承包商安全管理制度(29)

承包商安全管理制度页码：1文件名称：承包商安全管理制度版本:A/0修订日期:2014年11月1日总页码：37页版本履历版本状态日期授权A/0批准2014-11-01黄伟东承包商安全管理制度页码：2目录目录--------21目的---------32适用范围---------33参照依据---------34定义---------35描述5.1承包商选聘和管理的必要性---------55.2承包商管理过程的5个阶段---------55.3与工作性质相称的管理级别---------66程序6.1承包商核准---------76.2承包商选聘---------96.3准备和入门指导---------106.4监督和监控---------146.5完工后承包商评审---------177附件7.1安全、健康及环保管理政策---------187.2承包商安全历史记录表---------197.3承包商在施工现场所应办理的事项和要求---------207.4承包商进场安全须知---------217.5承包商安全卫生环保承诺书---------227.6生活公约---------237.7承包商工作危害预防办法---------247.8承包商工作场所环境及危害因素通知书---------257.9承包商安全卫生环保违规警告书---------267.10供电安全管理规定---------277.11工地会议记录---------287.12潜在承包商核准检查表---------297.13承包商完工后评审表---------33承包商安全管理制度页码：31目的本标准描述了本公司关于承包商选聘和管理制度的最低要求（其中包括达到可接受的风险、服务和货币价值水平所需的职责、责任和过程）。本标准还提出了有助于确定最佳实践的建议，期望通过对承包商的规范管理，以确保与本公司相关的人员、财产与现场的安全。2适用范围适用于联悦范围内承担管理责任的相关职能部门，在本公司业务相关的现场，包括但不限于本公司所属、出租或客户的现场，对所有承包商的相关管理工作。包括本公司的员工，非本公司的员工（承包商，分承包商，项目合作伙伴，代理商职员，临时工等）。本标准的目标读者是参与承包商选聘和/或管理活动的人员，通常是参与以下管理活动的人员：供应/运行施工一线服务组织（例如客户工程服务部门）项目管理设施管理采购安健环质（SHEQ）3参考依据承包商的管理现场工作许可证-PTW4定义4.1承包商受聘为本公司从事工作的非本公司的第三方（其中包括公司、合伙企业和个体经营商）注：1.承包商为本公司从事各种活动（例如施工、安装、机械吊装、维修、服务、试验、分析、运输、园艺和清洁）。2.“快递公司”的选聘或管理不同于承包商。快递公司是指提供快递服务的公司（例如EMS、顺丰等等），本公司并不对快递公司的日常活动或运营进行管理。快递公司被视为“访客”。3.访客的管理不同于承包商，应执行访客管理制度。“访客”包括潜在承包商（例如在现场进行报价/投标的潜在承包商）。“访客”包括需要进入本公司场地对公用工程设备进行检查和维修的人员（例如供电公司工作人员）或办公设备维修人员。4.2分承包商“分承包商”是指按照本公司与承包商签订的承包协议为本公司从事工作、但是不属于承包商员工的人员。注：1.虽然承包商应对分承包商管理承担主要责任，但是可能需要本公司对分承包商提供入门指承包商安全管理制度页码：4导并且对分承包商的活动进行监控（如有问题，应通过承包商进行处理）。2.需要将分承包商管理要求包括在适用的承包安排中。4.3承包商协调员“承包商协调员”是指与承包商进行联系并且承担总体责任以确保按照与承包商签订的协议完成工作的本公司员工。“承包商协调员”通常由项目经理、现场经理、运输经理、生产经理、一线服务经理、项目工程师、一线工程师和建筑设施经理担任。注：承包商协调员不包括安健环质和采购人员。4.4风险/风险评估“风险”或“风险评估”适用于安健环质事项，并不适用于商务事项。4.5临时工临时工不属于承包商。为了确保临时工的安全，本公司将临时工视为员工，向临时工提供监督、工作规程、设备、个人防护装备（PPE）、工具、安全管理制度和培训。注：临时工包括：“劳务派遣工”（通过职介所聘用的在本公司员工直接控制下在规定期限内为本公司从事工作的人员）“零工”（不涉及正式承包安排、但是符合当地就业法律要求的为本公司从事工作的人员）4.6复杂的工作工作任务的复杂性考虑到的问题包括：涉及的人数分承包商的数量与其它内部或外部工作组/承包商/分承包商之间的相互关系工作的持续时间以前进行过的工作次数4.7承包商的管理控制的六个要素选择能够胜任工作，具有资质的承包商工作前实施危险评估建立安全工作系统承包商的培训承包实施过程中沟通、联络本公司实施监控5描述5.1承包商选聘和管理的必要性由于以下一个或多个因素导致承包商较高的风险，需要采用具体的管理制度过程来选聘和管理承包商：承包商安全管理制度页码：5承包商经常参与专业或例行任务承包商采用不同的责任制度和绩效管理标准承包商采用专门（不同）的管理制度承包商可能并不熟悉工作环境、设备、规程或其他工作人员成本压力（例如固定价格或工期延误罚金）可能导致承包商表现出不安全的行为/不执行规程承包商的标准和培训并非基于与本公司相同的经验承包商可能定期更换他们的工作人员（经常不予通知）承包商经常在不予通知或者缺乏充分的管理安排的情况下对工作进行分包承包商的工作情况可能导致责任和/或优先重点发生冲突5.2承包商管理过程的5个阶段在承包商协调员确定将进行的工作并且决定聘用承包商之后，应执行包括以下5个阶段的总体过程来进行承包商选聘和管理，具体程序指引如图示：1.核准2.选聘3.准备/入门指导4.监控/监督5.完工后承包商评审承包商安全管理制度页码：65.3与工作性质相称的管理级别承包商选聘和管理过程中的管理级别必须与工作性质相对称。工作性质是指：工作任务的复杂性危险和风险水平承包商受聘于本公司的历史记录联悦负责人承包商安全管理制度页码：7要求承包商在本公司的监督下从事工作的范围或程度6程序6.1承包商核准6.1.1在选聘承包商为本公司从事工作之前，必须在公司数据库《核准承包商目录》中进行选择。6.1.2如无可供选择的承包商时，必须对选择的潜在承包商进行“核准”，将核准并获批准的承包商加入到公司数据库《核准承包商目录》中。6.1.3在特殊或紧急情况下聘用未经核准的承包商，具体要求参考6.1.26.1.4核准流程：风险等级界定为一级的承包商核准，由承包商协调员提出申请，由采购管理团队牵头组织承包商协调员、SHEQ管理团队人员组成一个核准小组（可邀请相关专业技术人员参加）对承包商进行核准，采用附件12-《潜在承包商的核准检查表》和采用附件2-《承包商安全历史记录表》进行核准，后将核准结果记录在《核准承包商目录》中。风险等级界定为二级的承包商核准，由承包商协调员提出申请，由采购管理团队牵头组织承包商协调员以及有关人员采用附件12--《潜在承包商核准检查表》进行核准，并将核准结果记录在《核准承包商目录》中。注：风险等级分类如下：一级：重大危险工作或区域包括这类工作但不仅限于如下：•高大建筑/拆除•挖掘•高空作业•高风险维修（吊装、动火、电气隔离、物理隔离等）•封闭空间及类似工作•运输•被本公司当地安全人员确定为非常危险的工作。二级：较小或低风险工作，包括这类工作的多为较小，短期和可能重复的包工，如：•园艺•清洁/清洗•较小的油漆油刷•办公维修或非常设备•管工（仅限于办公建筑给排水）/建筑维修•其他类似潜在低风险的活动等6.1.5在特殊或紧急情况下聘用未经核准的承包商如果在特殊/紧急情况下聘用未经核准的承包商，必须：•获得承包商协调员的批准，并获得其直线经理的批准。承包商安全管理制度页码：8•采取商定的风险控制措施（提供历史作业案例或施工方案，交采购、SHEQ、直线经理，加强监督力度，证照检查，提供培训/辅导支持以消除能力差距，落实工作许可证）。注：“特殊情况”仅限于临时/短期。6.1.6经核准的承包商名单或数据库在对潜在承包商进行评估之后，应在公司数据库《核准承包商目录》中进行记录。由采购管理团队负责创建和管理。数据库《核准承包商目录》维护要求：•向需要承包商服务的相关职能部门，在本公司业务相关的现场，包括但不限于本公司所属、出租或客户的现场的所有人员提供中央（只读）访问权；•能够对承包商详细信息进行修改并且注明重大顾虑和备注；•每年对承包商进行回顾评审以确保证照/保险没有过期；•每年对风险等级为一级的承包商的《承包商完工后评审表》（附件14）进行综合评定；•如果经核准从事一级风险以上工作的承包商在过去3年中（最多不超过3年）没有受聘，需要重新对这些承包商进行核准方能使用。•如果经核准承包商出现安全或质量问题，不限于公司内部项目和信息，必须对该承包商重新进行核准。6.1.7核准事项指引做什么怎么做谁做填什么表格提出核准请求书面形式（邮件即可）承包商协调员NA承包商核准案头评估、现场评估核准小组附件12、附件2建立数据库更新《核准承包商目录表》采购团队《核准承包商目录》每年回顾评估会议采购团队牵头，SHEQ、承包商协调员参加数据统计和分析每年更新数据库更新《核准承包商目录表》采购团队《核准承包商目录》6.2承包商选聘6.2.1基本要求和建议必须由本公司的相关负责人员（可以是承包商协调员）进行承包商选聘，同时在必要时考虑他们的直线经理和相关采购和安健环质人员提出的意见（投入精力和细节水平应与工作性质相称）。除了在特殊/紧急情况下以外，必须在当地经核准的承包商名单/数据库（如有）中选聘从事高风险和/或高金额和/或复杂的工作任务的承包商。如果已签订与所需服务有关的承包合同，必须按照承包合同选聘承包商。在经核准的承包商名单/数据库中选聘承包商时，应对可能发生变化的所有标准（例如证照和保险没有过期）进行评审。注：对于低风险/小规模/低复杂性的工作，可合并选聘过程和核准过程。承包商安全管理制度页码：96.2.2通过询价/招标过程确定和商定要求承包商选聘过程的第一个阶段必须是确定潜在承包商并且启动询价/招标过程。建议在这个阶段对以下事项加以考虑：•工作范围（其中包括可交付成果、期望和时间表）•将如何进行工作/如何提供服务•本公司的具体技术或项目要求•资源（人员、技能、设备、工具和材料）•与其它工作或服务的相互关系、对其它工作或服务造成的限制或者与其它工作或服务的相依性•将如何对分承包商进行管理以及如何进行沟通•将如何应用和遵守本公司的安全作业制度（例如风险评估、作业许可证、个人防护装备和方法说明书）（参见安全作业制度）•本公司的“安全黄金规则”（参见本公司集团安全黄金规则）•承包商将如何确保他们的工作人员经过适当的培训（其中包括入门指导）并且具有胜任能力•在安全管理方面进行合作的要求，例如事故报告和出席每日安全协调会•将使用的安全设备的详细信息以及将由谁提供这些设备（例如高温作业灭火器、高空作业止坠设备和封闭空间气体监测器）•将提供哪些文件•商务条款，例如发票安排和分阶段付款（如适用）6.2.3在招标过程中安排承包商参观现场建议在询价/招标过程中安排承包商参观相关施工或生产现场、装置、客户设施、建筑物或运行场所，从而使承包商充分了解工作性质、确定所有的局部危险并且/或者确定可能对工作产生影响的因素（例如规程、通道、设施或空间）6.2.4最低总体选聘标准在接到报价/投标文件之后，必须执行以下最低选聘标准：•与询价/招标文件的一致性以及关于满足本公司要求的承诺•按照可接受的开工/完工时间进行工作的能力•提供的产品或服务的适用性和质量（其中包括按期交付的能力）•价格、商务条款和总体服务提供6.2.5采购订单/承包协议必须采用当地/项目采购部门同意的书面采购订单或承包协议，以书面方式正式指定承包商并且签订承包合同，并且将在承包合同谈判过程中商定的所有结果