X商业银行合规风险管理办法

编号：986983508X商业银行合规风险管理办法201X/X/XXXXX农村商业银行合规风险管理办法第一章总则第一条为有效控制XXX农村商业银行（以下简称我行）合规风险，促进全面合规风险管理体系的建立，推动合规文化建设，维护安全稳健运营，根据《商业银行合规风险管理指引》、《XXX农村商业银行2015－2017年内控合规建设工作规划》、《XXX农村商业银行2016年内控合规建设工作实施方案》的相关要求，结合本行工作实际，制定本办法。第二条我行的合规风险管理目标：通过建立健全合规风险管理机制、内部控制管理机制和全面风险管理机制，有效识别和管理合规风险，持续倡导一切经营管理活动必须合规，使全行的经营管理活动与法律、监管规定、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守（以下简称“外部法律规则”）相一致，使全行干部员工的行为符合内部制度要求，避免违规而遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等风险，坚持“效益、质量、规模协调发展”的发展理念，实现我行打造地区一流商业银行的企业愿景。第三条合规风险管理的原则（一）主动原则。通过建立有效的合规风险管理机制，主动识别、评估和监控各项经营活动中的合规风险，推动我行制定和完善内部规章制度，以符合外部法律规则的要求。（二）独立原则。合规风险管理应当独立于经营活动，独立于经营业绩的绩效考核，以及尽可能避免合规人员从事与其合规管理职责可能产生利益冲突的其他职责等。（三）预警原则。通过一系列有效的合规措施和程序，在事前及时识别外部法律规则的合规风险，并采取有效措施遵循合规要[标签:介绍]