公选课-国家竞争优势理论(XXXX1118)

第三讲国家竞争优势理论体系及内容第四讲国家竞争优势理论的评价与发展国家竞争优势理论一、国家竞争优势理论的产生二、国家竞争优势理论基本思想三、国家竞争优势理论钻石模型四、国家经济发展的三个阶段五、国家竞争优势理论的政策价值第三讲国家竞争优势理论体系及内容第三讲国家竞争优势理论体系及内容一、国家竞争优势理论的产生（一）国家竞争优势理论产生的背景1、20世纪70年代，日本赶超美国经济，提高美国国家竞争力举国关注。1983年里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究。1991年提交《国家竞争优势》报告。2、哈佛商学院浓厚的管理学传统。以往理论主要从经济学、成本角度，认为一国只要遵循比较成本原则参与国际分工就可获利，各国利益是一致的，强调市场看不见手的作用。波特认为各国、企业之间存在利益冲突，不完全竞争下各国应致力于国际竞争力的提高，以获取更多利益，从管理学角度强调看得见手的作用。在国际经济和贸易中，为什么有的国家能成功，而有的国家却会失败？为什么德国和美国在化学工业占尽优势？从国家资源角度论述国际经济贸易的heckscher——ohlin理论无法圆满回答这些问题，比较优势理论也只能给出部分的解释。按照比较优势理论，瑞典在精密仪器设备和化学药品生产和出口领域独领风骚，是由于它在这些行业中最有效地应用了它拥有的资源。这固然正确，但却依然无法解释为何瑞士能够在该行业比英国、德国或西班牙有更高的生产力。竞争优势理论的产生是以美国国际经济地位的变化为背景的。20世纪80年代以来，经济全球化和第三次技术革命的步伐加快，美国的竞争力已无法在国际上保持绝对的竞争优势，面临来自日本和西欧的强大竞争压力，世界各国需要解决的迫切问题是：如何在日益激烈竞争中保持持续的国际竞争力。在这种情况下，怎样才能保持昔日的竞争优势，必然成为美国朝野都关注的问题，波特的理论正是适应这一客观要求应运而生的。1990年，哈佛大学商学院战略管理研究室的迈克尔·波特（michaelporter）出版了他的《国家竞争优势》一书，书中提出的“国家竞争优势”理论（也称波特菱形理论），便是这一时期国际贸易理论中的最新成果。波特的《国家竞争优势》一书及其中的理论是他与同事对遍布10个国家的100个行业进行研究后的成果。迈克尔·波特（MichaelPorter）迈克尔·波特，出生于1947年，哈佛商学院的大学教授（大学教授，UniversityProfessor，是哈佛大学的最高荣誉，波特是该校历史上第四位获得此项殊荣的教授）。迈克尔·波特在世界管理思想界可谓是活着的传奇，当今全球第一战略权威，是商业管理界公认的竞争战略之父，在2005年世界管理思想家50强排行榜上，他位居第一。迈克尔·波特（MichaelE.Porter）是当今全球第一战略权威，被誉为“竞争战略之父”，是现代最伟大的商业思想家之一。32岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的权威。他毕业于普林斯顿大学，后获哈佛大学商学院企业经济学博士学位。目前，他拥有瑞典、荷兰、法国等国大学的8个名誉博士学位。波特博士获得的崇高地位缘于他所提出的“五种竞争力量”、“三种竞争战略”。目前，波特教授的课已成了哈佛商学院的必修课之一。迈克尔·波特的三部经典著作《竞争战略》、《竞争优势》、《国家竞争优势》被称为竞争三部曲。波特出生于密歇根州的大学城--安娜堡，父亲是位军官。波特在普林斯顿时学的是机械和航空工程，随后转向商业，获哈佛大学的MBA及经济学博士学位，并获得斯德哥尔摩经济学院等八所著名大学的荣誉博士学位。波特现有著作18种，另有无数的论文，他的竞争系列著作是商业管理界经典中的经典，但是，这位伟大的思想家曾经说过他是不可能写出管理类的畅销书的，因为他的书非常沉重，而事实上，他的著作风靡全球。但正如一些学者所说的，这些经典著作绝不是可以躺在沙发上喝着咖啡就可以读的，而是需要静下来，在书桌上一点一滴、逐行逐字地去研读和体会的。波特获得过无数奖项，他因对工业组织的研究而荣获哈佛大学的大卫·威尔兹经济学奖；波特在《哈佛商业评论》上发表的论文，已经5度获得麦肯锡奖；1990年，他的著作《国家竞争优势》（TheCompetitiveAdvantageofNations，1990）一书被美国《商业周刊》选为年度最佳商业书籍；1991年，美国市场协会给波特颁发市场战略奖；1993年，波特被推选为杰出的商业战略教育家；1997年，美国国家经济学人协会授予波特亚当·斯密奖，以表彰他在经济领域所取得的卓越成就。此外，波特还获得格雷厄姆—都德奖、查尔斯·库利奇·巴凌奖等众多奖项。迈克尔·波特不仅在学术界和商业界获奖无数，他甚至还获得过公民勋章，这一褒奖通常授予战斗英雄或者是异常杰出的运动员。波特曾多年活跃于美军后备队，年轻时是高校里颇负盛名的橄榄球、棒球及高尔夫球队员。迈克尔·波特对竞争问题的研究情有独钟，他的第一部广为流传的著作是1980年出版的《竞争战略》（CompetitiveStrategyTechniquesforAnalyzingIndustriesandCompetitors），这本书如今已再版63次，它改变了CEO的战略思维。作者在书中总结出了五种竞争力：它们分别是行业中现有对手之间的竞争和紧张状态、来自市场中新生力量的威胁、替代的商品或服务、供应商的还价能力以及消费者的还价能力，这就是著名的五力模型。在激烈的商业竞争之中，只有灵活运用战略才能胜出，因此，波特为商界人士提供了三种卓有成效的战略，它们是成本优势战略、差异化战略和缝隙市场战略。公司应视具体情况和自身特点来选择战略方针，同时还应该考虑连接产品或者供给的系列信道，波特首次将这种信道称为价值链，他在每一条价值链上区分出内部后勤、生产或供给、外部物流及配送、市场营销及售后服务等五种主要的活动，而每一项活动都伴随着各自的派生活动，每一家公司的价值链相应地融入一个更为广阔的价值体系。波特继而将研究方向从企业之间的竞争转为国家之间的竞争，在《国家竞争优势》一书中，他分析了国家为何有贫富之分，一个重要的因素就是国家的价值体系，他把这种价值体系形象地称为钻石体系。迈克尔·波特的三部经典著作《竞争战略》（1980）、《竞争优势》（1985）、《国家竞争优势》（1990）被称为竞争三部曲。三部著作分别从微观、中观和宏观三个层面较为系统的论述了“竞争”（企业竞争、产业竞争、国家竞争）问题，系统的提出了竞争优势理论。其中，在《国家竞争优势》一书中，波特试图归纳国际贸易新理论中各派提出的观点，被认为是贸易理论一个重要的综合和发展，它较为全面和综合的阐述了国际竞争力的主要来源，从而对国际贸易的解释更具统一性和说服力，并形成了一个新的理论框架雏形。（二）国家竞争优势理论产生的逻辑起点国家竞争优势理论的逻辑起点应当是绝对优势理论。国家优势理论最早源于亚当·斯密的绝对优势论或称绝对成本论。该理论认为每个国家均有其绝对有利的适合某些特定产品生产的条件，如果各国都按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产并彼此交换产品，那么它们就能有效地利用各自的资源、劳动力和资本，从而有效地提高生产效率，增加贸易各国的物质财富和社会福利。实际上这也是竞争，不过这是一种低层次自然禀赋差异的竞争罢了。斯密理论固然正确，但有一个前提条件是各国都存在有别于别国的自然禀赋，或后天的有利生产条件，即一个国家在某种产品的生产上有绝对优势。如果一个国家在任何商品生产上都没有绝对优势，那么这个国家是否可以参加国际分工呢？大卫·李嘉图的比较成本论解决了这一问题。根据斯密的观点，一个国家输出的商品一定是生产上具有绝对优势，生产成本绝对低于他国的商品，大卫·李嘉图进一步发展了这一观点，他认为一个国家不应该生产各种商品，而应集中生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际贸易，出口在生产率方面具有比较优势的商品，进口在生产率方面具有比较劣势的商品，在资本和劳动力不变的情况下，增加生产总量提高社会福利水平。这就是比较优势论。比较优势论成功地解决了绝对优势论所无法回答的问题，但到底什么原因造成了各国在生产不同产品上的比较成本差别呢？在这方面，H—O要素禀赋理论作出了合理的解释。根据该理论，在不同国家同种产品的生产函数相同的条件下，比较优势产生的根源在于各国生产要素相对禀赋的不同，以及不同商品生产在要素使用密集型式上的差别。因此，各国应当生产出口那些密集使用本国相对充裕生产要素的产品，而进口那些密集使用本国相对稀缺要素的产品。上述理论在解释现实中的某些贸易形态上相当成功，并在较长时期内构成了国际分工与贸易理论的主流，但它们终究只是粗略考察供给因素对国际贸易的影响，忽略了需求因素对国际贸易的影响。此外，国际贸易已经渐渐向着要素禀赋、收入水平相近的国家间的贸易发展，收入越高的国家之间，其相同产业中相似产品的“产业内贸易”越发达，这无疑构成了对要素禀赋理论的挑战。在这种背景下，二战后的西方国际贸易理论出现了多元化的趋势，涌现了诸如新要素贸易理论、收入偏好理论、产品生命周期理论、产业内贸易理论等各具特色的解释框架，大大深化了人们对国际分工、贸易和竞争的理解。但由于它们只是对贸易现实的某一方面进行的解释，又各有自己的特殊假设，相互之间以及与传统比较优势理论间尚未建立起有机的联系，所以还存在着相当的局限性。贸易实践的发展，呼唤着更具统一性和说服力的国际贸易理论的出现。美国哈佛商学院的迈克尔·波特（MichaelPorter）1990年出版了《国家竞争优势》一书，书中提出的“国家竞争优势”理论（也称“波特菱形理论”），发展了传统比较优势理论，实现了从比较优势到竞争优势的飞跃。二、国家竞争优势理论基本思想一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的竞争优势。一个国家的兴衰其根本原因在于能否在国际市场上取得竞争优势，竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势，优势产业的建立有赖于生产率的提高，提高生产率的源泉在于企业是否具有创新机制。传统的以H-O理论为代表的国际贸易理论基本上是一个静态的理论体系，缺乏动态眼光分析各国资源禀赋和比较优势。为了克服传统国际贸易理论的缺陷，一些经济学家开始在H-O理论的框架之外寻求新的贸易理论和贸易政策选择，目前在这方面最有影响的理论是国家竞争优势理论。波特认为，一国的贸易优势并不象传统的国际贸易理论宣称的那样简单地决定于一国的自然资源、劳动力、利率、汇率，而是在很大程度上决定于一国的产业创新和升级的能力。由于当代的国际竞争更多地依赖于知识的创造和吸收，竞争优势的形成和发展已经日益超出单个企业或行业的范围，成为一个经济体内部各种因素综合作用的结果，一国的价值观、文化、经济结构和历史都成为竞争优势产生的来源。三、国家竞争优势理论钻石模型生产率是国家竞争优势的基础，它根植于一国和地区的竞争环境，而一国的竞争环境则产生于某一框架，这一框架在结构上如同一枚四个基本面所构成的钻石，因而通常被称为钻石理论。波特的钻石模型（一）取得竞争优势的基本因素1.要素条件分为基本（或初级）要素、高级要素；特殊（或专门）要素和通用（或一般）要素。生产要素是指一个国家在特定的产业竞争中有关生产方面的表现，包括土地、自然资源、人力资源、资本资源、知识资源和基础设施等。A.基本要素与高级要素基本要素：一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素，如自然资源、地理位置、气候、非熟练或半熟练劳动力等。高级要素：经过长期投资和培育才能创造出的要素，如现代化的基础设施，高素质的人力资源或高新技术等。B.特殊要素与通用要素特殊要素：指不常见但在生产中起重要作用的要素。通用要素：指普通的要素。如外语人才中学英语的人才为普通要素，学西班牙语的人才可认为是特殊要素。C.高级要素与特殊要素的数量和质量决定了这个国家的竞争力D.一国的产业要素要在国际竞争中保持优势地位，就必须进行要素创造国家需要不断地进行要素的开发和创造，克服要素上的劣势对于竞争优势所产生的不利影响，保持竞争优势地位。随着世界贸易结构越来越转向以制成品为主