第02章 质量管理

第二章质量管理目录：本章修订的目的《质量管理》主要内容关键条款的解释《质量管理》修订的目的阐述药品质量管理的控制目标；阐述药品质量管理所应具备的管理职责和资源；阐述质量保证、药品生产质量管理规范与质量控制的关系，作为本规范编写原则；阐述本规范的质量风险管理的基本原则，提出基于质量风险的控制理念和实施要求。《质量管理》主要内容药品质量管理的质量目标；药品质量管理职责；药品质量管理资源；质量保证与质量管理体系的关系；质量保证、药品生产质量管理规范、质量控制的关系与各自控制的范围；质量风险管理的原则、评价原则与实施要求。第一节原则•质量管理体系应具备的职能主要包括高层管理者职责、建立质量方针/目标/计划、资源管理、质量信息交流、管理评审和系统持续改进等方面。•质量管理体系的有效实现，是要制定相应的质量目标，落实相应的管理职责而实现。•必要的资源是药品质量管理的基本要求。第五条企业应当建立符合药品质量管理要求的质量目标，将药品注册的有关安全、有效和质量可控的所有要求，系统地贯彻到药品生产、控制及产品放行、贮存、发运的全过程中，确保所生产的药品符合预定用途和注册要求。新增条款质量管理体系通过制定质量方针、质量目标和质量计划，使质量管理体系的各级组织、人员明确各自的质量义务和承诺，并通过质量计划的落实衡量质量目标的完成，通过质量管理体系内各职能部门制定并完成各自相应的质量目标实现企业的质量方针。质量目标：最高管理者应确保在企业的相关职能和层次上建立相应的质量目标，质量目标与质量方针保持一致、与相关部门和人员职责对应。杨森制药集团质量方针杨森制药集团质量方针从最高层表明我们作为一家公司应该怎样按照最高标准制造产品，同时指出我们致力于仅提供安全有效的产品供分销给病人。质量方针将张贴在所有杨森制药集团工厂。我们将努力践行强生公司信条。我们致力于自己工作环境中的质量。我们将制定明确的要求，并且交付高质量的产品和服务给我们的客户和生意伙伴。我们将要求我们的外部承包商和供应商采纳我们的质量规定。我们每一个人都必须在第一次就把工作做正确。质量是每一个人的责任。XX公司的信条（摘要）我们相信我们首先要对医生、护士和病人、对父母亲所有使用我们的产品和接受我们服务的人负责。为了满足他们的需求，我们所做的一切都必须是高质量的。我们必须不断地致力于降低成本，以保持合理的价格。客户的订货必须迅速而准确地供应。我们的供应商和经销商应该有机会获得合理的利润。质量方针顾客满意是我们成功的关键。为了获得顾客的满意，需要我们全体员工贯彻执行有效的质量管理体系。我们承诺将全力以赴实施并持续改进经营流程和政策，完善商品和服务。我们承诺将成为中国最值得信赖的零售商。我们承诺为顾客提供物超所值的产品。顾客满意是成为行业领导者和行业最佳的关键。我们始终把顾客满意放在第一和最重要的位置。为此，我们将一直努力为顾客提供越来越高水平的服务。为了达到这个目标，我们的管理层承诺将基于国际标准ISO9001建立质量管理体系。满足ISO9001的要求是指质量和可靠的服务是我们每一个职工的职责。按照这个政策，要求每一个部门提供正确的、有效的服务给顾客和公司内部的其他部门。为确保体系的有效实施，我们所有员工应该有丰富的知识和责任感，并认真执行公司的政策、标准和工作流程。公司会为全体员工提供不断学习的机会和培训项目，如员工会议、入职培训和各种沟通活动等。另外基于持续改进，公司鼓励所有管理人员和员工不断改进工作流程和标准。我们的目标是确保我们的质量管理方法成为我们公司文化的一部分，同时达到为顾客服务的使命。质量目标的制定、实施和完成，通过下列措施体现：—高层领导者应确保制定和实施与质量方针相符和的质量目标；—质量目标应与业务目标相结合，并符合质量方针的规定；—企业各级相关部门和员工应确保质量目标的实现；—为了实现质量目标，质量管理体系的各级部门应提供必要的资源和培训；—应建立衡量质量目标完成情况的工作指标，并对其进行监督、定期检查完成情况、对结果进行评估并根据情况采取相应的措施。质量的概念质量成本交货期生产重要指标质量：质量管理体系的完善性（审计/认证）原料质量/供户管理质量（检验/审计）生产工艺可靠性（验证）生产过程质量控制水平产品质量一次合格率/返工率偏差/质量事故/违反GMP行为批文件填写差错客户投诉质量原因造成的退货废品管理生产重要指标进度：原料接收与释放周期—物料接收与入库—取样、检验与释放转换周期—称量—制造—包装与入库—取样、检验与释放货运周期—接订单与文件准备—调货、配货与发货生产重要指标成本：—收率与材料消耗—库存控制—购买价格—生产费用—运输费用—能耗—人员费用—投资控制—国产化（物料/包材/备件/设备）XX公司的生产质量改进（3-6-10项目）3个周期•货物接收—质量检验释放；•生产周期；•定单处理-发货时间。6δ•来料检验•转换过程•质量保证与扩张过程•制造产品•供货过程10—每年10%的消减成本八项质量原则以顾客为中心领导作用全员参与过程方法管理的系统方法持续改进基于事实的决策方法互利的供方关系质量目标公司有一个总的质量目标，各个部门根据自己职责不同分别承担工厂总的目标的某些项目。比如质量投诉率就是质量部承担，人员流失率就是人力资源承担，设备效率就是生产设备部承担。工厂的指标分解到各个大部门，各个大部门除了承担工厂的指标之外，还要设计自己部门内部考核指标，形式与工厂指标完全一样，只不过项目更多反映部门业绩。每个月工厂开管理会回顾上个月目标完成情况和各个部门目标完成情况。从GMP的角度，更多地关注与产品质量安全性相关，与法规符合相关的指标。除此之外，GMP审计可以不用关注其他的指标考核，但如果厂家建立了很好的体系，表明管理层履行管理职责的意识很好，审计官应该有信心。第六条企业高层管理人员应当确保实现既定的质量目标，不同层次的人员以及供应商、经销商应当共同参与并承担各自的责任。新增条款高层管理人员：在企业内部最高层指挥和控制企业、具有调动资源的权利和职责的人员。建立和实施一个能达到质量目标的有效的质量管理体系并保证其能够持续改进，是企业管理者的根本职责，管理者的领导作用、承诺和积极参与，对建立并保持有效的质量管理体系是必不可少的。明确其管理职责是质量管理体系的组成部分，应该对其内容作出明确规定。管理者通过相应的管理活动来建立和实施质量管理体系，这些管理活动是通过高层管理者的领导力、各职能部门的分工协作和各级人员的贯彻执行来完成的。质量管理职责不仅有企业内部人员承担，还应包括企业的供应商、承包商、经销商等相关方。第七条企业应当配备足够的、符合要求的人员、厂房、设施和设备，为实现质量目标提供必要的条件。新增条款为了保证质量管理体系的实施，并持续改进其有效性，企业应确定并提供充足、合适的资源，包括人力资源和基础设施。人力资源：质量管理体系中承担任何任务的人员都有可能直接或间接地影响产品质量，企业应确保配备足够的、胜任的人员，从以下几方面考虑：—确定所需人员应具备的资质和能力；—提供培训以获得所需的能力；—基于教育背景、培训、技能和经验评估人员的胜任；—确保企业的相关人员具有质量意识，即认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作贡献；—相关记录形成文件。基础设施：企业应确定、提供为达到质量要求所需的基础设施，并确认其功能符合要求、维护其正常运行。具体包括：建筑物、工作场所和相关设施；过程设备（硬件和软件）；支持性服务（如运输、通讯或信息系统）；工作环境（企业应确定和管理为达到质量要求所需的工作条件，例如洁净度、温度、湿度、照明、噪声等）。高层管理者职责-确保提供所需资源-最终决定权各级管理人员职责-提供明确支持-确保合理实施质量目标/要求产品实现过程充足合适的资源：适合质量管理体系的实施和运行所需；维护质量管理体系有效性并持续改进。设计和开发材料采购生产过程控制质量控制/放行贮存条件资源需求与产品要求相关联资源配备人员厂房设施设备仪器工作环境第二节质量保证第八条质量保证是质量管理体系的一部分。企业必须建立质量保证系统，同时建立完整的文件体系，以保证系统有效运行。新增条款质量保证（QualityAssurance）指为使人们确信某一产品、过程或服务的质量所必须的全部有计划有组织的活动。也可以说是为了提供信任表明实体能够满足质量要求，而在质量体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划和有系统的活动。质量保证是一个宽泛的概念，它涵盖影响产品质量的所有因素，是为确保药品符合其预定用途、并达到规定的质量要求所采取的所有措施的总和。企业应以完整的文件形式明确规定质量保证系统的组成及运行，应按照适用的药品法规和药品生产质量管理规范（GMP）的要求，涵盖验证、物料、生产、检验、放行和发放销售等所有环节，并定期审计评估质量保证系统的有效性和适用性。第九条质量保证系统应当确保：（一）药品的设计与研发体现本规范的要求；（二）生产管理和质量控制活动符合本规范的要求；（三）管理职责明确；（四）采购和使用的原辅料和包装材料正确无误；（五）中间产品得到有效控制；（六）确认、验证的实施；（七）严格按照规程进行生产、检查、检验和复核；（八）每批产品经质量受权人批准后方可放行；（九）在贮存、发运和随后的各种操作过程中有保证药品质量的适当措施；（十）按照自检操作规程，定期检查评估质量保证系统的有效性和适用性。新增条款企业应以完整的文件形式明确规定质量保证系统的组成及运行，应按照适用的药品法规和药品生产质量管理规范（GMP）的要求，涵盖验证、物料、生产、检验、放行和发放销售等所有环节，并定期审计评估质量保证系统的有效性和适用性。质量管理体系质量保证GMP质量控制质量管理体系是从宏观上讲企业的全面质量管理。它关注的是企业整体运行的质量，它包括：管理者职责——质量方针、质量目标等；资源管理——资金、人力资源、公用系统等；测量分析改进——考核指标等；产品实现——GMP。质量保证关注的是药品整个生命周期的产品质量。GMP关注的是产品的实现。第十条药品生产质量管理的基本要求：（一）制定生产工艺，系统地回顾并证明其可持续稳定地生产出符合要求的产品；（二）生产工艺及其重大变更均经过验证；（三）配备所需的资源，至少包括：1.具有适当的资质并经培训合格的人员；2.足够的厂房和空间；3.适用的设备和维修保障；4.正确的原辅料、包装材料和标签；5.经批准的工艺规程和操作规程；6.适当的贮运条件。（四）应当使用准确、易懂的语言制定操作规程；（五）操作人员经过培训，能够按照操作规程正确操作；（六）生产全过程应当有记录，偏差均经过调查并记录；（七）批记录和发运记录应当能够追溯批产品的完整历史，并妥善保存、便于查阅；（八）降低药品发运过程中的质量风险；（九）建立药品召回系统，确保能够召回任何一批已发运销售的产品；（十）调查导致药品投诉和质量缺陷的原因，并采取措施，防止类似质量缺陷再次发生。•新增条款•企业应按照“机构人员”项下的要求配备足够并经培训合格的人员、适当的设施和设备、正确的物料、清晰明确的操作规程和适当的贮存条件等GMP所必需的资源。•企业所有关键设施、设备和生产工艺及其重大变更等都必须进过确认或验证。生产、检验和发放全过程有手工或仪器的记录，并妥善保存便于追溯。•企业应建立偏差处理、投诉处理等系统，调查导致偏差或质量缺陷的根本原因并制订有效的纠正预防措施。建立有效的药品召回系统，可召回任何一批已发放销售的产品。GMP的核心控制内容生产工艺的实现—生产工艺、工艺验证、批生产记录与生产过程控制生产管理的实现—内部供应链的建立与运行—公用系统的可靠运行—设备稳定、可靠运行—有序的生产计划体系—系统的工艺技术转移管理污染与交叉污染的控制•设备清洗、存放与使用的方法•清洁程序的验证质量控制结果的一致性和重现性•质量标准的建立与方法学验证•实验室控制持续管理的质