QES管理体系内部审核检查表1

受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件◆组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？◆与受审核部门相关的文件有多少？◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？◆电子形式文件的使用是否有效？√√√√◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述？◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001，ISO1401，GB28001的要求？◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？√√◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？◆文件是否便于查阅？√√4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？◆管理手册是否包括管理体系的范围？◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？◆管理手册是否引用或包括程序文件？◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？√√√√√◆管理手册的控制情况◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？√扬州市金鑫电缆有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：BG-8.2.2审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目提问文件查阅现场检查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文件是否有效版本？◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围内？◆是否规定了文件的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？√√√√√√√√√√扬州市金鑫电缆有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：BG-8.2.2审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目提问文件查阅现场检查◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚？◆所有文件标识是否明确？◆文件发布前是否得到授权人的批准？◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√√√√◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行的如何？√√◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？√扬州市金鑫电缆有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：BG-8.2.2审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目提问文件查阅现场检查4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.3记录和记录管理◆是否有对记录进行管理的程序◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？◆与本组织有关的记录有哪些？◆与受审核部门有关的记录有哪些？◆程序中是否包含对记录的质量要求？◆是否有保存期限的规定？√√√√√◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？◆记录是否填写正确、字迹清楚？◆贮存是否便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？◆过期记录是否按要求进行处置？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？√√√√√√√√√√扬州市金鑫电缆有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：BG-8.2.2审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目提问文件查阅现场检查5.1管理承诺5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？◆是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？◆是否为每项活动提供充分的资源？√√√√√√5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要去以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？√√√√扬州市金鑫电缆有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：BG-8.2.2审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针◆质量、环境、职业健康安全方针的制定◆是否制定了文件化的管理方针？◆管理方针是否经最高管理者批准？√√◆管理方针的内容◆是否与组织的宗旨相适宜？◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模？◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求作出承诺？◆是否提供建立和评审目标和指标的框架？◆是否与公司的其他方针一致？√√√√√√◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？◆采取了那些方式？◆询问员工，看员工是否了解管理方针？◆为公众获得管理方针提供了何种方便？◆公众如何获得管理方针？√√√√√√√◆管理方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？√◆管理方针的评审与修订◆是否有定期评审管理方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过管理方针？◆如何对管理方针进行修订？◆评审、修订的依据是什么？√√√√√扬州市金鑫电缆有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：BG-8.2.2审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目提问文件查阅现场检查5.4.1环境因素4.3.1环境因素◆是否建立了环境因素识别和评价程序◆有无环境因素识别和评价的程序？◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？√√◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别◆是否按程序要求识别环境因素？◆是否规定了识别的范围和对象？◆是否有环境因素的清单？◆受审核部门的环境因素有哪些？√√√√√◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别◆是否规定了识别环境因素的方法？◆方法是否适宜？◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？√√√√◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑三种状态？◆是否考虑三种时态？◆是否考虑了环境因素的七种类型？◆是否考虑到可对其他施加影响的相关方带来的环境因素？√√√√√◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？◆有无重大环境因素清单？◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？√√√√√扬州市金鑫电缆有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：BG-8.2.2审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目提问文件查阅现场检查◆如何对重大环境因素的控制进行策划◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？◆对重大环境因素的控制措施有哪些？◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？√√√√√◆环境因素的信息能否及时更新◆有无更新信息的规定？◆是否按规定实施更新？√√◆在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素◆哪些重大环境因素列入目标和指标？◆其他环境因素如何控制？√√√5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？√√◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？◆是否规定了辨识的范