两化融合管理体系评定准备工作清单及计划模板

序号评估审核关键过程主要涉及条款需检查的材料责任人配合部门完成时间0-1内审和管理评审8.4,8.6内审年度计划、具体计划、检查表、不合格报告、内审报告管理评审计划、评审报告谷克宏信息档案管理中心0-2评定申请表提交评定申请表谷克宏信息档案管理中心4.2.1-总则,两化融合管理体系的范围和边界。方针和目标过程方法4.2.2-5文件控制,受控文件清单,文件发放回收记录,文件更改申请等4.2.3-记录控制5.6-体系策划2最高管理者在体系中的履职过程4.1-范围、5.1、5.3、5.4、5.5、5.7、6.1、8.6对最高管理者职责进行规定的文件。对方针持续适宜性的评审记录。梁立新最高管理者两化融合管理体系评定准备工作清单及计划1文件化管理体系方法的应用过程4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6谷克宏信息档案管理中心3管理者代表在体系中的履职过程5.2、5.6、5.7、7.1、8.1、8.4、8.7.11.任命两化融合管理者代表的证明；2.对管理者代表职责进行规定的文件；管理者代表5.3-战略优势和能力分析战略制订的相关文件；战略结果；战略分解到各版块；战略动态调整；战略的结果反馈等5.5-目标确定公司整体的两化融合目标，新型能力相关的目标7.2-实施过程的策划策划的输入、输出、评审与批准、更改与控制8.2评估与诊断体系导入时的评估报告体系建立后评估报告8.3-实施框架监控及动态调整目标完成情况;新型能力的打造情况;四要素的改进情况1、《业务流程与组织结构优化方案》-主要包括现状流程、问题、优化的流程、改进点、涉及的组织、岗位的调整、流程时效、流程责任人等；2.《业务流程与组织结构优化评审与审批记录》、《方案的实施记录》、《沟通记录》-如会议纪要、《监控与控制记录》企业管理部4新型能力的识别及策划过程5.3-战略优势和能力分析、5.5-目标确定、7.2、8.2、8.3-实施框架监控及动态调整5新型能力的建设及运行过程7.3、7.4、7.5、7.6-运行控制、7.7、7.8、5.7、6.2-资金保障执行情况、6.3-培训、6.4、6.5-实施、6.5信息档案管理中心企业管理部3.《选型、招投标文档》、《与合作厂商的合同》4.《解决方案/蓝图方案》及其评审与审批记录-如现状报告、需求报告、解决方案、概要设计、详细设计等；5.《培训资料》-外部知识向内部转移的培训，如培训计划、培训课件、培训签到表、考核记录等；6.《测试文档》-如系统测试：如单元测试、集成测试、压力测试、用户测试等。如开发项目还应包括白盒测试（结构测试）、黑盒测试（功能测试）等7.《上线评估报告》、《项目总结报告》、《项目验收报告》、《项目关键绩效指标评测》及审批8.《项目管理文档》-如项目管理制度、实施工作方案，主体实施计划、月度计划、周计划、计划检查、例会纪要、变更记录、阶段性或里程碑评审报告、项目问题及处理措施等信息档案管理中心9.《试运行方案》-至少包括试运行程序、相关责任方、改进调整机制、人员培训等10.《试运行记录》、《试运行报告》、《问题跟踪及解决记录》11.对业务流程、组织结构、技术的调整及审批记录。12.《培训资料》-系统使用培训，如培训计划、培训课件、培训签到表、考核记录等13.《用户操作手册》；14.《系统运维制度与流程》及相关记录15.《应急响应机制与方案》、《故障处理记录》，应急响应的责任主体、内容、频次和要求的制度文件16.《与新型能力打造相关的数据开发利用计划》、《数据应用模型》、在业务系统中部署相应的数据应用模型的记录-在系统中展现5新型能力的建设及运行过程7.3、7.4、7.5、7.6-运行控制、7.7、7.8、5.7、6.2-资金保障执行情况、6.3-培训、6.4、6.5-实施、6.51.规定两化融合评估与诊断职责、流程、周期、内容和方法等的制度文件——如《评估程序》、《评估组织》、《评估计划》等。2.《两化融合自评估报告》、《诊断分析报告》——有条件可在评定前在评估网站再次评估下载评估报告（得分要提升）3.规定监视与测量的对象、职责、方法、频次、改进等的制度文件。4.《新型能力关键绩效监视与测量记录》，以及与目标的对比5.《两化融合管理体系运行绩效指标》，以及与目标的对比5.4-员工了解情况方针目标宣传情况文件发布学习情况培训交流情况5.7.2-协调与沟通机制落实沟通会议记录/邮件，与客户、供方、经销商、政府机构等沟通的电子、纸质文件等（结合与打造新型能力相关的两化融合实施过程）6.3-能力和意识培训计划、培训记录；岗位任职要求、员工能力匹配表8设备设施保障过程6.4、6.5-规划、6.6、7.6-运行维护1.设备设施维护和日常管理的制度文件；2.对设备设施评价以及升级改造进行要求的文件；3.《设备设施清单或台账》4.《设备设施的维护记录》-如日常检查、保养等记价及升级改造的记录。5.《设施风险识别清单》、《设备设施应急预案》-应急事件发生应检查应急处理情况6.《设备选型过程记录及评审意见》—与打造新型能力相关的设备设施的需求与实现安排记录生产指挥部7全员参与的意识培养过程5.4-员工了解情况、5.7.2-机制落实、6.3-能力和意识6两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程5.5-统计分析及完成情况、8.2、8.3、8.5、8.7.2信息档案管理中心企业管理部信息档案管理中心人力资源部9信息资源及信息安全保障过程6.5-规划、6.6、7.6-运行维护1.规定信息资源标准化、数据管理等的责任主体、内容、范围、方法等的制度文件；2.《主数据标准化规范》、《数据收集整理计划》、《数据收集文档》3.数据标准化在系统中定义和记录—系统中验证4.规定信息安全的职责、风险识别和防范机制、技术手段、事件管理、处置措施等的制度文件。5.《信息权限划分》、《信息安全教育培训或宣贯记录》、《信息安全事件及处理记录》、《信息安全的技术投入记录》、《信息安全风险识别记录》信息档案管理中心10资金保障过程6.21.资金管理制度-资金预算、执行和监管等的制度文件；2.新型能力打造所涉及的资金的预算制定、执行、核算和监管的过程记录，包括预算表、核算表、检查监督记录等财会管理部访谈重点备注提供记录,主持人明确,内审不合格项关闭,内审员不能审核本部门工作,评审提出改进项,并有跟踪措施内审：管理评审：；要有签到表1.基本信息;2.范围描述确切;3.战略、优势、能力、目标明确；4.新型能力描述要明确;5.能力打造要四要素展开,并有成效.提供参考版附件1评定机构：一所；平台提交和电话联系体系手册中有方针是什么?如何制订的?如何宣传的?有没有修订?目标是什么?有没有量化分解?考核的结果需提供制订方针目标,提供宣传证据;目标从总体和阶段展开,要有分解,要有统计可以大致划分为多少个过程文件有几个层次?共有多少个?现场会抽几份文件,凡清单中的文件要有;对于目前在用的文件也整理出,做出清单;外来文件要做个清单,并附出相应的文件;所有文件是怎么发布实施的?检查文件规定是否与操作相符。记录涉及到哪些?记录样表?记录怎么保存?结合文件架构表,做出记录清单,包括使用部门与保存期限;做出另外相关记录清单体系的策划过程包括培训、内部沟通、启动会、等体系建立过程了解最高管理者对企业两化融合建设及两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分理解和认识，对如何向全员宣贯打造新型能力的必要性、可持续竞争优势和新型能力与战略匹配性、两化融合的方针与目标、如何发挥“领导的核心作用”以及在管理体系中要亲自参与哪些工作、当前企业两化融合管理体系运行的现状和绩效等是否清楚，以及对于两化融合资源投入的承诺等需要背诵手册5.1条款要求；公司战略、优势、本次打造的新型能力；对照要求了解体系各相关内容（如目标、管理评审、能力打造等方面内容）可能提的问题见附件2两化融合管理体系评定准备工作清单及计划了解管理者代表对企业两化融合及两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识，对如何发挥“领导的核心作用”以及在管理体系中要亲自参与哪些工作、在管理体系中的职责和作用、当前企业两化融合管理体系运行的现状和绩效等是否清楚。需要背诵手册5.2条款要求；两化融合管理体系策划的思路与过程；对照要求了解体系各相关内容（如两化融合方针、目标、内审、管理评审、能力打造等方面内容）。可能提的问题见附件2战略是什么？怎么制订出来的？战略如何分解的？做为新型能力输入的要求目标制订的依据；目标发布；目标分解与统计；两化融合相关的目标；成效的支撑数据及来源目标的分解发布、目标的成效统计有数据有图表；成效的来源能查到提供策划的结果-策划方案；策划方案中包括输入、输出等各项内容策划方案具体包括：针对什么新型能力来打造；新型能力的打造计划与目前进度善；新型能力的资金需求；新型能力对于业务流程、组织结构、技术、数据的运用分解情况；新型能力打造的基础保障其他目前评估报告的水平;导入体系时的咨询诊断报告;对于目前评估报告水平的改进措施及结果监视和测量计划;监视和测量记录访谈对象：业务流程与组织结构优化负责人和相关人员访谈内容：优化方案对需求的满足情况，优化是否涉及对组织结构的调整以及业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整；对优化方案的实施情况与监控情况，优化方案实施中是否涉及到了相关方的利益冲突，发生的风险与冲突以及处理情况等。访谈对象：技术实现负责人和相关人员访谈内容：技术方案与新型能力打造的需求、两化融合目标、业务流程和组织机构优化要求、企业现有技术之间的联系，技术实现是否实现了7.2、7.3条款输出的预期要求；技术方案的实施情况与监控情况，技术获取方式、技术获取过程、对技术实现的监控过程以及对风险的处理过程、发生的风险与冲突以及处理情况等；在技术实现过程中是否进行了充分的内外部协调沟通和知识转移。访谈对象：业务流程、组织结构、技术等相关部门负责人访谈内容：试运行的过程，试运行中引起的调整以及与人员的匹配，试运行过程中发生的协调与沟通问题及处理情况，对相关人员的培训教育等。访谈对象：相关部门负责人/数据开发利用相关人员访谈内容：运行控制与运行维护的对象与权责、日常运维的内容与方式、故障的处理方式、应急方案的执行情况。与新型能力打造相关的数据开发利用的结果以及相应的改进情况，适用时访谈数据应用模型的实访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。监视与测量的方法，监视与测量的结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量的结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等方针是怎么宣传的？文件怎么发布学习交流的？有无合理化建议等？在公司和参观车间做出方针宣传;体系文件上OA等;确定审核的陪同人员,对体系了解;沟通的方式有哪些？沟通的问题怎么来处理？培训的计划（当年和下年），培训记录；培训效果如何评价；培训的现场记录培训可以有照片、记录表、签到表、新闻报道等；两化融合有关的培训；员工能力匹配表；人力资源规划等（此项尽可能提供）访谈对象：设备设施归口管理部门相关负责人员、新型能力打造相关的人员访谈内容：了解企业如何对设备设施是否满足日常经营要求进行评价，打造新型能力所需设备设施的配置需求及满足程度；了解近期是否发生设备设施安全/应急响应事件，若有如何进行处理。访谈对象：信息资源管理人员/信息安全管理人员、信息安全相关的重要岗位员工访谈内容：企业在信息资源标准化、共享方面的策划；企业通过什么手段/工具保证所采集、获取和存贮的数据的准确性和时效性；企业如何将数据提炼成为信息和知识，信息和知识是否得到有效的利用；了解企业信息安全风险识别和管理过程。访谈信息安全相关的重要岗位员工，了解其对信息安全意识及对企业信息安全相关规定的了解情况。访谈人员：财务部门相关负责人、新型能力打造相关的人员访谈内容：了解企业如何对资金预算进行统筹安排；如何围绕新型能力的打造提供资金。支出要有