政治发展与变迁

第9讲政治发展与变迁•政治发展的一般理论•早发现代化国家的政治发展•后发现代化国家的政治发展•政治变迁的路径：革命与改良一、政治发展的一般理论•（一）政治发展的概念界定•在经济学和社会学关于经济和社会“发展”概念的基础上提出来的。•它建立在由“变迁”（change）、•“增长”(growth)、•“演化”(evolution)、•“进步”(progress)、•以及“发展”(development)等词汇所组成的概念体系之上。•发展：首先，从形式上看，发展是一种持续的过程，表明一个事物从一点到另一点，从一个层面到另一层面的连续转化的现象；其次，从价值上看，这种转化意味着向着更好的更理想的目标趋近；第三，从性质上看，发展意味着一个事物内部结构的变化。由此看来，发展不仅被看做是一种定向的运动，而且是一种渐趋完善的运动，它是一种从简单到复杂，从低级到高级的变化过程。政治发展是现代化进程中的政治变迁。广义的政治发展：政治体系向更高级形态发展的变迁过程。狭义的政治发展：主要指现代化进程中的政治发展。1、政治发展PoliticalDevelopment2、政治发展的内涵（1）两种思路•描述性概念，即把政治发展理解为一个单一的或一组过程。如，阿尔蒙德就认为：政治发展就是在社会经济现代化较为广泛的环境中已经和正在发生的一系列相互关联的政治体系、过程和政策的变化。这些变化包括三个方面：角色分化；次级体系的自主性；文化的世俗化。•目的论概念，即政治发展被设想为达到某个目标的（如民主政治、政党政治等）运动。（2）三种不同观点阿尔蒙德（Almond）的政治发展观政治文化的世俗化：摒弃习俗和宗教典籍，寻求世俗信息来制定行动方案；政治体系的结构分化：立法、行政、司法、政党、利益集团和大众传媒；政治体系决策能力的提高：决策的高效及对国内外环境影响能力的提高。1978年，卡特总统国家安全委员会的布尔津斯基所率访华团的成员。专门负责向我国领导人解释卡特政府对苏的外交战略。《变革社会的政治秩序》是其宏大理论的奠基之作。亨廷顿（Huntington）从地理学的角度：亚非拉等贫困及工业落后的发展中国家的政治；从发生学的角度：现代化的政治后果；从目的论的角度：从更成熟更高等政治体系的发展过程；从功能的角度：向工业社会所拥有的政治特征的发展过程社会成员地位和角色的改变：社会成员从臣属到公民的转变、政治参与的扩大、于平等敏感性提高、于法律普遍接受；政治体系能力的提高：高效决策、顺利贯彻、有效控制、积极回应；政治体系的分化：结构分化、功能专业化、政治体系的各个部分之间能够有效整合；派伊（Pye）的政治发展观（3）政治发展的内涵：•从政府政治体系来说，政治发展主要表现在政府各种管理和协调能力的提高；政治发展研究主要侧重于国家和政府制度和功能如何得以完善。•从非政府政治体系来说，政治发展主要表现为市民社会的发展壮大，公民政治责任心的增强，以及参政议政能力的提高；而政治发展研究则主要侧重于非政府组织的发育、公民文化的培育、社会和个人自治能力的提高等方面。国家与政府层面•政治权威的合法化•政治体系的民主化•政治制度的合理化•政治行为的理性化•政治决策的合理化•政治秩序的稳定化等市民社会层面•社会组织的多元化•社会组织的自治化•社会行为的规范化•公平合理的政治参与•公民权利的切实保障•政治秩序的稳定化等（二）政治发展理论背景•20世纪50年代，以美国为代表的西方学术界•亨廷顿在分析政治发展研究起因时指出，20世纪60年代政治发展理论之所以能够得到系统的发展，主要受两种学术潮流的影响：第一种学术潮流是40年代末及50年代关于发展的区域性研究的扩展，即研究中心从欧美转向第三世界；第二种学术潮流就是政治学所谓的“行为革命”。•霍华德﹒威亚尔达•（1）政治学对政治行为和政治中非正式方面——政治社会化、利益集团的行为以及决策——更加重视和强调；•（2）20世纪50年代末60年代初，大量新兴国家进入世界舞台，扩大了比较政治学研究的范围，为研究政治变迁提供了全新的实验室；•（3）这些新兴的国家都与前殖民地宗主国依然存在直接关系；•（4）新的学术整合对社会科学的影响日益增加，发展中国家成为综合研究的最合适的对象；•（5）美国政府试图制定一种新的外交战略，以便处理与那些新兴国家的关系，因此，鼓励和要求学者们提供一种替代性的、非社会主义式的发展模式；•（6）学者们对于50-60个从未研究过的国家的单纯的求知欲；•（7）现代交通技术的发展（喷气式飞行）以及研究基金的增加，使学者们不仅能掌握所研究国度的最新资料，还能同时研究几个国家和地区。•——《比较政治学导论：概念与过程》，北京大学出版社，2005年。（三）政治发展的两大理论•1、现代化理论（modernizationtheory）•（1）现代化“现代化”既是一个从传统农业社会向现代工业社会转变的历史过程，也是一种发展状态，指完成“现代化”过程的工业化国家的发展状态。现代化modernization1987年，邓小平同志提出我国现代化建设三步走发展战略。邓小平同志设想，到2050年前后，中国将达到世界中等发达国家水平，基本实现现代化。1997年，英国新首相布莱尔发表“英国现代化”演讲。布莱尔首相认为，“实现新世纪的英国现代化是政府的一项使命”。现代化≠“工业化”“工业化”主要指制造业（重轻两种制造业）的发展。制造业的发展的确会出现在建设现代化的社会中，但它只是一个诸多发展过程的一个方面。现代化≠“西化”“西化”一词是与先行者国家的现代化模式联系在一起的。但是，这些模式决不是西方国家所独有，况且也不是所有西方国家都已经实现了高度的现代化。（2）现代化理论的指标•经济性指标•从经济的角度讲，现代性是指工业和服务业在社会中占有绝对优势并起着主导作用的经济社会所具有的一切特性，现代社会除用人均国民收入和国内总产值来衡量外，还可以用其他指标加以衡量，如：•非生命能源是否取代人力和蓄力，作为生产、分配、运输和通讯的基础；•经济活动从传统的环境中分离出来；•机械和技术是否取代手工工具而成为主要的生产手段；•第二、三产业在质量和数量的重要性方面是否超过第一产业；•生产、消费和销售等经济活动的单位是否实现专门化；•在经济上有一定的自我持续增长能力——至少足以经常提高产量和增加消费。•社会性指标•从社会角度讲，现代社会与传统社会之间的根本差别在于社会分化和整合的程度的不同。现代化理论运用结构功能主义方法，分析“泛功能化的”传统农业社会和“功能专门化的”现代工业社会•政治性指标•政治学家比较多地从政治结构的分化和政治参与的扩大以及政治文化的变化几个方面去解释现代社会和现代化。•一个现代政治体系应当具有以下特征：•具有高度差异性和功能专门化的政府组织体制；•政府结构内部高度一体化•以科层制为基础的组织管理体制，理性的和世俗的政治决策程序；•政治决策和行政决策数量多、范围广、效率高；•人民对本国的历史、领土和民族性有广泛和有效的认同；•人民怀有广泛的兴趣积极参与政治体制，公民的利益表达得到鼓励；•政治角色的分配依据个人成就而不是归属关系；•司法和制定条理以主要是世俗的和非特指某一人的法律制度为基础。2、依附理论（dependencytheory）•20世纪60年代末、70年代初由拉美等第三世界国家的学者提出的发展理论。•依附理论它研究的重点不是如何实现现代化，而是为什么有些国家没有实现现代化。•发达国家与不发达国家是“中心”与“边缘”的关系。•第三世界国家与发达国家之间所存在的依附关系分为三种类型：•殖民地型依附：殖民主义早期，通过殖民主义掠夺和殖民主义贸易来实现；•金融/工业型依附：19世纪开始，表现为宗主国对殖民地的资本统治；•科技/工业型依附（新型依附）：二战以后，政治上的殖民地已经不存在，但经济上的殖民地依然存在。这主要表现在发达国家以跨国公司为纽带，在技术垄断基础上，使不发达国家变成产品加工地。现代化的特征：20世纪70年代，美国哈佛大学亨廷顿教授归纳了现代化过程的九个特征：①现代化是革命的过程，从传统社会向现代社会的转变，只能与人类起源的变化和从原始社会向文明社会的变化相比拟；②现代化是复杂的过程，它实际上包含着人类思想和行为一切领域的变化；③现代化是系统的过程，一个因素的变化将联系并影响到其他各种因素的变化；④现代化是全球的过程，现代化起源于欧洲，但现在已经成为全世界的现象；⑤现代化是长期的过程，现代化所涉及的整个变化，需要时间才能解决；⑥现代化是有阶段的过程，一切社会的现代化过程，有可能区别出不同水平或阶段；⑦现代化是趋同的过程，传统社会有很多不同的类型，现代社会却基本是相似的；⑧现代化是不可逆的过程，虽然在现代化过程中某些方面可能出现暂时的挫折和偶然的倒退，但在整体上现代化是一个长期的趋向；⑨现代化是进步的过程，在转变时期，现代化的代价和痛苦是巨大的；从长远看，现代化增加了人类在文化和物质方面的幸福这把水壶具有一个最突出的特征--在壶嘴处有一个初出茅庐的小鸟形象，当壶里的水烧开时，小鸟会发出口哨声。水壶上有一条蓝色的拱形垫料，能够保护手不被金属把的热量烫伤；它的底部很宽，这样能够使水迅速烧开，上面的壶口也很宽，便于清洗。后现代水壶•（二）、政治发展的普遍性和特殊性（1）政治发展的普遍性政治发展是社会发展的一部分，不同社会的政治发展具有一定的共同性，表现为政治发展具有共同的规律。政治发展的普遍性表现为：政治发展过程的相似性，如不同社会都发展出强大的法律、行政、官僚机构，存在广泛的政治参与，政治权力的合法性来源于人民等；政治发展结果的相似性，如均向民主的目标发展。（2）政治发展的特殊性不同社会政治发展的具体路径、特点均存在差异，政治发展的结果也不同。•3、政治发展的目标政治发展的最终目标：以推动社会经济发展和生产力的提高为目的。政治发展的现实目标：政治结构的合理、政府能力的提高和有效、政治文化的世俗化和理性化。•4、政治发展的基本模式历史上，政治发展主要有两种类型：一是以英、法、德等为代表的早发模式二是以发展中国家为主的后发模式起始时间：1500年前后V.S.二战之后；动力来源：社会内部V.S.外部的示范与挑战；主导力量：新兴势力V.S.政府主导；路径选择：自下而上V.S.自上而下或同步早发内生模式和后发外生模式政治发展的历史起点、发展的动力、发展的时序以及政治发展与经济发展之间的关系差异，都会导致政治发展在具体结果方面的差异。二、早发现代化国家的政治发展（2）一般伴随着工业化、城市化、资本主义运动而进行政治发展，政治发展沿着从经济社会领域到政治领域的路径；1、早发现代化国家政治发展的一般历史进程（1）这些国家基本上是在社会内部进行政治发展，是自主性的发展；（3）在政治发展过程中，广泛的社会阶层逐渐提出要求，通过政治参与逐渐改变政治形态；（4）一般均经过了政治发展的三个阶段：民族国家建设时期、民主化发展时期以及福利化建设时期。（1）渐进—妥协的发展道路（上下力量之间的互动）（英国为典型）2、早发现代化国家政治发展的不同道路君主立宪政体下的英国政治（1）国王逐渐淡出内阁，成为统而不治的国家元首（2）内阁实力增强，承担起行政职责。内阁制逐渐发展完善，首相制度诞生。（3）两党制逐渐兴起，内阁逐渐由政党政治主宰（4）英国在代议制下，政治民主化的趋势越来越加强选民下院内阁君主上院选举组织任命英国选民、议会、内阁、国王之间的关系特点：政治发展一般比较稳定，不存在激进的革命方式，主要是在统治阶级与被统治阶级之间进行妥协斗争，形成政治变革的共识，以和平的方式进行政治发展，政治传统得到尊重。（2）激进—革命的发展道路（自下而上进行）（法国为典型）当时的巴士底獄实际上是全法国生活条件最好的一个监狱，并且不是巴黎人民所畏惧的皇朝的象征。巴士底獄被攻占那一天，巴士底獄里发现只有7个囚犯，大部分是被自己人关押的贵族家庭的精神病患者。1789年7月14日爆发资产阶级大革命,起义者攻占巴士底狱。LouisΧⅥ，1754～1793路易十五之孙。1765年其父死被立为王储。擅长拉丁