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1中国农村工业发展的因素分析林毅夫姚洋刘明兴(北京大学中国经济研究中心)在过去二十年中,中国经济发展的一个显著标致是农村工业的迅速发展1。在1978年,只有9.5%的农村劳动力从事工业活动,非农部门所创造的收入只占到整体农村收入的7.6%,乡镇企业的数量大约为152万。而到1996年,有29.8%的农村劳动力参与到当地的工业部门之中,34.2%的农村收入来自于非农收入,乡镇企业的数量也上升到了2336万。乡镇企业在农村社会总产出中的地位也显著提高,1978年乡镇企业的产出占农村社会总产出的21.2%,1995年这一比例则提高到77.2%。1978年,乡镇企业的工业产值占全国工业总产值的9.1%,1997年则变为57.9%。乡镇企业在出口方面的表现也同样惊人,1986年其出口总额占全国总出口的9.2%,1997年则达到了45.8%。究竟是什么原因引致了中国农村工业的高速增长呢?在农村工业的发展的过程中,哪些因素起到了重要的作用呢?本文通过分析1978-1997和1970-1997两组不同时间跨度的分省数据样本,试图就此问题进行初步的探讨。计量结果表明,中国政府发展战略在改革前后的转变起到了至关重要的作用,其它各种因素的影响均在不同程度上受到。一、中国农村工业化的发展阶段在1949年以前,中国是一个落后的农业国。按1957年的价格计算,1949年的农村作坊和副业产出为11.6亿人民币2。建国后,副业生产迅速上升。到19541更准确的讲,本文的实证分析涵盖了所有的农村非农产业,工业企业仅仅是乡镇企业的一部分。2本部分中所引用的数据未经特指均来自Byrd和Lin(1990),第9和10页。2年,有1000多万农民从事手工业,总产值达到了22亿。1955-57年间,由于农村合作化运动的开始,副业生产发展缓慢,1957年的产量为22.9亿仅占农业总产出的4.3%。大跃进使农村工业基本限于停滞,1963年社队企业的产出为4.1亿。农村工业化进程之所以如此缓慢是由于中国政府长期以来推行赶超战略的后果(林毅夫、蔡昉、李周,1994)。重工业优先发展的战略偏离了中国自身的禀赋结构,为了战略的推行,农村品的价格被人为低估,以降低产业工人的生活成本;利率被维持在一个较低的水平上,以使重工业的资本成本得到控制。此外,农村合作社也极大地妨碍了农民的生产积极性和农业生产率的提高(Lin,1992;Wen,1993),农业剩余被进一步降低。这些均造成了农村资本积累的缓慢,从而使农村工业无法得到其发展所需要的初始资金。中国农村工业发展的起步是从1970年开始的,1978年以后则进入了一个日新月异的时期。我们大致上把1970年至今农村工业的发展分成下述五个阶段:(一)1970年至1977年1970年8月所召开的中国北部农村工作会议上,加速农村机械化成为了会议重点,这为社队企业的发展提供了新的契机。由于城市工业在文革中遭到一定程度的破坏,这实际上也为农村工业的增长提供了市场空间。社队企业的产量从1970年的92.5亿提高到了1976年的272亿,年增长率达到了25.7%。按照1970年不变价,1978年的社队企业的产量为493亿,从业劳动力数量为2830万人。当然,此时该项产出仍然只占到农村社会总产出的21.2%,就业规模只占农村劳动力的9.5%。客观地讲,70年代农村工业的增长仅仅是由于城市工业因文革而遭到破坏,以及中央的农村机械化政策,但后者对于中国农村显然是不合适宜的。不过,社队企业在70年代的迅速增长在一定程度上反应了,其对中国劳动力丰富的比较优势的遵循。这一时期,农村工业化集中于杨子江和珠江流域,在这些地区劳动力相对于土地更为充裕,所以发展劳动力密集型的工业要比农业的利润率高。当然,该时期农村工业的发展与80、90年代相比仍然受到了多方面的政府干预。(二)1978年至1983年1978年到1983年间,家庭联产承包责任制在农村迅速推广。体制改革激发了农民从事农业的热情,在这一时期农业产量的实际值以每年6%的速度增长。Lin(1992)估计,该时期农业增长的60%是由体制改革创造的。由于农业的发展牵扯了农民的精力,因而1978年到1983年间,农村工业并未呈现出快速增长的趋势。虽然这样,该时期的农业发展却为乡镇企业的迅速兴起提供了最初的资本3积累。(三)1984年至1988年1984年到1988年是中国农村工业化的起飞阶段。1984年前后,农民的收入增长为开办各种形式的企业提供了初始的启动资金,同年政府取消了农业合作社,并放松了对私营经济的限制。1984年,乡镇企业的数目达到了607万个,是1983年的4.5倍。1985年,这个数目进一步提高到1222万个。新建立的企业大多是民营的,1984年私营和集体企业占到企业总数的69.3%,1986年则又上升到88.6%(Chen,1988)。另外,价格双轨制的建立使乡镇企业能够从市场上买到必要的生产资料。(四)1989年至1991年1989年到1991年间,伴随着宏观经济的紧缩,政府的政策观念对乡镇企业开始采取保守的态度,农村工业开始出现了衰退。乡镇企业的从业人数占农村劳动力的比重从1988年的23.8%下降到1990年的22.1%,乡镇企业的数量也从1988年的1888万个下降到1990年的1850万个。该趋势直到1992年邓小平南巡才得以逆转。(五)1992年至今该时期乡镇企业的发展又可以分成两个阶段。1992-1994年间,乡镇企业在政府明确提出市场经济导向的状况下,呈现了高速增长的势头。其后,乡镇企业基本上处于平稳增长的态势。尽管97年前后,乡镇企业的数量趋于下降,但总产量和从业人数却一直在上升。这实际上也从一个侧面上说明了乡镇企业正在进行结构性调整,其整体的规模经济和竞争效率也稳步提高(WangandYao,1998)3。另外,九十年代乡镇企业开始了较大规模的私有化。据估计到1998年末,县或低于县一级政府所有的企业80%被私有化(Zhao,1999)。3需要指出的是,92-94年中国经济的高速增长和固定资产投资的大幅攀升,造成1996年以后,企业生产相对过剩的局面,这在很大程度上抑制了目前乡镇企业的增长和农村非农收入的提高(林毅夫,1999c)。另外在这一时期,乡镇集体企业的投资增长速度超过了国有部门和私营部门。之所以出现这种局面,和基层政府的盲目干预是无法分开的,从改革的角度上看在一定程度上走了回头路。林毅夫认为,在现有生产能力过剩的前提下,短期内只有通过重新启动市场来消化过剩的生产能力。考虑到财政政策的能力范围及其对私人投资的挤出效应,一个可行的方法是通过农村基础设施建设来启动农村消费市场,即所谓“新农村运动”。4二、中国农村工业发展的若干特征中国农村工业的发展有几个重要特点4:第一,支持乡镇企业发展的大多数资本最初来源于农业剩余,而后来源于乡镇企业自身的积累。国有银行体系所提供的信贷是非常少的;第二,乡镇企业的经营主要集中于劳动和资源密集型的产业,尽管沿海地区的某些乡镇企业目前已经开始朝着资本密集型的方向发展;第三,乡镇企业的产权结构是多样化的,不过九十年代以来各种所有制的企业均开始向私有制企业的方向转变;第四,乡镇企业和城市工业在多个方面均发生着联系,乡镇企业可以从城市企业那里获取技术、设备、人员以及市场渠道,并最终形成城市企业强有力的竞争对手;第五,中国乡镇企业的发展在地区间的分布是相当不平均的。例如,上海乡镇企业产出在农村社会总产出的份额为86%,而西藏只有4%。下文的分析将说明,对于农村工业发展特点的总结,将有助于我们进一步理解其背后所隐含的决定因素。(一)资本积累在改革初期,有两个因素对乡镇企业初始的资本积累起到了贡献。第一,重工业优先发展战略被逐步削弱,农产品的价格剪刀差相对缩小。第二,家庭联产承包责任制促进了农民的积极性,大幅度地提高了八十年代上半期的农业产出和收入。这两个因素引起了农村储蓄的迅速上升,例如1993年农村信用合作社的存款是1978年的25.9倍。在融资渠道方面,乡镇企业主要依赖农户的储蓄和从非正式金融市场中的借款。1993年到1996年,农村信用合作社和国有银行大约将其90%的贷款都提供给了国有企业。尽管我们缺少足够的数据,但仍可以确信FDI在乡镇企业的融资中起到了重要的作用。Wang(1997)的研究表明,来自香港、台湾、澳门、新加坡等地的FDI绝大多数都进入了劳动密集型产业。1995年,乡村一级的企业中有28.1%的产出是外商投资企业创造的5。(二)产业结构显然,中国的国际分工应当是发展劳动密集型产业。但政府所推行的赶超战略使基本消费品的市场需求在很大程度上得不到满足,从而为乡镇企业的起步4因篇幅所限,本部分的讨论省略了对于乡镇企业发展特征的详尽数据分析,以及这些特征和东亚其它国家的比较研究。更为全面的研讨可参见Lin和Yao(1999a)。此外,本部分所引用的数字如未加特指,皆源于此文。5这里包含了独资和合资两类企业。5提供了便利。1952年到1978年期间,轻工业的固定资本投资在大多数年份不到总的工业固定资本投资的10%。1978年到1992年间,农村和城市的消费支出以年平均6.5%和5.8%的速度增长,而1952年到1977年间,增长速度则分别只有1.8%和3.0%6。对消费品需求的增长,使生产消费品的劳动密集型的乡镇企业获得了很大的发展空间,而以重工业为主的国有企业则不占有优势。即使同是生产消费品,由于城市的生产成本较高,乡镇企业仍然占有优势。在1978年到1996年间,乡镇企业的人均净资本存量从来就没有超过国有企业的20%,乡镇企业每万元产值所雇佣的劳动力是国有企业的几倍。不过,近年来这种要素投入的结构开始改变,乡镇企业人均工资的水平和国有企业开始缩小7。乡镇企业对自身比较优势的充分发挥使其在出口中的地位日益提高。1986年,乡镇企业的出口仅占中国总出口的9.2%,但在以后的10年中其保持了20.6%的年均增长速度,从而在1996年达到了47.9%的份额。乡镇企业出口占其总产出的比例也从1986年的3%,上升到了1995年的8%。(三)产权改革1984年,政府废弃了农村合作社制度,并开始了城市改革,这些措施加速了私有的乡镇企业的发展。1984年的乡镇企业中有69.3%是私有的,到1987年则上升到了93.6%。尽管私有企业的规模要比公有企业小,但这丝毫不能说明公有企业更重要。九十年代以来,企业的私有化在更大的范围内展开,1997年乡镇企业59.2%的就业和51.2%的产出都是由私有企业提供的。同时,农村公有制企业则开始呈现出与城市国有企业相类似的预算软约束的问题(Zhang,1997)。当然,农村公有制企业也承担了一些非经济的功能,例如创造就业等(Yao,1999)。这样,就引致了其相对于私有制企业的低效率(姚洋,1998)。Liu,WangandYao(2001)和Yao(2001)则就乡镇企业在私有化改革绩效方面的地区差异提出了进一步的理论解释。(四)与城市工业的关系在发展的初期,农村工业就和城市工业存在紧密联系,因为这种联系是农村工业获取技术的唯一来源。从这方面上讲,城市工业约偏向于轻工业,那么其对农村工业的外溢效应就大。从八十年代后期开始,技术向乡村的转移开始采取另外一条方式,即与城市企业建立合作。Yan和Zhang(1995)的研究表明,与同等6林毅夫、蔡昉、李周(1994),pp.155。7另外,在1978年,乡村一级所有的企业轻工业产出的61.2%,和重工业产出的93.1%都是由资源依赖型的企业提供的。到1996年,在轻工业的产出中资源依赖型企业所占的比重下降到52.9%。6规模的企业相比,与外部建立合作关系的企业,其产品更为标准化,劳动生产率更高,拥有更高素质的劳动力,也更多地投资于技术创新8。在八十年代晚期,随着农村工业的增长,城市工业开始感觉到了压力。在八十年代城市改革之前,城市工业为国家计划所控制,包括原材料供应、信贷、和产品销售渠道。松散的财务控制,使国有企业的效率低下,其每单位税前利润所占用的贷款一直是乡镇企
本文标题:中国农村工业发展的因素分析
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