内审全套检查表(过程方式)

质量管理体系内部审核检查表六个过程个性：■具有执行者■已经定义■已经被文件化■已经建立了联接■被监控■保持了记录四个支持过程问题（关于风险）：■使用什么？（材料、设备）■由谁进行？（技能、培训）■通过什么关键标准？（测量、评估）■如何进行？（方法、技术）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）分类NR需进一步调查OFI改进的机会NC不合格顾客导向过程COP支持过程或子过程组织的场所期望或要求的关键参数、测量适用条款相关文件COP1:顾客要求识别与评审营销部财务部☆初始材料清单；☆新设备/新检测设备/新工装信息；☆适用的共用工装信息；☆制造/管理/物料成本信息；☆以往报价/投标信息；☆顾客书面/口头的要求；☆质量管理体系要求；☆培训服务等；☆来电、函订单；☆顾客特殊要求；☆顾客指定的特殊特性；☆生产能力；☆财务状况；☆采购能力；☆顾客规定的要求，（包括交付及交付后的活动）；☆规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；☆任何的附加要求（对顾客作出的承诺、技术咨询、的处理（含修改），顾客意见的征询；8.2；8.2.1；8.2.1.1；8.2.1.2；8.2.2；8.2.2.1；8.2.3；8.2.3.1；8.2.3.1.1；8.2.3.1.2；8.2.3.1.3；8.2.3.2；8.2.4《产品报价控制程序》《合同评审程序》1.抽查客户投诉的问题，均已在要求期限内整改完成，并得到客户的认可。2.公司目前未出现退货情况，2016年11月份做了一次客户满意度测评，顾客平均满意度为91.59，超过公司目标。S1文件及知识管理技术部外来文件—法规、标准、顾客要求等；S1文件及知识管理技术部1.APQP/PPAP/FMEA/控制计划等资料完整.但不够齐全,文件控制有效。2.记录受控,查询产品EV-YJYJP21000VClassD1×1.5mm2的初始材料清单，试生产控制计划均符合文件要求。3.产品策划文件有控制，登记、发放、修改记录4.工艺更改后的内容与控制计划/FMEA等文件一致。如果影响到PPAP文件的批准时，将通知顾客，并更换必要的文件。1.查阅品质部《受控文件清单》、《文件发放回收记录》和现场使用与受控情况，文件有效率100%，但是发现现场使用的操作规程在文件发放回收记录中没有记录。2.根据质量记录清单，在品质部查阅归档记录的收集、保管均符合相关要求1.查阅综合管理部《受控文件清单》、《文件发放回收记录》和现场使用与受控情况，文件有效率100%。2.根据质量记录清单，在综合管理部查阅各部门归档记录的收集、保管均符合相关要求MP1经营计划综合管理部☆公司发展战略；☆质量管理体系要求（包括变更要求）☆公司的经营状况和资源状况；☆顾客的期望和满意度：☆公司外部经营环境；☆竞争对手分析；☆标杆分析；☆公司经营战略和经营理念☆绩效表现;☆法律法规和其他要求;☆员工行为规范；☆顾客满意5.1;5.1.1;5.1.1.1;5.1.1.2;5.1.1.3;5.1.2;5.2;5.2.1;5.2.2;5.3;5.3.1;5.3.29.1.3；9.1.3.1《战略规划和经营计划管理程序》《组织机构设置管理程序》《廉洁从业管理规定》已制定了2017年企业经营计划，各部门基本按经营计划制定了部门规划并实施。物流部1.已制定了本部门业务计划指标；2.2017年供应商供货及时率100%；3.2017年呆滞品处理及时率100%；4.账物卡一致100%。5.仓储日常管理均按制度执行。制造部1.已制定了本部门业务计划指标；2.生产任务完成率100%；3.导体材料利用率99%～100%；绝缘料利用率97%～108%；护套料利用率95%～105%；橡皮利用率90%～100%；铜带利用率98%～102%1，均完成指标要求。4.生产设备，厂房规划，生产环境均满足产品要求。品质部1.已制定了本部门业务计划指标；2.依据企业管理制度,每年定期组织召开管理评审，内审审核，质量例会，识别存在的问题，实现持续改进。技术部☆道德提升方针；☆过程绩效☆质量管理体系策划结果；☆质量方针☆组织架构及各部门职责权限☆质量负责人任命书☆质量体系所需资源1.已制定了本部门业务计划指标；2.项目开发按时执行率100%。运维部1.已制定了本部门业务计划指标；2.2015年设备维保计划完成率100%；3.设备故障影响正常生产订单的次数0次；MP3:管理评审质量部质量方针及质量目标完成情况分析报告；☆内、外部审核结论及评价；☆供方业绩分析报告；☆产品制造过程业绩分析报；☆产品交付业绩分析报告；☆顾客满意程度评价报告；☆纠正预防措施实施效果分析报告；☆上次管理评审跟踪措施实施情况分析报告；☆可能影响质量体系的变更（若有）；☆改进的机会和变更的需要；☆质量成本定期报告和评价；☆实际的和潜在的售后失效及其对质量安全、环境的影响分析；☆过程设计开发阶段的测量加以规定的结果；☆质量管理体系的各条款要求评审的管理要求9.3；9.3.1；9.3.1.1；9.3.2；9.3.2.1；9.3.3；9.3.3.11.因本公司于2016年11月中旬开始建立ISO/TS16949质量管理体系，故没有相关指标的达成情况统计数据。2.2015年11月10日主持召开了ISO9001管理评审会议3.已批准管理评审计划和管理评审报告。2.ISO/TS16949管理评审工作已列入工作计划,考虑一个月后进行管理评审针对2015年11月管理评审开具的5项整改报告跟踪，监督，验证。满足《管理评审要求》各责任部门均按要求完成管理评审资料；并负责各自改进不符合项的整改工作。接到客户投诉信息到作出响应的时间，均在1天内做出响应，符合指标要求。对供方进行合格考评，订有评定准则/推动开发计划等要求。1.制定了2016年产品质量考核指标；2.成品一次交验合格率完成情况：塑力缆98%、控缆98%、电线99.6%、裸导线99.8%、橡缆95%。3.半成品一次交验合格率完成情况：挤塑99.6%、挤橡97.0%、绞线99.5%、成缆98.5%。定期组织召开了生产/质量专题例会，半月管理例会，质量月活动动员大会，安全生产例会，管理评审会议，内审会议等。定期对内外部质量损失成本，生产成本（如材料利用率，铜铝废料率，能耗管理）进行考核指各类报表均按规定时间准确无误的上报。MP5:改进质量部①质量目标及顾客满意度的达标率②持续改进计划执行率8.5.18.5.28.5.3《持续改进控制程序》《纠正预防措施控制程序》1.经查阅持续改进项目完成率100%2.纠预防措施执行率100%。针对公司内部生产过程中产生的质量问题，及外部投诉的质量问题及时进行原因分析，并制定可行有效的纠正措施。每天/每月收集整理分析不合格品的质量原因和存在问题的程序。根据各责任部门需要，协调，审批相关措施。质量管理体系内部审核检查表六个过程个性：■具有执行者■已经定义■已经被文件化■已经建立了联接■被监控■保持了记录四个支持过程问题（关于风险）：■使用什么？（材料、设备）■由谁进行？（技能、培训）■通过什么关键标准？（测量、评估）■如何进行？（方法、技术）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）分类NR需进一步调查OFI改进的机会NC不合格顾客导向过程COP支持过程或子过程组织的场所期望或要求的关键参数、测量适用条款参考条款COP2:设计开发工程部研发中心质量部☆顾客要求;☆产品接收准则；☆设计开发目标（生产率、过程能力及成本）；☆现有过程资源信息；☆新设备、工装和检测设备计划；☆产品和过程特殊性清单；☆技术/材料规范（产品的功能及性能要求）；☆精益制造原则;☆人机工程分析结果；☆员工素质；☆管理者的支持；8.3；8.3.1；8.3.1.1；8.3.2；8.3.2.1；8.3.2.2；8.3.2.3；8.3.3；8.3.3.1；8.3.3.2；8.3.3.3；8.3.4；8.3.4.1；8.3.4.2；8.3.4.3；《新产品开发程序》《生产件批准程序》《FMEA管理规定》《产品安全性与责任管理规定》《OTS认可规定》《BOM管2017年已完认证产品的开发。1.识别了顾客要求（交付/服务，技术质量）2.产品过程设计依据要求进行，APQP/PPAP/FMEA/SPC及控制计划资料齐全，3.自贯标以来，产品的策划至试制全部按时完成4.认证产品的APQP/PPAP/FMEA均已完成。查新能源车内高压线认证产品的设计和开发输入报告，控制计划特殊特性（关键特性），完成了认证产品的设计和开发输出报告；具体内容为：产品使用说明书、工艺总结报告、研制总结报告、质量可靠性工作总结报告等☆适用的法律、法规要求；☆生产率、生产能力（如标准工时）；☆产品成本目标；☆以往类似产品的开发经验；☆项目小组成立；☆项目任务书；☆项目流程计划；☆所需要的其他要求；☆制造过程设计包括采用防错方法，其程度与问题的重要性和所存在风险的程度相适应；8.3.4.4；8.3.5；8.3.5.1；8.3.5.2；8.3.6；8.3.6.1；理规定》《工程变更管理程序》《更改控制程序》《CCC认证产品控制程序》查阅了认证产品的设计和开发的评审、验证、确认和更改的控制符合文件要求。S1文件及知识管理技术部外来文件—法规、标准、顾客要求等；☆法律法规要求；☆记录—各过程的数据、结果，需满足法律法规☆员工能力水平；规和顾客要求等；☆管理要求；☆工程规范—评审要求、影响PPAP变更的控制要求等。☆顾客要求；过程控制要求；☆管理体系的要求。☆技术文件—产品相关的图样、标准、数据等7.1.6、7．5、7．5．1、7.5.2；7.5.3；7.5.3.1；7.5.3.2；7.5.3.2.1；7.5.3.2.2《文件与资料管理程序》《记录管理程序》《技术文件控制程序》1.技术部文件管理有效，受控。2.每份技术文件均有管控标识，符合技术文件管理制度。MP3:管理评审质量部质量方针及质量目标完成情况分析报告；☆内、外部审核结论及评价；☆供方业绩分析报告；☆产品制造过程业绩分析报；☆产品交付业绩分析报告；☆顾客满意程度评价报告；☆纠正预防措施实施效果分析报告；☆上次管理评审跟踪措施实施情况分析报告；☆可能影响质量体系的变更（若有）；☆改进的机会和变更的需要；☆质量成本定期报告和评价；☆实际的和潜在的售后失效及其对质量安全、环境的影响分析；☆过程设计开发阶段的测量加以规定的结果；☆质量管理体系的各条款要求评审的管理要求9.3；9.3.1；9.3.1.1；9.3.2；9.3.2.1；9.3.3；9.3.3.1《管理评审程序》《质量成本控制程序》计划将新产品的开发能力，开发速度，开发品种纳入管理评审SP3:人力资源管理人力资源部公司生产经营规划和发展战略；☆岗位配置状况识别；☆经营计划；☆绩效管理制度；☆岗位描述；☆社会保障政策；☆绩效考核情况；☆公司经营战略、企业文化；☆法律法规及相关要求；☆员工培训需求；☆质量管理体系要求；☆审核结果；☆公司短期、中长期经营计划；☆顾客抱怨；☆公司岗位技能标准及员工技能评定结果；☆培训效果反馈；☆年度人力资源需求计划；☆员工调配；☆岗位差异分析；☆员工激励实施：☆员工招聘及员工劳动合同建立、变更和解除；☆年度培训计划；☆员工培训档案；☆培训效果评估报告；7.2；7.2.1；7.2.1.1；7.3；7.3.1；7.3.2《人力资源管理程序》《培训管理程序》对认证产品开发设计人员的能力进行了评估和验证，满足要求。S4信息管理技术部新品开发的内、外部信息是否及时传递、反馈到位7．4认证产品开发的内、外部信息能及时传递、反馈到位COP3:变更管理技术部财务部顾客要求;☆产品接收准则；☆设计开发目标（生产率、过程能力及成本）；☆现有过程资源信息；☆新设备、工装和检测设备计划；☆产品和过程特殊性清单；☆技术/材料规范（产品的功能及性能要求）；☆精益制造原则;☆人机工程分析结果；☆员工素质；☆管理者的支持；☆适用的法律、法规要求；☆生产率、生产能力（如标准工时）；☆产品成本目标；☆以往类似产品的开发经验；☆项目小组