中国石油天然气集团公司所属企业《HSE管理方案》编制指南

-1-中国石油天然气集团公司所属企业《HSE管理方案》编制指南前言：《HSE管理方案》是企业职能部门实施HSE管理的基本模式，是企业管理层解决重要风险问题，实施HSE活动和任务的指导文件。《HSE管理方案》和《HSE两书一表》、《HSE创优升级计划》都是中油集团公司HSE管理体系的重要组成部分，从不同层面、主体内容，运行机制等方面，立体构架出CNPC-HSE管理体系的综合模式，形成和丰富了中油集团公司HSE企业文化的特色和内涵。1目的和范围为了规范集团公司所属企业局处两级机关和具有独立管理职能的项目部HSE管理模式,重点解决基层组织健康、安全与环境重大危害和影响，持续改进部门年（季）度的健康、安全与环境绩效，制定本指南。本指南规定了中国石油天然气集团公司所属企业关于《HSE管理方案》编制的基本要求，适用于中国石油天然气集团公司所属企业及其所属单位。2编制要求集团公司所属企业及其所属单位(以下简称企业)应结合年度《HSE创优升级计划》和年度健康、安全与环境工作规划制定《HSE管理方案》，《HSE管理方案》包括了风险消减-2-目标和指标、活动和任务安排及重大危害和影响的消减措施、资源需求、时间进度及职责权限等内容。通过实施《HSE管理方案》，实现HSE管理的创优升级。《HSE管理方案》原则上应是阶段性的方案，发生事故应及时编制或变更《HSE管理方案》有关内容。编制《HSE管理方案》应尽可能满足本指南的要求。在不影响健康安全环境表现水平的前提下企业可根据自己的实际适当调整。《HSE管理方案》由HSE管理部门负责编制，《HSE管理方案》的文件模式宜采用编制综合性指导文件加上HSE管理方案列表说明的方式，经HSE管理委员会评审后实施。有些情况下，HSE管理方案可以和企业的技术改造措施相关管理文件整合运作。3术语和定义符合SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准和《中国石油天然气集团公司HSE管理体系手册》以及《职业安全健康管理体系审核规范》、GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》，GB/T24001-1996《环境管理体系规范及使用指南》。3.1《HSE管理方案》定义：为实现健康、安全与环境目标、指标，持续改进健康、安全与环境绩效所制定的规定职责权限、资源、程序（措施）和期限的文件。注1：制定与执行一个或多个方案是成功实施HSE管理体系的关键环节。《HSE管理方案》应说明如何实现风险消减的目标和指标，包括时间进度和负责实施《HSE管理方案》的部门和人员的职责，方案可予细化。当涉及新的活动、新产-3-品或服务应考虑对《HSE管理方案》的评审。《HSE管理方案》应是持续改进组织健康、安全与环境绩效，由管理部门所制定的有关资源配置、实施程序和期限以及分级职责权限的文件。注2：《HSE管理方案》是持续改进组织HSE绩效的指导文件，是推进和实现企业创优升级计划的有效途径和措施保证。通过《HSE管理方案》的实施，具体部署部门的HSE活动和任务，判别筛选、削减和解决基层组织提交的重大HSE危害和影响。注3：《HSE管理方案》应联系OSHMS和ISO14001标准中《职业安全健康管理方案》、《环境管理方案》进行理解，它综合了《职业安全健康管理方案》、《环境管理方案》的技术要求，在削减重大危害和重要环境因素的过程中，更强调管理层对HSE重大风险进行消减控制的责任。4指南编制《HSE管理方案》应在危害和影响的辨识、评价和更新的基础上进行，健康、安全与环境危害和影响的识别、评价和更新是一个动态的过程。通过初始评审和更新所辨识确定出危害和影响，经过评价筛选确定风险控制和消减的目标、指标，在此基础上编制《HSE管理方案》。危害和影响的辨识、评价（包括环境因素识别和评价）的有关技术方法参见相关指南。危害和影响的辨识、评价和更新的工作程序一般包括：1、收集相关资料和组织概况描述应对组织所涉及的全部活动、产品和服务编制调查清单，通过收集资料弄清组织对法律、法规、标准的遵守情况，现行的操作程序、管理规程和管理制度，相关方和公众的观点，事故、事件、不符合的统计分析等。2、收集健康、安全与环境法律、法规和其他要求应采取一定的信息交流程式，获取并定期更新适用的健康、安全、环境法律、法规、标准和其他要求，通过有效途径传达到基层单位和员工，指导健康、安全与环境危害和影响的辨识、更新。-4-3、健康、安全与环境危害和影响辨识、确定划分作业活动，编制作业活动表，系统的辨识与作业活动有关的健康、安全与环境危害和影响，在计划的或目前控制措施适当的情况下对各项危害和影响的风险做出主观评价确定。有关环境因素和影响的调查确定应包括组织的过去、现在、将来可能发生的活动过程，也包括在正常、异常和紧急意外的情况下的活动过程。4、健康、安全与环境危害和影响的评价通过评价确定健康、安全与环境危害和影响是否可承受，以确定重大危害和影响（包括了重要环境因素）,并进行筛选确定对危害和影响进行控制和消减的优先次序,必要时要考虑适当的技术经济分析。5、健康、安全与环境危害和影响的更新健康、安全与环境危害和影响的更新工作应定期进行。通过更新对管理控制提出新的需求，使健康、安全与环境绩效的以持续改进。4.1《HSE管理方案》的编制内容要求4.1.1目标、指标企业应在危害和影响的辨识、评价和更新的基础上结合企业的活动、产品或服务特点，确定分步的解决重要风险问题的目标、指标，列出有关HSE管理重点工作要求，重在改进健康、安全和环境绩效。围绕目标、指标的确定应结合：1）年度HSE创优升级计划提出的持续改进需要对HSE管理方案的要求；2）危害和影响的辨识、评价和更新所筛选确定的控制对象；3）项目评审和HSE检查、HSE审核确定的重大危险源和隐患；-5-4）上一级组织的要求，法律、法规、标准涉及的变更等对风险消减目标、指标的要求；5)为风险消减目标、指标设置可测量的参数基准；6）结合“4.3HSE管理方案的评审和改进”定期评审和修订目标、指标，以反映持续改进HSE绩效。4.1.2活动和任务企业应根据所确定解决重要风险问题的目标、指标确定完成目标、指标的行动方案。通过对行动方案细化为具体的活动和任务，落实到有关责任部门。与活动和任务有关的责任部门或实施部门应制定更为细化的技术方案、实施步骤等。确定活动和任务应作到：1）针对目标、指标逐一确定相应的活动和任务；2）确定活动和任务的优先次序和工作进度安排；3）建立必要的评审程序以保证所确定的活动和任务能够满足目标、指标的实现要求；4）在确定完成目标、指标的行动方案时应考虑与企业经营活动的协调；5）在确定完成目标、指标的行动方案时应考虑与清洁生产方案的结合，根据健康、安全、环境经济效益原则，进行方案筛选,优化选择最佳方案，原则采用有费（高、中、低）方案。4.1.3资源分配企业的高层管理者应为实施解决重要风险问题的活动和任务提供足够的资源，以保证《HSE管理方案》的落实。围绕资源分配应做到：1）建立必要的评审程序，确保资源提供的数量、质量、时间要求。-6-2）企业应考虑对重大隐患和危害整改进行成本和效益跟踪监控。3）对于具有独立管理职能的项目部应结合具体情况为保证《HSE管理方案》的落实提供必要的资源。4.1.4职责分配对实施HSE管理方案的有关部门及责任人员，应明确规定其职责和权限，健全有关信息交流与沟通机制。职责分配应与《HSE管理方案》实施关联的部门挂钩。1）有关部门职责分配，应包括:—HSE管理委员会：对《HSE管理方案》进行评审，对《HSE管理方案》相关的重大问题进行决策；—高层管理者：对《HSE管理方案》进行审批；—HSE管理部门：组织制订，负责对《HSE管理方案》的实施落实情况进行监督、检查和监测、评估及奖惩；—规划计划部门：参与制订《HSE管理方案》，负责把与《HSE管理方案》相关的新改扩建项目纳入企业发展规划之中以及HSE工程项目投资计划的落实；—财务资产部门：参与制订《HSE管理方案》，负责与《HSE管理方案》有关项目的资金筹措和投入的有效实施；—生产管理部门：参与制订《HSE管理方案》，协调组织与《HSE管理方案》有关项目实施、监控；—科技发展部门：参与制订《HSE管理方案》，组织《HSE管理方案》有关项目科研技术攻关、工艺开发，参与项目有关技术方案评审、鉴定；—人事劳资部门：负责与《HSE管理方案》相关岗位人员的调配，组织有关的培训或协助HSE管理部门做好HSE培训；—实施部门：参与制订《HSE管理方案》，负责落实《HSE-7-管理方案》所确定的各项活动任务、措施。2）在进行职责分配时，应区分主管部门、实施部门、监督部门的职责。同时，建立不同职能层次之间的信息交流机制，如专题分析会、现场衔接会等。4.1.5工作进度安排企业应对所确定的解决重要风险问题的活动和任务，做出相应的工作进度安排。围绕工作进度安排应考虑：1）针对不同的活动和任务，确定不同的时间进度安排。2）时间进度安排上应统筹考虑先后次序。3）对实施活动和任务的相应监督安排应与工作进度安排相协调。4.1.6监督与纠正企业应完善相应的监督与纠正机制以保证HSE管理方案的有效实施以及相应活动和任务按期完成。围绕监督与纠正方面应坚持作到：1）对HSE管理方案的监督包括多方面的内容如：资源的分配、工作质量、工作进度、方案自身的问题等等。2）对HSE管理方案以及相应活动和任务的实施进行监督包括了开工检查、现场监督检查、进度检查、项目验收等不同方式。3）纠正不符合时应考虑是否需要对《HSE管理方案》进行修订。4）对检查出的问题、看法和纠正措施应形成文件，并实施纠正；5）企业应着重考虑对《HSE管理方案》的实施效果以及职责落实情况的检查，兑现考核与奖惩。-8-4.2《HSE管理方案》的评审和控制企业应建立对《HSE管理方案》的评审改进机制，评审应有利于健康、安全与环境绩效的持续改进。《HSE管理方案》的评审改进应作到：1）确定对《HSE管理方案》的评审时机，及时找出需改进的方面。评审方式可以根据具体工作组织实施。当需要时应考虑对《HSE管理方案》的中期评审，也可与“4.2.6监督与纠正”相结合。2）通过《HSE管理方案》的评审应确定需改进的方面，应突出对健康、安全与环境绩效的持续改进。企业在建立和（或）修订HSE管理体系时应考虑建立HSE管理方案的控制程序，明确对HSE管理方案的制定、审批、实施、更改和验证的管理内容与要求。HSE管理方案的控制程序的内容考虑以下内容：—HSE管理方案的制定；—HSE管理方案的审批；—HSE管理方案的监督纠正、更改；—HSE管理方案的实施管理要求；—HSE管理方案完成后的检查验证。附表:HSE管理方案列表编号:HSE管理方案名称-9-重大危害和影响现状及产生原因对应的目标、指标相应的活动和任务项目清单及完成时间（写清必要的技术方案和工作步骤）工作责任分配（写清具体部门具体工作责任）主管部门实施部门协助部门监查部门资源分配（必要时可附清单）审批意见验收意见备注