场调查是信息分析与预测人员深入现场参观考察或参加局内活动而进行的社会调查方法；通过现场调查可以及时捕捉到一些难以明确表达或难以传递的信息；通过现场获取的信息大部分是第一手信息，具有直观、形象、真实、生动、可靠的特点。33现场调查『美国芝加哥尼克尔斯桥道』尼克尔斯桥道横跨世界上最大的绿屋顶，通往千禧年公园34（2）访问调查访问调查是通过向受访者询问以获取所需信息之法。其传统方式是直接面谈（又称访谈）；另一种方式是电话采访法。一般来说，如所要讨论的问题较复杂，需反复交流，甚至还需出示相关文献资料或实物，则以直接面谈为妥；如仅想询问几个简单的、明确的问题，或离受访者较远，则可考虑电话采访。不论是哪种方式,都应该注意计划性。35（3）样品调查这种调查的被调查对象不是人，也不是场所，而是某件实物样品。样品调查的内容包括：①样品存放线索的调查②样品的获取③样品实物信息的挖掘36（4）问卷调查问卷调查是社会调查的主要方法。是指信息分析与预测人员向被调查者发放格式统一的调查表并由被调查者填写，通过调查表的回收获取所需要的信息。问卷调查的质量和效果主要取决于调查表的设计质量和效果。①调查表的设计•提问的内容：一份较完整的调查表的提问大致包括三部分内容：基本信息；行为信息；态度信息。•提问的方式：根据调查者的需要，提问可以采取下述四种方式中的一种或几种组合：自由式提问；封闭式提问（二分法提问、多项选择提问）；事实性提问；态度测量式提问。态度测量表主要分类别量表、顺序量表、差距量表和等比量表。图顺序量表示例38•提问的顺序实践证明，提问的顺序直接影响到调查表应答和回收效果。在具体操作时，一般采用“漏斗法”安排所提问题的先后次序。所谓“漏斗法”，是指把调查者所提的所有问题按下列原则编排，使之形