2010年期货从业考试《期货公司金融期货结算业务试行办法》习题

TopSage.com15916655869001/10更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理，转载请注明出自更多会计考试信息，考试真题，模拟题：=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！2010年期货从业考试《期货公司金融期货结算业务试行办法》习题单选题1.《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货交易所管理条例》c.《期货从业人员管理条例》D.《期货经纪公司管理条例》2.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.每日无负债结算制度c.会员分级结算制度D.保证金结算制度3.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A.中国保监会B中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行4.期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）。A.《证券结算管理办法》B.《证券交易管理办法》C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》D.《期货交易条例》5.（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部6.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。A.金融期货经纪业务B.商品期货经纪业务C.证券经纪业务D.期货经纪业务7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。A.操作规章制度B.风险管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度8.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A.2B3C.4D.19.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员10.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A.3B4C.2D.111.期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B4C.2D.112.期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B4C.3D.113.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.3B4C.2D.12/101591665586900TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！14.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B4C.3D.215.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。A.1B4C.3D.216.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。A.1B.2C.3D.617.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。A.8000万元B5000万元C.1亿元D.2000万元18.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A.1B4C.3D.219.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。A.1B4C.3D.220.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少l年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A.3000万元B8000万元C.1亿元D.5000万元21.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A.1B2C.3D.822.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。A.5B8C.3D.623.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。A.3B2C.5D.124.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。A.3B5C.1D.225.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。A.18.4C.3D.226.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.10B5C.15D.2027.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请13前（）个月月末的期货公司风险监管报表。A.3B5C.1D.228.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A.3B5C.1D.229.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。TopSage.com15916655869003/10更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理，转载请注明出自更多会计考试信息，考试真题，模拟题：=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！A.3B5C.1D.230.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B5C.3D.231.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1B5C.6D.232.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。A.非结算会员B全面结算会员C.特别结算会员D.一般结算会员33.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。A.手续费B佣金C.保证金D.开户费34.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A.非结算会员B交易会员c.客户D.投资者35.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。A.非结算会员B般结算会员C.特别结算会员D.全面结算会员36.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A.银行B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会37.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户38.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.1B5C.3D.239.全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.期货保证金安全存管监控机构B.证监会期货部C.中国银监会D.中国期货业协会40.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.1B5C.3D.241.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.银行B.期货公司C.期货交易所D.证监会42.全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.银行B中国证券业协会c.期货交易所D.中国证监会43.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A.大于B.小于C.等于D.不等于4/101591665586900TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！44.非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.等于D.不等于45.非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A.低于B.高于C.等于D.不等于46.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。A.银行B.期货公司C.期货交易所D.证监会47.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度48.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。A.持仓限额B.准备金C.佣金D.保证金多选题1.为了规范期货公司金融期货结算业务，（），根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。A.维护期货市场秩序B.防范风险C.保护结算会员利益D.增加期货公司收益2.（）依法对现货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B中国证监会C.期货交易所D.中国证券业协会3.期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A.交易结算业务资格B.一般结算会员资格C.特别结算会员资格D.全面结算业务资格4.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。A岗位责任B.部门设置C.人员配置D.风险管理制度5.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。A.期货公司交易部门B.期货公司结算部门C.风险管理部门D.期货公司岗位负责人6.期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件。A.期货交易风险B.期货结算风险C.人员舞弊D.客户投诉7.期货公司申请金融期货结算业务资格，（）应持续经营2个以上完整的会计年度。A.期货公司经理B.控股公司经理C.控股股东D.实际控制人8.期货公司申请金融期货结算业务资格，（）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。A.期货公司经理B.控股公司经理C.控股股东D.实际控制人9.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中。至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。A.董事长B总经理C.副总经理D.交易员10.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（）。A.《高级管理人员情况表》B.《主要部门负责人情况表》c.《从业人员情况表》D.《从业人员资格证书》11.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）。A.保证金B手续费C.佣金D.其他资产TopSage.com15916655869005/10更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http