华宝兴业中证

华宝兴业中证100指数证券投资基金招募说明书【重要提示】本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准华宝兴业中证100指数证券投资基金募集的批复》(证监许可［2009］754号)的核准，进行募集。基金管理人保证《华宝兴业中证100指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证昀低收益。投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。目录一、绪言.............................................................................................................................1 二、释义.............................................................................................................................2 三、基金管理人.....................................................................................................................6 四、基金托管人...................................................................................................................12 五、相关服务机构...............................................................................................................17 六、基金的募集...................................................................................................................19 七、基金合同生效...............................................................................................................23 八、基金份额的申购、赎回与转换...................................................................................24 九、基金的投资...................................................................................................................35 十、基金财产.........................................................................................................................40 十一、基金资产估值.............................................................................................................41 十二、基金收益与分配.........................................................................................................46 十三、基金的费用.................................................................................................................48 十四、基金税收.....................................................................................................................50 十五、基金的会计与审计.....................................................................................................51 十六、基金的信息披露.........................................................................................................52 十七、风险揭示.....................................................................................................................56 十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算.................................................................58 十九、基金合同的内容摘要.................................................................................................61 二十、基金托管协议内容摘要.............................................................................................75 二十一、对基金份额持有人的服务.....................................................................................86 二十二、其他应披露事项.....................................................................................................88 二十三、招募说明书存放及查阅方式.................................................................................89 二十四、备查文件.................................................................................................................90 1一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、其他有关规定及《华宝兴业中证100指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本招募说明书阐述了华宝兴业中证100指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。2二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指华宝兴业中证100指数证券投资基金2、基金管理人：指华宝兴业基金管理有限公司3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4、基金合同：指《华宝兴业中证100指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝兴业中证100指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《华宝兴业中证100指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《华宝兴业中证100指数证券投资基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、3军人证件等有效身份证件的中国公民，以及符合法律法规规定的条件或中国证监会批准的其他可以投开放式证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者19、投资人：