能力与发展——阿马蒂亚·森的“能力方法”在发展经济学中的应用

1能力与发展——阿马蒂亚·森的“能力方法”在发展经济学中的应用王艳萍（中国传媒大学博士后）中文摘要：1998年诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚·森首先创立了“能力方法”的分析框架，并把发展定义为人类能力的扩展和自由的增进。森的“能力方法”对联合国的人类发展报告产生了重大影响。在森的基础上，“能力方法”得到了一定程度的拓展。森的“能力方法”对我国发展计划和政策的制定具有一定的借鉴意义。关键词：能力、能力方法、发展众所周知，阿马蒂亚·森是由于其福利经济学方面的杰出贡献而获得1998年诺贝尔经济学奖的。1事实上，森更主要的是一位发展经济学家。多年来他一直致力于对发展中国家的经济政策以及发展路径等问题的研究。马克·布劳格曾说过：“发展经济学是森（除了福利经济学以外）的另一个具有持久兴趣的领域”2。森将“能力方法”应用于发展经济学领域，使其发展理论比福利经济学理论具有了更强的可操作性。一、“能力方法”森于20世纪80、90年代提出了他的“能力方法”的框架。森的能力方法是指用“个人在生活中实现各种有价值的功能的实际能力”来评价生活质量（Sen,1993）。这种方法所要回答的问题不是“某个人是不是满意”，也不是“某个人能够支配多少资源”，而是“某个人实际能够做什么或处于什么状态”（Nussbaum,2000）。森的“能力方法的核心概念是功能（functionings）和能力（capabilities）”（Sen,1995,p266）。“功能”是一个人在生活中的活动或所处的状态（doingsandbeings）。它与经济学中常用的“商品”（commodities）一词涵义不同。一个人拥有某种商品却不能保证他获得相应1森的福利经济学包括社会选择理论、福利测量、贫困以及不平等程度的度量以及贫困与饥荒形成机制的分析等方面。2马克·布劳格：《20世纪百名经济学巨匠》，中国经济出版社，1997，第270页。2的功能。3例如，骑车是一种功能。有自行车的人不一定是为了骑行，或者不一定会骑。4功能与商品又有一定的联系。功能可以通过一个人使用商品的能力而得到实现。骑车这一功能需要满足一个人会骑车、有车可骑、路况可供骑行等若干条件才能实现。因此，物质条件只是实现功能的条件之一。一个人的成就取决于他（她）能否“使现有的物品发挥作用”。“能力”是一个人能够实现的各种功能的组合。5这些功能组合由人们所能够做到的一系列活动项目所组成，或由“良好的营养状况，避免疾病带来的死亡，能够阅读、写作和交流，参与社区生活，公共场合不害羞等所组成”（Sen,1990,p126）。能力大小反映个人在这些组合中进行选择的自由度，它代表了“一个人在不同的生活中间做出选择的自由”（Sen,1992,p40）。“能力是指一种最基本的自由，即一个人所拥有的能够给他带来何种生活的选择范围。”（DrezeandSen,1995,p10）。缪尔鲍尔（Muellbauer）用图表概括了森的能力方法。6笔者在此基础上稍做了修改，得出了“能力方法”的基本框架。如下图所示：图1物品-能力-功能森把“能力方法”应用于他所研究的福利经济学、发展经济学等各个研究领域。就福利经济学而言，森主张用能力而不是用收入或效用来测量和对比个人福利，并且认为，贫困不是由于粮食短缺造成的，而是“能力失败”的结果；不平等不仅仅是收入不平等，而是“经济不平等”或“能力不平等”。这里探讨的主要是森的能力方法在经济发展领域的应用。二、能力发展观森批驳了仅仅以GDP或人均GDP的增长来衡量发展的狭隘观点，并将发展范式由促进经济增长转变为“扩展人们的能力”（Sen,1984c,p497）。这项工作是从将经济增长与经济发展区分开而开始的。森认为，（1）经济增长只意味着GDP数量方面的提高，并不涉及分配3A.Sen(1985).CommoditiesandCapabilities，Amsterdam，NorthHolland.p10.4A.Sen(1985).CommoditiesandCapabilities，Amsterdam，NorthHolland.p10-11.5A.Sen(1985).CommoditiesandCapabilities，Amsterdam，NorthHolland.p14.6EconomicsofAmartyaSen,EditedbyAjitKumarSinhaandRajKumarSen,2000,p199.自由、生活水平、福利功能性活动一个人实现物品功能的能力物质特性物品能力人的特性自然、社会以及政治环境3问题。也就是说，国民收入的提高不能够提高人们的福利，因为较多的收入集中在少数人手中，大多数人的福利是不能够通过较高的增长率来扩大的。（2）经济增长与经济发展是两个不同的概念。增长意味着不管人们在生产、消费商品时发生什么事情都要生产更多的物品；发展则包含着“拓展人们的能力”（森，1984）。经济增长提高了人均收入与产出；经济发展则包括提高人们的预期寿命、文化、健康及教育水平，这一切意味着人们在社区或公众场合有了自尊或尊严。收入对于发展具有“工具性”的作用，即经济增长只能作为发展的一个工具，但经济增长本身不能是一个目的。（3）人类潜能的开发是经济增长的终极目标。发展中国家应致力于真正的目标，即人类潜能的开发而不应片面追求经济增长。发展中国家经济的成功应由其日益增长的识字率、预期寿命来评判，而不是由生产或收入水平的增长来评判。（4）在评价发展的本质时，森特别强调“选择的自由”这一功能性活动（functionings）的重要性。发展应该是拓展自由的一个过程。这里所说的自由是指的实质自由，也就是说使人们具有做他们有理由珍视的事情的可行能力，以及去享受他们有理由珍视的生活的自由。比如，一个人的收入可能很高，但由于患有严重的疾病，他所享受的实质自由就大打折扣。（5）实现发展的目的，需要通过适当的制度安排作为媒介。“个人的可行能力严重依赖于经济的、社会的、政治的安排。在制定适当的制度安排时，必须超越个人全面自由的基础性意义，去考虑不同类型自由的工具性作用”。制度设计不仅要促进经济的繁荣，还要促进民主化，增强社会透明度和社会保障力度。只有全面的制度设计才有多向度的个人自由，自由视角下的发展才成为可能。综上所述，森的能力发展观具有以下重要特征：第一，以“以人为本”为宗旨。正如森所指出的：在经济发展中有两个重要因素：（1）基本能力、生活质量以及不被剥夺的重要性；（2）伴随着教育、健康、基本自由的促进的经济增长可以提高人们的生活质量（Sen，1995，p184-185）。因此，森研究发展的方法是“以人为本”的方法，而不仅仅是人力资本发展的方法。人力资本发展的方法是资本形成的手段，而人类发展是伴随着人们享有他们所期望的生活的权利和自由的拓展去提高生活质量和能力。发展要以人为中心，人是发展的最终目的，社会上的一切都是为人服务的。第二，以能力和自由为衡量标准。森坚持不懈地认为：发展的目标是“人类可行能力”的扩展，即给人们以自由去做他们认为有价值的事情。对人类来说，具有本质重要性的是人们所过的生活而不是他们所消费的物品。根据森的观点，过一个相当好的生活有三点是最基本的：健康、教育、资源占有。如果不具备这三点，就不可能有很多其它的机会和权利。因此，经济学关心的不应是商品，而是行为或能力。一方面，能力标志了个人能够做什么或不4能做什么；另一方面，能力体现的就是个人过某类生活或实现合理目标的自由，个人有实质自由去选择他认为有价值的生活，一个人的能力越大，他选择过某种生活的自由度也就越大。人类潜能的开发以及自由的相应拓展才是经济增长的终极目标。三、“能力方法”的应用——人类发展分析路径森把对“发展”的重新定义用于构建政策框架。这种政策框架已经被包含在自1990年起连续编辑出版的《联合国人类发展报告》里的人类发展指数（HDI）中。可以说，森帮助形成《人类发展报告》的概念框架和测量工具，人类发展指数也成为森的“以人为本”的发展观的具体体现。具体来说，《联合国人类发展报告》采用了森的“能力方法”（capabilityapproach）作为分析当代发展的基本概念框架，逐渐形成了一套独特的发展理论范式——“人类发展分析路径”（humandevelopmentapproach）。从减少贫困、可持续发展、性别平等到全球化运动、政府治理，“人类发展分析路径”这一理论范式在许多领域的政策选择上得到了广泛应用。关于人类发展分析路径的内容和特点，森认为，人类发展分析路径有两个层次：“评估层面”（theevaluativeaspects）和“机制层面”（theagencyaspects）。前者把改善人类生活作为明确的发展目标，后者指的是实现这些改善的途径，即政策变革和政治变迁。森认为，机制层面往往被忽视。1、评估层面。人类发展分析路径强调评估发展的重点是全民能力的拓展与提升。经济增长本身不是根本目的，而只是达到目的的一种手段。人类发展指数及各项人类发展指标对国家及国家内各地区各民族进行评估，逐步使得人类的基本能力（如生存与健康能力、学习知识的能力、享受良好生活的能力）受到关注。森认为，人类发展分析路径常常被误解为只局限于人类发展指数（HDI）中的三种能力，即提高人均寿命、教育水平及生活质量。其实，对于人类发展来说有四种重要的基本能力：生存能力；学习能力；获得一定生活水准的能力；参与社区生活的能力。前三项包括在人类发展指数中，最后一项因其不可测性没有包括在内。森认为，近年来，其他一些人类能力也受到越来越多的关注。在历年的报告中，从可持续发展（1994）、性别平等（1995）、贫困问题（1997）、消费问题（1998）到人权问题（2000）、民主问题（2002）、发展的不平衡性（2003）以及多样化世界里的文化多元化以及文化自由（2004），森不断地丰富着人类发展分析路径的基本概念和测量工具，以应对每年报告中发展政策所需面对的新挑战。从最初的人类发展指数，到性别发展指数（GDI，GenderrelateddevelopmentIndex）、性别赋权尺度（GEM，thegenderempormentmeasure）以及1997年公布的人类贫困指数（HumanPovertyIndex），森在5研究人类发展的测量手段方面起了至关重要的作用。2、机制层面。1990年公布的第一期《人类发展报告》的开场白即是：“人民是一个国家的真正财富”。人民不仅仅是经济进步、社会进步的被动受益者，而且是社会变革的积极推动者。森认为，除了教育和健康以外，人类发展分析路径在两方面有更深入的探讨：一是关注人的能动性在政策、社会制度变革中的作用，二是强调人权。而以往的基本需求分析路径仅把人看作是进步的受益者而不是推动者；人力资源分析路径虽然把人看作是变革的动力，但它强调的是个人在生产中的能动性。人类发展分析路径认为人类既可以通过个人行动也可以通过集体行动成为变革的动力。教育和健康提高生产潜力，知识增强健康，公民自由和政治自由促使采取集体行动并促进政治变革。3、以人为目的、以经济为手段。森认为，在人类发展分析路径中，发展指的是增进人们福利、拓展人的能力和机能。物质产出的增加被看作一种手段，而不是目的。而在人力资本形成理论和人力资源开发理论中，人被看作经济增长的手段；人类发展分析路径认为对教育与健康的投资有利于人类生活本身，而人力资源开发理论强调的却是教育和健康如何增进生产力、如何对促进经济增长具有重要价值。森认为，《人类发展报告》采用人类发展分析路径，着重突出了两个核心思想：人类福利是发展的目的，经济增长是发展的手段，这种“目的-手段”关系在确定新的概念、措施及优先政策中得到体现。例如，连续几年的报告都表明，收入水平相近国家的人类发展水平却有很大不同。1996年的《人类发展报告》对二者的关系进行了深入研究，结果显示，经济增长与人类发展之间没有必然的联系，增长可能是无情的、没有基础的、短视的、缺乏民主的，可能伴随着高失业率，但是经济增长与人类发展之间一旦形成密切联系，二者就会相互促进。四、“能力方法”