现代项目风险管理 电子教案

现代项目风险管理ModernProjectRiskManagement王长峰编著机械工业出版社目录第一篇项目系统风险管理基础第二篇项目系统风险识别与分析评价第三篇项目系统风险计划与监控第四篇项目系统风险安全评价与重大事故应急救援第五篇项目系统风险案例分析第一篇项目系统风险管理基础第1章项目过程风险管理概述1.1项目风险系统工程的基本概念1.2项目过程管理和项目过程风险管理第2章项目过程风险综合集成管理2.1项目综合集成管理2.2项目过程风险综合集成管理2.3项目过程风险的组织行为动态和团队管理模式1.1项目风险系统工程的基本概念系统是由相互作用、相互依赖的若干组成部分结合而成的具有特殊功能的有机整体。系统用数学表达为：系统按形式划分为：自然系统、人工系统和复合系统。按结构复杂程度划分为：简单系统、复杂系统。12iSVVV12iSVVV系统具体有以下几个特点：1.目的性2．整体性3．分解性4．相关性系统工程的概念系统工程就是从系统的观点出发，跨学科地考虑问题，运用工程的方法去研究和解决各种系统问题。具体地说，就是运用系统分析理论，对系统的规划、研究、设计、制造、试验和使用等各个阶段进行有效的组织管理。风险安全系统工程的概念风险安全系统工程就是应用系统工程的原理与方法，识别、分析、评价、排除和控制系统中的各种危险，对工程项目或者项目的工艺过程、设备、项目周期和资金等因素进行分析评价和综合处理，使系统可能发生的事故得到控制，并使系统安全性达到最佳状态。项目风险安全系统工程的内容（1）系统安全分析（2）风险安全性评价（3）安全措施（4）安全价值分析1.2项目过程管理和项目过程风险管理任何系统都是由具有一定逻辑关系的过程组成的，其是过程的集合体；管理过程要遵循系统工程的思想，项目过程管理是一个开放的复杂巨系统，其发展趋势是综合集成。也就是运用系统工程的基本思想来组织管理过程的规划、研究、设计、制造、试验和使用的科学方法；并以过程为研究对象，经过分析、推理、判断、综合，建成某种过程模型，并以最优的方法，求解过程系统最佳化的结果。重大（工程、研究开发）项目具有如下特征：1．高难度2．高技术密集3．高资金密集4．高知识密集5．高速度6．高风险7．高竞争8．高效益风险的特有属性1．隶属性2．危害性3．并协性项目过程风险项目过程风险是与过程有关的时间的函数项目的过程风险具有如下特征：1．客观性与普遍性2．可变性与动态性3．多样性与多层次性4．偶然性与必然性),,(tCPfRiskprocess),,(tCPfRiskprocess项目过程风险管理的概念项目过程风险管理就是指识别、分析并对项目过程风险做出积极反应的系统过程。通过主动、系统地对项目过程风险进行全过程识别、分析、评估和监控，达到降低项目过程风险、减少项目过程风险损失，甚至化险为夷，变不利为有利的目的。项目过程风险管理包括过程风险识别、分析与评估和控制等三个方面。过程风险管理过程模型风险状态风险管理计划项目计划输出风险分类历史资料可接受的风险重复劳动校正行动问题防范场景阀值风险行动计划风险列表风险陈述风险背景风险识别风险应对风险分析风险计划风险监控过程风险控制条件过程风险管理技术,方法与工具度量,规格,触发器项目过程风险管理的特性分析承担过程风险的利益相关者；过程风险是时间和空间的函数；预测是过程风险管理的目的，并且要付出代价；过程风险随着过程的变化而变化，具有动态性。第2章项目过程风险综合集成管理2.1项目综合集成管理重大（工程、研发）项目过程管理综合集成的内涵应该定义为：项目过程管理综合集成是一种理念，是构成研发项目过程管理复杂系统的一种方式，同时，也是解决重大（工程、研发）项目过程复杂系统管理的综合方法。针对重大（工程、研发）项目过程管理综合集成，应基于以下几方面：1．项目过程管理要基于系统理论和方法。2．项目过程管理综合集成与重大（工程、研发）项目过程中所发生的一切过程行为和活动密切相关联。3．项目过程管理综合集成是通过重组、重构重大（工程、研发）项目过程系统要素之间的关系而实现的。4．项目过程管理综合集成是一种功能有机统一集合体。2.2项目过程风险综合集成管理项目过程风险管理综合集成的关键因素包括过程风险管理组织与团队、过程风险实施（风险管理计划与方法论）、过程风险管理基础（资源、需求和结果）和过程风险的过程等四部分。过程管理组织综合集成模型输出子过程集成项目设计样品研制样品测试成品制造成品交付项目层次管理组织(项目经理与项目团队)项目实施(项目管理计划,机制,方法等)项目管理基础(资源,需求和结果)输入人员资金资源信息基层管理(项目经理及团队)过程集成系统集成环境供货业主财务政府中层管理高层管理过程风险管理是指识别、分析并对项目过程风险做出积极反应的系统工程。过程风险管理的特征决定了过程风险组织的行动与决策具有动态性,控制和管理过程风险是通过过程风险组织来完成的。过程风险管理流程是过程风险管理工作的基本逻辑关系，这种逻辑关系既有工作过程的直接关系，即工作流，也有部门之间和管理能级层次之间的信息联系，即信息流。过程风险管理逻辑关系示意图项目生命周期风险识别风险分析风险计划处理报告风险监控风险应对来自过程风险管理的指令静态过程风险管理动态过程风险管理研制试验设计计划实施交付资源管理技术方法业主信息管理其他过程2.3项目过程风险的组织行为动态和团队管理模式过程风险的有机组织的主要特征为：1．过程风险组织是一个开放的、动态的系统，其实质是不断与周围环境进行物质和能量的交换，无时无刻都在进行信息交流。2．过程风险组织是一个具有“大脑”智慧的有机统一体，是“大脑”在过程风险管理中其组织行为中的一种智能“再现”。3．过程风险组织是处于一个复杂发展的环境之中，其目的明确，并受到多维应激的作用。过程风险的组织行为动态和团队管理模式过程风险的组织行为动态管理模式过程风险组织的行为管理运作机制过程风险组织能级层次管理模式项目过程风险的动态团队管理模式第二篇项目系统风险识别与分析评价第3章项目系统过程风险识别过程机制过程风险控制条件风险因素风险背景风险管理计划项目计划输出风险分类历史资料不确定性经验、知识一些顾虑一些问题图3．1过程风险识别的过程模型过程风险识别过程相关活动集合项目过程风险识别依据1．过程风险管理规划2．项目计划3．过程风险种类4．历史资料项目过程风险识别步骤确定过程风险识别的目标和任务明确进行过程风险识别的参与者和相关者收集和整理过程风险相关资料和文件估计项目过程风险表现趋势根据过程风险症状将潜在的过程风险和风险因素识别出来项目过程风险识别流程识别输入过程风险识别过程明确识别目标落实识别任务职责熟读资料列出调研议题风险识别机制(过程风险识别调研议题,过程风险排序表WBS-RBS,T-RBS,RBS分析法,经验判断法)估计风险趋势收集资料座谈过程风险资源表,风险分类与分组,风险症状识别输出结果识别依据过程描述WBS风险管理规划历史资料过程风险种类其他识别输出3.3项目过程风险因素识别案例(略)第4章项目系统过程风险定性分析首先，描述了项目过程风险分析的过程，规划和定义了过程风险评估和开展评估项目过程风险的一系列重要活动、技术、方法和工具；其次，采用上述技术、方法和工具，根据项目的实际情况计算导致项目过程风险的因素（底事件）模糊概率和顶事件模糊概率（过程风险模糊概率）；最后，再根据上述技术、方法和工具，计算出导致项目过程风险的底事件（影响因素）重要度和关键重要度，并以此进行项目过程风险因素的优先排序，从而，得到项目过程风险的输出列表，以为下一步制定项目过程风险管理计划、过程风险控制措施、过程风险应对计划提供重要的理论根据。过程风险分析过程模型过程机制过程风险控制条件过程风险详细排序列表过程风险描述过程风险背景图4.1过程风险分析过程模型过程风险分析过程相关活动集合4.2项目系统过程风险定性分析技术和方法安全检查表法（案例略）故障模式和影响分析危害性分析原因——结果分析对应子项目风险分析模型项目过程风险的“严重性—可能性”矩阵划分等级法项目过程风险关键事件（顶事件）调研表法工作分解结构（WBS）—过程风险分解结构（RBS）矩阵结构工程周期（T）—过程风险分解结构（RBS）矩阵结构4．3项目过程风险定性分析案例4．3．1中国通信工程企业实施国际工程项目的风险定性分析案例见第11章案例部分。4．3．2航丰园科技大厦工程项目风险定性分析案例见第11章案例部分。4．3．3国际工程总承包项目风险定性分析与应对案例见第11章案例部分。4．3．4船舶建造项目风险定性分析案例见第11章案例部分。第5章项目系统过程风险性定量分析事件树分析与决策论ETA的理论基础是决策论。它与FTA(事故树)正好相反，是一种从原因到结果的自下而上的分析方法。从一个初因事件开始，交替考虑成功与失败的两种可能性，然后再以这两种可能性分别作为新的初因事件，如此继续分析下去，直至找到最后的结果为止。因此，它是一种归纳逻辑树图，事故发生的动态发展过程形象、清晰地贯穿在整个树图中。5．1事件树分析5．2事故树（故障树）分析5．3模糊—事件树—故障树集成分析方法5．4LEC分析5．5AHP层次分析法5．6模拟技术—蒙特卡罗法模拟分析5．7项目过程风险定量分析案例第三篇项目系统风险计划与监控第6章项目系统过程风险计划管理YES输出YESNO输入风险事件阀值过程风险行动计划计划依据过程风险计划技术与方法过程风险控制约束条件过程风险计划的过程过程风险计划达到要求？最终过程风险行动计划图6.1过程风险计划的原理图风险管理规划项目规划过程风险种类风险分析模型风险划分等级过程描述WBS-RBS项目过程风险计划目标项目过程风险管理计划过程项目过程风险计划变更系统项目系统过程风险管理计划编制模板与案例分析(略)第7章项目系统过程风险监控管理7．2项目系统过程风险监控过程管理项目过程风险控制的基本理念项目系统过程风险控制的基本原理NOYES过程风险管理计划采集过程风险某时刻实际动态数据偏差？过程风险计划值与实际值比较过程风险测量器采取控制措施调节器过程风险管理计划实施过程过程风险控制条件过程风险技术方法输出输入图7.1过程风险控制的原理图示项目系统过程风险控制过程项目系统过程风险控制任务过程风险控制的任务包括四个方面的工作：1．对过程风险未来情况的预测；2．对过程风险近期或者当时情况的衡量；3．过程风险预测情况与近期或者当时情况的比较；4．及时制定过程风险实现目标的措施；7．3项目系统过程风险控制系统与模板项目系统过程风险控制系统项目实施过程系统过程风险检查控制参考模板第8章项目系统过程风险应对计划8．2项目系统过程风险应对管理项目过程风险应对的过程项目过程风险应对计划的基本原理项目过程风险应对的过程目标项目过程风险应对计划的依据第四篇现代项目系统安全评价与重大事故应急救援第9章项目系统过程风险评价（安全评价）安全预评价安全验收安全现状综合评价专项安全评价9.2项目系统过程风险评价的内容和程序评价内容评价程序：1．准备阶段2．危险、有害因素辨识与分析3．定性、定量评价4．安全对策措施5．安全评价结论及建议6．安全评价报告的编制9.3项目过程风险评价方法评价结果的量化程度分类法1．定性安全评价方法2．定量安全评价方法（二）其他安全评价的分类法常用的安全评价方法安全检查表方法危险指数方法预先危险分析方法故障假设分析方法危险和可操作性研究类型和影响分析故障分析事件树分析作业条件危险性评价法定量风险评价方法9.4项目过程风险评价报告一．安全预评价报告二．安全验收评价报告三．安全现状综合评价报告第10章项目系统重大事故应