SCAN-Checklist-SCAN-检查表

WalmartStores类别问题可能的答案审计指引工厂意见1无工厂是否签订任何服务协议，如安全、交通或制造人工？是、否如果回答为“否”，则略过本部分的其他问题。2必须在选择业务伙伴（包括材料供应商、生产商和物流服务提供商）的过程中是否使用了书面的可检验的流程和程序？是、否审阅选择业务伙伴所使用的书面程序，确定筛选和选择流程是否包括验证业务概况、财务状况、能否完成提议的业务的要求及雇用员工和安全培训的标准。涉及货运整合操作的业务伙伴筛选还应该包括工厂安全。涉及运输集装箱和拖车的卡车专用运输船的业务伙伴筛选，还应该包括雇用前的驾驶员背景调查（如果法律允许）。3必须与业务伙伴签订合约协议时，是否提出了最低供应链安全要求？是、否审阅业务伙伴的合同，确定合同包含安全要求。最低安全要求应包括举报涉及运输发往国际的货物的可疑活动。使用高安全性封条，货物或已装货物的集装箱附近始终有人值守，使用收货点和交货点之间最直接的路线。4必须签约业务伙伴（如运输公司或货物集运商）是否需要进行年度业务风险评估并提供评估报告？是-每年一次，是-至少每两年一次，一次，否审阅业务伙伴的合同，确定业务伙伴是否需要进行年度风险评估，如果需要，业务伙伴是否提供了评估报告？5应该签约物流服务提供商是否获得以其本地语言编写的最低安全标准概述？是、否应把最低安全要求告诉所有合约物流服务提供商，如报告任何计划外的停留、受损的封条或有人试图潜入货物。类别问题可能的答案审计指引意见6关键集装箱或拖车装载后，是否立即使用符合ISO17712标准的高可靠性封条对国际货运进行了密封？是、否如果工厂购买了安全封条，则检查封条包装上的规格，确保封条符合ISO17712标准。海运公司提供的封条满足ISO要求。审核人员会拍摄所使用封条的照片。7必须是否采用了书面的可检验的程序，来确保指定的工厂代表管控安全封条，并正确地把封条贴到集装箱或拖车上？是、否审阅工厂的书面程序，确保程序有如下规定：高安全性封条保存在安全位置，并限制他人接近封条；封条只能由获授权的员工发放；采用一个方法来对使用过或未使用过的所有高安全性封条进行说明。封条管控日志必须包括贴封条的日期、贴有封条的集装箱/拖车的编号、贴封条的人的姓名。8关键安全封条是否存放在安全的位置？是、否检查存放安全封条的位置，确保只有获授权的员工能够接近封条。审核人员会拍摄封条存放位置的照片。安全审核预评估本检查表是为了协助工厂为WalmartStores要求并由SCAN审核公司实施的现场安全审核做准备。如对审核或安全要求有疑问，请联系Walmart地区安全办公室。业务伙伴要求集装箱和拖车安全SCANPage1of9类别问题可能的答案审计指引工厂意见9必须工厂是否指定员工来负责维护、分发和处理安全封条？（如果安全封条是物流公司或海运公司提供的，则不适用。）是、否、不适用确定工厂是否鉴定了被授权可以接近安全封条的员工，并且确定这些员工负责确保未使用的封条的安全。10必须安全封条编号是否记录在提货单上，工厂是否有一份提货单的复印件？是、否检查最近五次货运的提货单，验证工厂是否在每份文件上记录安全封条编号，提货单是否保存在文件上。11必须是否实施了一项书面的可以检验的程序，该程序覆盖计划外的停留、受损的装运或者与物流服务提供商及驾驶员共同进行的无人监管装运？选择所有适用项。有书面程序，报告要求，集装箱/拖车不能无人监管，或不采取任何措施确认工厂拥有书面并且已经实施的程序，该程序要求报告非计划的停留或受损的装运，以及无人监管的装运。12必须是否实施了一项书面的可检验的程序，该程序指明了如何识别可疑或受损的安全封条、篡改集装箱或拖车结构，以及如何向货运代理人或合适的本地执法部门报告问题？是、否审阅书面程序，然后与装运员工讨论有关检查安全封条、检查集装箱或拖车以及报告安全问题的认识和培训。装运员工的操作应该严格遵守书面程序的要求。13必须是否实施了一项书面的可检验的程序，该程序要求安全或装运人员在集装箱或拖车离开工厂时按照提货单检验安全封条编号？是、否审阅要求在集装箱或拖车离开工厂时按照提货单验证安全封条编号的书面程序。观察离开工厂时检查封条的过程。14应该是否拍摄了已装载并且贴有安全封条的集装箱或拖车的照片？选择所有适用项。已拍照片，照片中有封条号码，照片中有拖车/集装箱编号，没有拍摄照片确定工厂是否拍摄了门已关闭并贴有安全封条的集装箱或拖车的照片。询问这些照片保存在何处，并检查书面程序是否适当地执行。15必须已装载并储存的集装箱或拖车的门是否已关闭并贴有安全封条？是、否确定已装载的集装箱或拖车在装运前存放在工厂的什么地方，并检查集装箱或拖车的门是否已关闭并贴有安全封条。16必须是否实施了报告擅自进入集装箱或拖车，或工厂内的产品存放区的行为，并包括了通知对象的书面程序？是、否审阅要求报告在工厂有人试图进入或实际上擅自进入集装箱的书面程序。在集装箱或拖车离开工厂时按照提货单验证安全封条编号的书面程序。观察离开工厂时检查封条的过程。17必须是否实施了要求在装载前检查集装箱或拖车安全完整性的书面程序？是、否审阅要求在货物装载过程开始前检查集装箱或拖车的书面程序。18关键在装载拖车或集装箱前，工厂是否按照所附检查表进行7点检查？是、否与装运工人讨论他们执行集装箱/拖车7点检查的过程。审阅装运员工进行检查时所使用的检查表。审核人员会拍摄“7点检查”检查表的照片。19必须装运区是否使用了进行集装箱7点检查的设备？选择所有适用项。激光距离测量仪，预测量绳，检查底盘的镜子，轻敲试验的锤子，什么设备都没有确认装运员工在装载集装箱或拖车前使用测量内部长度的方式（激光设备、预测量绳和卷尺）来检测尺寸差异。20必须工厂是否保留了表明装运员工受过正确执行集装箱/拖车7点检查培训的记录？是、否与装运工人讨论他们是否接受了执行集装箱/拖车7点检查的培训。确定培训是否记录在培训记录中或员工的个人档案中。运输安全SCANPage2of9类别问题可能的答案审计指引工厂意见类别问题可能的答案审计指引意见21关键所有离开的货物是否都记录并保留了驾驶员的信息？是、否审阅工厂了解收货或交货驾驶员的身份及货运公司名称的方法。检验是否使用带照片的身份证来确认驾驶员的姓名，是否使用跟踪表来记录驾驶员的姓名、卡车驾驶证编号、驾驶员到达和离开的日期与时间。随机审阅过去6个月的记录条目。如果可用的数据少于6个月，则询问程序实施的时间。审核人员将为用于记录驾驶员/装运信息的管控日志拍摄照片。22必须是否制定书面程序来规定驾驶员始发地和港口之间的指定路线？是、否审阅工厂的书面程序，该程序指定卡车运输公司到港口或下一个目的地的运输路线，并指定了确保驾驶员理解要采用的路线的方法。23必须可能的情况下，从工厂到港口或下一个目的地的运输路线是否会随机发生变更？是、否确定工厂是否拥有一种方法，来随机改变驾驶员把集装箱或拖车运送到港口或交货目的地所采用的运输路线。24必须工厂要求签约运输公司采用什么集装箱或拖车跟踪技术？选择所有适用项。GPS或其他技术（请说明），程序为书面程序，没有要求审阅要求利用技术监控从工厂运往港口或下一个目的地的货物并且要求技术有效的程序。25必须是否针对签约的拼箱货(lessthancontainerload，LCL)服务提供商实施了书面的可检验的安全程序？（不适用是指该家工厂没有在国际货运上进行LCL装运。）是、否、不适用确认工厂实施了安全程序，要求签约的拼箱货服务提供商拥有确保有效安全的必要程序。26必须是否实施了要求在每次停留后利用密封条或挂锁密封LCL集装箱或拖车的程序？选择所有适用项。（如果这家工厂没有进行LCL装运，则选择“不适用”。）有书面程序，密封条，钥匙由驾驶员管控的挂锁，钥匙由工厂管控的挂锁，没有要求审阅程序，检验管理拼箱货或拼车货（LCL或LTL）的工厂是否有在集装箱/拖车离开前确保其安全的方法。一些LCL或LTL装运由从出发地到最终整合点的多次收货过程完成。其他装运则由工厂直接运送到集运商。确定是否有要求在每个地点在LCL/LTL装运离开前确保其安全的程序。27必须进行LCL装运的工厂是否对每次的停留，在卸货前都检查了密封条，所有封条是否伴随货物到达目的地？（如果这家工厂没有进行LCL装运，则选择“不适用”。）是、无要求、不适用确认工厂拥有在离开前给集装箱或拖车贴封条的程序，并拥有在下一个地点卸货前检验封条编号的准确性的方法。28必须如果工厂进行空运，工厂是否实施了一项书面的可验证的程序，该程序概述了记录从工厂到交货给货运代理商或航空公司的装运活动所需的步骤？（如果这家工厂没有进行空运，则选择“不适用”。）是、否、不适用检验进行空运的工厂是否采用一项程序，来跟踪和记录从出发地到达货运代理商或航空公司的装运。SCANPage3of9类别问题可能的答案审计指引工厂意见类别问题可能的答案审计指引意见29关键是否有书面程序概述了对工厂、财产和建筑的访问实施的管控，并包括访问管控设备的发放、移除和更改和身份证？是、否审阅指明工厂访问管控的书面程序，并检验该程序是否与整体财产、所有建筑以及如何在必要时更改访问管控有关。审核人员会拍摄与访问管控有关的书面程序的照片。30必须是否采用了确保只有获授权的员工可以访问工厂的访问管控程序或设备？是、否确定工厂根据书面程序用来确保访问管控的访问管控措施和设备的类型与效果。31关键是否实施了书面的可检验的程序来监控并只允许获授权的员工对工厂的关键工作区域（如仓库拣货区、最终打包或包装区、发货和收货区）的访问？是、否审阅限制对关键工作区域的访问的书面程序，观察限制措施的效果。审核人员会为与受限制区域的受管控访问有关的书面程序拍摄照片。32关键是否有要求访客在到达时出示带照片的身份证并在访客日志中记录其信息的书面程序？选择所有适用项。有书面程序，使用访客登记日志，检查带照片的身份证，未采取任何措施审阅访客访问程序，确定访客是否必须出示带照片的身份证来确认其身份，以及是否保留了所有访客的“访客日志”。审核人员到达时是否在使用此程序？审核人员会拍摄访客管控日志的照片。33应该是否实施了书面的可检验的程序，在访客进入和离开工厂前检查其口袋或包裹？是、否查看检查任何进入和离开工厂的人的手提袋或包裹的程序。审核人员到达时是否在使用此程序？34必须是否向访客发放了访客在工厂期间需要佩戴的有编号的访客证件？发放了，发放了证件但证件没有编号，未发放审阅发放给访客带有编号的访客证件，证件需时刻佩戴，访客离开时工厂收回证件的程序。工厂审核人员在工厂期间是否使用了此程序？35必须访客在工厂期间是否始终有人陪同？是、否观察并讨论访客在工厂期间是否始终有人陪同-从访客到达工厂直到离开工厂。工厂审核人员在工厂期间是否使用了此程序？36必须是否实施了书面的可检验的程序，在配送前检查可疑的包裹和邮件以防有危险材料？是、否审阅有关检查所收到邮件和包裹的程序。讨论确定是否有可疑的物品及采取的措施所用的方法。37必须拥有带照片的证件的员工是否需要在工厂期间始终佩戴证件？（如果没有发放带照片的身份证件，或不能在食品包装区或食品加工厂佩戴证件，则选择“不适用”）是、否、不适用观察员工在工厂期间是否始终佩戴身份证件。38必须是否实施了书面的可检验的程序来识别、盘问和驱逐非法进入工厂的人员？是、否审阅书面程序，质询安全和管理人员采取哪些行动来盘问和驱逐不受欢迎的访客/入侵者。物理访问管控SCANPage4of9类别问题可能的答案审计指引工厂意见类别问题可能的答案审计指引意见39必须是否记录并实施了员工招聘程序？选择所有适用项。有书面政策，招聘程序，申请程序，员工文档，新员工筛选，未采取任何措施审阅书面程序，然后与人事部门讨论他们雇佣新员工所采用的方法。人事部门的行动应该严格遵守书面程序的要求。40必须长期和临时工作申请人是否需要提交书面工作申请，并提供其身份证明？选择所有适用项。需要书面申请，需要政府签发的身份证，无要求检查过去60天的招聘记录，然后检查5名员工的人事档案，确定申请书是否已