风险和机遇管理程序

**********有限公司文件编号**-QP-005版本A0页次1/4程序文件风险和机遇管理程序生效日期2018/01/011.目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。2.适用范围适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。3.相关文档《文件控制程序》--------------------------《记录管理程序》-------------------------《相关方需求和期望确定程序》--------------4.职责：4.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。4.2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。4.管理部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。5.定义5.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。5.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。5.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。5.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。**********有限公司文件编号**-QP-005版本A0页次2/4程序文件风险和机遇管理程序生效日期2018/01/015.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入档进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。5.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。6.程序：6.1内外部环境因素信息的获取应考虑：6.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；6.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；6.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；6.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；6.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。6.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。6.3风险与机遇的类型：6.3.1品质风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。6.3.1.1直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。6.3.1.2间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。6.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。6.3.2.1产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。6.3.2.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。6.3.2.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。6.3.2.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。**********有限公司文件编号**-QP-005版本A0页次3/4程序文件风险和机遇管理程序生效日期2018/01/016.3.3经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。6.3.3.1原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。6.3.3.2员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。6.3.3.3设施：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。6.3.3.4供销链风险：主要包括供货商及顾客违约，以及供应或销售管道不畅通等风险。6.3.3.5法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。6.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。6.3.4.1市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。6.3.4.2市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。6.3.4.3价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。6.3.4.4促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对质量的怀疑等。6.3.5财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。6.3.5.1险融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。6.3.5.2资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。6.3.5.3资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。6.3.5.4资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。6.3.5.5收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。6.4风险和机会的应对:6.4.1风险和机会识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机会。**********有限公司文件编号**-QP-005版本A0页次4/4程序文件风险和机遇管理程序生效日期2018/01/016.4.2风险和机会应对措施策划：策划的应对措施应整合到质量管理体系过程中，并能保证质量管理体系能够产生预期结果、防止或者减少不良影响、实现持续改进。6.4.2.1处理风险的选项包括：风险规避、冒险以寻求机会、消除风险源、改变可能性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。6.4.2.2机会可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新顾客，构建伙伴关系，使用新工艺、其它合适的或可行的可能性，以处理组织及其顾客的需求。6.5风险和机遇应对措施记录：以上识别评价结果及拟定的应对措施，由各部门登记在《风险和机遇应对措施记录表》上提交管理者代表汇总整理。当内外部内外部环境要素和相关方期望或要求发生变化时，应及时修订《风险和机遇应对措施记录表》。6.6应对措施有效性评价：每次管理评审前，各部门负责人评估应对措施的实施有效性，并提交管理评审。7.记录：《风险和机遇应对措施记录表》----------