建设处一图四表文件

—1—上铁建发〔2012〕434号关于公布《上海铁路局建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施意见》的通知各工程指挥部、筹备组，沪宁城际、沪杭客专、宁杭、宁安、金山、海洋、金丽温公司：为贯彻部党组全面推行风险管理的决定，根据铁道部《关于推行铁路安全风险管理的指导意见》（铁安监〔2012〕46号），为进一步强化我局建设系统质量安全风险意识，最大程度地降低铁路建设质量安全风险，确保铁路工程建设和运营安全，结合我局铁路建设实际，提出如下实施意见。一、指导思想以科学发展观为指导，坚持“安全第一、质量至上、预防为主、综合治理”的工作方针，把风险管理的理念和方法贯穿到铁上海铁路局文件—2—路建设管理的全过程，通过风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和后评估，不断增强全员的风险防范意识，不断提高标准化管理水平，最大限度减少或消除风险。二、基本原则遵循前伸后延、准确研判、标准化管理、科学实用、动态监控的原则。三、适用范围本实施意见适用于我局管内所有铁路大中型基建项目，其他铁路建设项目可参照执行。四、工作目标根据项目不同实施阶段，实现尽早识别各种风险、尽力避免风险事件、尽量降低风险损害、尽快总结风险教训的目标。五、各方职责项目管理机构是风险管理的主体，负责风险管理的组织与督查，对风险管理全面负责。参建设计、施工、监理等单位为风险管理的实施主体，在建设单位指导下开展风险管理工作。（一）建设单位主要职责1.制定风险管理实施细则，明确管理职责。2.提出风险管理目标、范围、方法和评估标准。3.制定风险应对计划及对策。4.通过合同约束，对参建单位督导、检查和考核。（二）设计单位主要职责1.设计阶段，做好方案比选，提出风险防范指导性建议。—3—2.项目开工前，参与设计交底，负责参建方的疑问解答，提出风险控制策略。3.工程实施中及时处理潜在的风险因素。（三）施工单位主要职责1.制定施工阶段风险管理实施细则，并严格贯彻执行。2.开展风险调查、分析、评估，制定风险控制对策。3.编制高风险工点专项施工方案。4.组建专业作业队和专业作业班组，配置相应的机械设备。5.组织开展岗前风险教育培训。6.跟踪检查风险变化，及时开展风险识别评估，制定风险应对策略。（四）监理单位主要职责1．编制风险监理实施细则。2．组织参与风险源调查、识别、分析与评价。3．负责审核、批准施工单位专项方案。4．检查确认风险要素变化及防范措施落实。5．对关键工程部位、施工工序旁站。（五）其它参建方主要职责1．依法开展业务咨询、监测评估、试验检测等业务。2．按合同配齐配足人员和设备。3．提供咨询、监测、评估、检测结果报告。六、工作方法采用“一图四表”的管理方法，实施风险识别、分析、评估、—4—监控、后评估的闭环管理。1．质量安全风险公示图：运用风险识别的方法，把项目的风险工点识别出来，并将这些风险标注在工程平面示意图上，实现项目风险的可视性。2．质量安全风险识别分析登记表：依据公示的各风险工点，通过风险识别、评估的方法，把每一个工点的风险事件、风险因素、风险成因、风险程度列出识别清单，形成质量风险识别分析登记表。3．质量安全风险应对计划责任展开表：运用风险管理的应对方法，针对质量风险识别分析登记表的风险问题，制定对应措施，落实责任部门、责任人，形成质量风险应对计划责任展开表。4．质量安全风险动态过程监控表：针对质量安全风险应对计划责任展开表，运用风险管理的监控方法，对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析，检验应对、防范措施是否有效，是否出现新的残余风险，不断修正风险应对策略。5．质量安全风险处置结果评定表：运用风险管理的后评估方法，对风险处置结果进行评定，对风险管理成效进行综合评价，对残余风险进行认定，制定需关注问题提示卡和特殊养护维修指导性手册。七、工作内容（一）质量安全风险公示图1．项目开工前，项目管理机构组织参建单位评估全项目的质量安全风险点，制定质量安全风险公示图，公示内容应包含：—5—风险工点、施工里程、监管责任人等，实施看板管理。2．质量安全风险公示图应悬挂在项目管理机构、施工单位项目部（分）、监理单位监理站的办公场所醒目位置。3．质量安全公示图一般每半年动态更新一次；当所公示的风险工点或内容发生较大变化时，应及时动态更新。4．质量安全风险公示图应经建设、设计、施工、监理四方签认，由建设单位发布，并报路局备案。（二）质量安全风险识别分析登记表1．风险工点应通过风险识别、分析、评估的管理方法，对风险事件、风险因素、风险成因进行识别分析，根据风险事件的可能性、危害性及可检测性对风险程度做出科学判定，列出清单，编号、登记、汇总成表。2．按标准化管理的要求，运用风险管理的理论和方法，识别出质量风险、安全风险事件。质量风险事件应以单位工程为单位进行梳理，细化每个重要和关键工序；安全风险事件应以单位工程为单位，从设备设施、施工方案、岗位作业、人员素质、管理制度等方面进行梳理。3．风险事件应按下列原则进行编号:项目号（首字母）-标段号-工程类别（首字母）-工点名称（首字母）-风险类型（其中：质量Z，安全A）-风险事件序列号。4．风险事件成因应从管理制度、人员配备、现场管理、过程控制四个方面进行分析；从人、机、料、法、环、信息等到环节分析风险因素类别、主次以及他们之间的因果关系。—6—5．施工单位在每一个风险工点开工前，由项目分部编制《登记表》，报项目部审核；项目部审核后报监理单位审查，报项目管理机构备案。（三）质量安全风险应对计划责任展开表1．根据《登记表》所列的风险事件，制定对应措施，把风险责任和风险措施落到各层级、各专业、各工种、各岗位，编制责任展开表。2．施工单位应根据工程不同阶段的不同环节在工点现场竖牌明示《展开表》，并将相关内容纳入安全、技术交底，不符合要求的不得开工。3.《展开表》由项目分部负责编制，报项目部审核，报监理单位审查，报项目管理机构审批公布。建设、施工、监理单位在审核（批）过程中，应明确本单位的风险管理责任人，签署意见并加盖公章后返施工单位执行。4．《展开表》一式四份，施工单位项目部、项目分部、监理单位和建设单位各存一份建档。5．施工单位应根据《展开表》，强化人员、设备等资源配置，加强技术保障，逐项落实应对措施，全面落实过程控制标准化和现场管理标准化，切实开展风险应对工作。6．各单位应健全应急处置组织机构，编制和落实应急预案，储备完备的应急资源，建立信息收集、分析、反馈、发布系统，规范应急处置流程，定期组织演练。（四）质量安全风险动态过程监控表—7—1．各单位应加强风险动态过程监控，通过落实干部包保、现场量化检查、干部带班等管理制度，严密盯控工程风险的受控状态，注意潜在和未知风险，定期对已识别的风险进行跟踪、检查，监测残余风险，观察、记录其变化,并采取相应的手段，调整应对计划，消除和控制各类已知风险因素，并编制《质量安全风险动态过程监控表》。2．施工单位应根据工程不同阶段的不同环节在工点现场竖牌明示《监控表》。出现新的风险时，各单位应重新进行风险的分析、评估，制定和采取针对性的措施，及时更新风险识别分析登记表和风险应对计划责任展开表。3．施工、监理单位应每日对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析，检验应对、防范措施是否有效，是否出现新的残余风险，并在施工单位《工程日志》和监理单位《监理日志》中记录。4．施工、监理单位每周根据《展开表》的内容，检查和评估风险的受控状态，逐工点形成《监控表》记录台帐。存在残余风险时，应及时组织分析，制定和采取针对性的措施，并将监控结果及时填写在现场《监控表》明示牌中，实现动态管理。5．每周风险工点的检查评估情况纳入各单位的《工程/监理周报》，每月汇总纳入《工程/监理月报》，按期报项目管理机构核备。6．项目管理机构应结合“三全”检查，按照“专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，对各单位风险管理和工点风险监控情况进行检查、评估和考核。—8—（五）质量安全风险处置结果评定表1．风险工点全部施工结束，或某个重大且复杂的风险控制完成后，项目管理机构应及时组织全面的检查、验收，综合评定风险管理成效，公布残余风险，明确给出“处置结果”和“需关注的问题”结论，形成《评定表》。2．“处置结果”结论分：“无残余风险”、“有残余风险”两种。当“处置结果”为无残余风险时，“需关注的问题”栏填写“无”；“处置结果”为“有残余风险”时，“需关注的问题”栏中应详细注明需关注的事项和内容，提醒下道工序或接管单位予以注意。3．《评定表》应经检查评定人签名确认后由项目分部存档，风险处置结果评定情况纳入《工程/监理周报》和《工程/监理月报》，报项目管理机构。4．项目管理机构应组织对后期工程残余风险进行诊断，找出其变化、发展规律，明确风险事件及需采取的应对措施；并根据残余风险认定情况，组织有关责任单位对运营后需注意的问题制作风险提示卡，编制特殊养护维修指导性意见。5．项目管理机构应定期组织回访，诊断工程残余风险，进一步识别、分析、评估、应对，实现风险的PDCA循环管理。八、工作机制项目管理机构应组织各参建单位每年召开一次专项部署会，每半年召开一次总结分析会，每季结合安委会、每月结合月度安全生产例会、每周结合周例会做专题部署，认真总结上阶段“一图四表”法推进情况，梳理、分析存在的问题，结合下阶段生产—9—实际，制定对策措施，进行责任追究。九、责任追究路局把运用“一图四表”法推行质量安全风险管理工作纳入各项目管理机构的年度、季度标准化评选，并与项目管理机构月度、年度绩效考核挂钩。各项目管理机构要建立激励考核机制，把各参建单位风险管理工作纳入月度劳动竞赛，采取“四结合”的方式，将日常检查与阶段性考评挂钩，与月、季、年度评比挂钩，与信用评价挂钩，与“红黄牌”清退挂钩。对风险管理工作中履责不到位，出现过失的单位和个人进行责任追究。本《意见》由路局建设处负责解释，自公布之日起实施。附件：1．质量安全风险识别分析登记表2．质量安全风险应对计划责任展开表3．质量安全风险动态过程监控表4．质量安全风险处置结果评定表二○一二年九月十一日—10—附件1：质量安全风险识别分析登记表编制日期：—11—附件2：质量安全风险应对计划责任展开表编制日期：风险编号风险事件因素可能性危害性等级划分**TL-**-**-***-*-1-2-3-4-5-6…—12—编号风险事件风险等级风险期主要预防控制措施责任人责任部门**TL-**-**-***-*-1-2-3-4-5-6-7…附件3：质量安全风险动态过程监控表—13—检查评价日期：编号风险事件已采取的措施责任人残余风险处置措施领导部门管理岗位**TL-**-**-***-*-1-2-3-4-5-6…评价人(单位和姓名)：附件4：质量安全风险处置结果评定表—14—评价日期：编号风险事件处置主要方案完成时间责任人处置结果需关注的问题领导部门管理岗位**TL-**-**-***-*-1-2-3-4-5-6…评价人签名(单位和姓名)：—15—主题词：基本建设风险意见通知----------------------------------------------------------------抄送：铁道部建设司、工程管理中心，工程质量监督总站上海站，路局安监室，建设处。----------------------------------------------------------------上海铁路局办公室2012年9月11日印发----------------------------------------------------------------