环境管理体系内部审核检查表（DOC50页）

-1-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.2环境方针1、是否建立了文件化的环境管理方针2、环境管理方针是否经最高管理者批准3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架5、方针是否可为相关方所获取6、是否对方针进行了定期评审受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期-2-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.3目标和指标1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合环境方针7、目标指标是否包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核办法10、目标指标的实现情况受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期-3-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.1组织机构和职责1、是否确定了与环境有关人员的职责和权限2、职责和权限是否形成文件并在组织内进行沟通3、机构的设置、职能的分配是否合理并适合于环境管理的需要4、实际运作与规定的职责是否一致5、管理者为环境管理体系的实施与控制是否提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）6、是否指定管理者代表7、是否规定管理者代表的职责和权限8、管理者代表履行职责的情况受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期-4-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.3信息交流1、是否建立了符合要求的程序文件2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期-5-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.6管理评审1、管理评审计划、输入、输出资料中是否包括了环境管理体系的内容2、是否评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性3、是否作出了环境方面的改进决定并予以实施和验证4、其他要求同质量管理体系受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期-6-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.1环境因素1、是否对办公区域环境因素进行了识别，并进行了评价2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面3、是否确定了办公区域重要环境因素4、是否建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单5、环境因素的识别是否全面6、重要环境因素的评价是否合理受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期-7-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.3目标和指标1、是否建立和保持了文件化的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合分解了公司的环境目标7、目标指标是否包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核和实现情况受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期-8-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.4环境管理方案1、是否针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表4、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订5、方案的实施情况和记录受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期-9-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.2培训意识和能力1、是否规定了相关人员的能力要求2、是否对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求3、是否进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训4、培训计划5、培训记录6、培训的覆盖面和效果是否满足标准的要求7、管理人员能力和培训结果的证明（相关证书和继续教育、年审记录）8、作业人员的持证情况和年审、继续教育情况9、培训效果受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期-10-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.3信息交流1、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流2、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流3、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流4、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确6、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期-11-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.6运行控制1、办公区域的环境因素控制情况a、办公垃圾的处理是否分类b、废水排放情况c、有害废物的处理d、厕所的管理e、食堂的管理f、洗车池g、办公区室内污染情况h、能源资源的消耗情况2、控制效果受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期-12-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.7应急准备和响应1、是否制定办公区域应急预案，其内容是否合理可行2、预案是否包括了可能出现的各种紧急情况3、应急人员准备（消防、抢救人员名单）4、应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）5、应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）6、应急设施定期检查记录7、对应急人员的救护培训记录应急预案演习记录应急事故事件记录8、相关人员的应急训练情况9、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期-13-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.5.2不符合、纠正和预防措施1、不符合发生的记录及其报告2、是否分析其原因并采取纠正措施3、是否有潜在的不符合存在4、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施5、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控6、对纠正和预防措施有效性的验证受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期-14-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.1环境因素1、是否建立并保持环境因素识别和控制程序2、是否对环境因素进行了识别，并进行了评价3、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面4、是否确定了重要环境因素5、是否建立了环境因素清单和重要环境因素清单6、环境因素的识别是否全面7、重要环境因素的评价是否合理受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期-15-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.3目标和指标1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合环境方针7、目标指标是否包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核办法10、目标指标的实现情况受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期-16-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.4环境管理方案1、是否建立了文件化的环境管理方案2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表4、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素5、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订6、方案的实施情况和记录受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期-17-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.4环境管理文件1、文件的框架是否满足要求（手册、程序目录、作业文件目录、管理方案目录）2、是否规定了环境管理体系的范围3、是否描述了环境管理体系的有关要素及其相互关系4、相关文件是否便于查询受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期-18-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.5文件控制1、是否建立了符合要求的程序2、环境管理体系文件实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚3、文件质量（字迹清楚、易于识别、保存完好）4、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物）5、作废文件的管理6、新文件和修订文件的审批情况7、是否对文件进行定期评审受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期-19-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.6运行控制1、是否建立了有关的运行控制程序2、程序是否覆盖了以下方面的内容：a、噪声控制b、扬尘控制c、污水控制d、机械废气排放控制e、现场固体废物管理（有毒有害、无毒有害、可回收、不可回收）f、资源能源消耗（水电和材料）g、油品化学品泄漏控制h、供方管理I、分包方管理J、其他受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期-20-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.6运行控制3、有关规定是否符合法规的要求4、有关规定是否得到实施：a、对供方进行环境管理的有关文件b、发放给相关方的环境宣传资料c、对施工现场环境管理进行监督检查的记录d、办公区域环境管理控制情况e、居民的投诉及处理结果f、固体废物消纳许可证（准运证）g、垃圾消纳厂的营业证h、有毒有害垃圾处理厂的准营证受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期-21-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.7应急准备和响应1、是否建立应急准备和响应控制程序2、是否制定应急预案，其内容是否合理可行3、程序和预案是否包括了可能出现的各种紧急情况4、各项目部和办公区域应急人员准备（消防、抢救人员名单）备案和审核批准记录5、各项目部和办公区域应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）备案和审核批准记录6、各项目部和办公区域应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）备案记录受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期-22-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.7应急准备和响应7、各项目部和办公区域应急设施定期检查记录8、应急预案演习记录9、应急事故事件记录10、对应急人员的救护培训记录11、应急事故事件发生后对程序文件的修改记录12、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识（相关考核记录）受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期-23-环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.5.1监测和测量1、是否建立了相应的程序2、环境方针和目标实现情况的监测（环境方针评审记录、目标考核报告）3、环境管理方案的实施情况的监测（检查测评报告或记录）4、环境管理运行情况的监测(水、气、声检测记录或报告)5、环境业绩的监测（环境管理投资、节能降耗、垃圾减量