公司上市材料清单

1公司上市材料清单目录1、公司成立及沿革文件2、公司各股东单位文件3、公司的结构3.1公司的控股或全资子公司3.2公司的组织结构3.3公司的股本结构4、公司及其子公司的员工5、公司及其子公司的资产文件6、公司及其子公司的债权债务及合同6.1债权6.2债务6.3担保及或有负债6.4合同7、过去及目前的营运报告8、市场、业务及销售9、竞争与前景10、金融和税收文件11、保险、消防、环境保护、质量技术标准12、诉讼、仲裁13、一般资料2注释：公司：指公司本身以及其所属的不具有独立法人地位的分公司、独立核算的下属机构等，不包括所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。公司子公司：指公司所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。1、公司成立及沿革文件1.1公司最近一年的营业执照1.2公司历史演革：（1）成立时的法律文件；（2）历次股东变更的法律文件。1.3公司自成立以来的历次章程1.4公司历次注册资本变更的验资报告及验资依据（包括货币出资的银行进帐单，实物出资的评估报告及货物发票、货物清单）1.5公司税务登记证明1.6其他如简要介绍公司历史沿革的资料等2、公司股东文件2.1各股东单位文件2.1.1各股东单位有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照(HK部分)2.1.2各股东单位的章程(HK部分)2.1.3控股股东单位最近一年的资产负债表、利润表(HK部分)32.1.4其他如介绍控股股东单位历史沿革的资料等(HK部分)2.1.5控股股东的业务范围(HK部分)2.1.6控股股东控股子公司及参股公司的说明(HK部分)2.1.7控股股东的历史演革(HK部分)2.1.8控股股东的董事、监事和高级管理人员(HK部分)2.1.9各股东控股、参股公司有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照2.1.10各股东控股、参股公司的最新章程(HK部分)2.2公司职工持股基金会的设立文件、章程、解散等资料3、公司的结构3.1公司的子公司:3.1.1对每家子公司(包括在境外及外地的子公司)的描述，(包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员形式、职位、雇员人数之描述)；3.1.2每家子公司的下述文件：3.1.2.1有效的、表明通过工商年检的营业执照3.1.2.2章程,合资和/或合作企业合同,验资报告,项目建议书和可行性研究报告（如有）3.1.2.3各子公司之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议3.1.2.4子公司的财务报告[近三个会计年度]3.1.3公司与其各子公司之间的关系,包括内部转拨价格、盈亏冲销、公用设备、公司内部的租赁与安排3.2公司的组织结构：3.2.1公司的董事会成员名单及对董事人员的简单介绍。3.2.2董事与总经理的职责权限划分。3.2.3公司各部门组织结构图及说明（所属的职能部门及职责）。44、公司及其子公司的员工4.1高级管理成员(董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书)的简历（姓名、年龄、包括学历和工作经验在内的履历、资力等）4.2公司及其子公司和职工签定的劳动合同样本4.3是否有工会组织，若有，请提供工会的职能和工会章程4.4职工的分类,职工的薪酬和待遇(如:董事、总经理、监事、行政、业务和普通人员等)4.5具体的职员聘书、保健和安全制度及业务规章之标准本4.6公司及控股子公司的员工缴纳养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险，住房公积金的政策、标准和实际缴纳情况。5、公司及其子公司资产文件5.1有关公司及其子公司的土地使用权和房产的清单：地址、规模和用途、近期状况、使用年限、续约权、租金及下列文件，包括：5.1.1土地使用证;5.1.2批准土地使用权出让的文件;5.1.3国有土地使用权出让合同5.1.4土地使用权转让协议5.1.5以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记5.1.6建筑物的所有权证明5.2有关租赁之土地及房屋的文件,如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同5.3有关公司及其子公司无形资产的文件5.3.1由公司及其子公司拥有的专利、商标、版权或其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议（包括电5脑软件之版权）5.3.2无形资产之详情(采矿权、商誉、商标、技术、专利)，以及估值及折旧之基准。5.3.3公司及其子公司已评估的无形资产的评估报告及其确认书（如有）5.4有关公司及其子公司的其他资产(如:有价证券、办公设备、通讯工具、交通工具及其他固定资产等)的文件(清单、设备说明、估值、合同、批文、法规)5.5公司及其子公司拥有的非经营性资产（如学校、幼儿园、生活部门等）的数量、种类、分布、就业人数、财务状况、经营运作的情况以及集团公司的未来打算5.6有关公司及其子公司的其他租赁资产的文件(清单、设备说明、估值、合同、批文、法规)5.7关于公司占用股东资产或股东占用公司资产的清单及说明(如有)6、债权债务及合同6.1公司及其子公司债权6.1.1公司及其子公司的债权（金额在100万以上）情况的说明及相关重要协议、合同6.1.2公司及其子公司超过三年应收帐款、最近三年已经核销或准备核销或者债务人已经破产或死亡的债权的详细说明6.2公司及其子公司的债务6.2.1公司及其子公司正在履行过程中的债务清单（金额100万元以上）及有关协议、合同。6.2.3公司欠股东债务的详细说明6.3担保及或有负债6.3.1由第三方提供的现仍有效的有关公司和其他关联企业之负债的担保协议6.3.2由公司及其子公司为第三方的负债提供的现仍有效的担保6.3.3现仍有效的抵押、质押、留置或保证合同及其批准或登记文件6.3.4其他可能有的负债，包括迟延之追讨索债、诉讼、退休金、政府罚款(不论有否争议)或其他政府的类似征收6等6.3.5公司为控股股东和其它股东提供的历次担保。6.3.6控股股东和其它股东历次占用公司资金情况的说明。6.4合同除其他章节所列明的合同外，由公司内部各部门之间、公司与其子公司之间签署的所有重要的合同，包括书面合同、协议、谅解备忘录之副本及口头协议的书面记录或备案。如果合同或协议的生效须有关部门的批准或同意，请一并附入。6.4.1服务协议(如公司为之提供或被提供的仓储、运输、信息、中介、技术开发、技术转让、技术或商标许可、技术服务、广告、印刷等方面)6.4.2任何合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议或安排6.4.3其他重要合同7、公司及其子公司过去及目前的营运报告7.1过去三个会计年度之财务会计报告（资产负债表、利润表）和最近一年的现金流量表8、公司及其子公司的产品、市场、业务及销售8.1各种生产产品的种类、储量以及各类产品在主营业务收入和主营业务成本中所占的比重。8.2主营产品的市场分析及销售状况8.3主要的销售方式和定价策略8.4过去三年销售收入统计8.5主要客户（前十名供应商及购买商）9、公司及其子公司竞争与前景79.1所属行业的一般性信息资料和分析资料9.2公司及其子公司已面临和将面临的在国内外市场上的主要同业竞争对手的经营之资料9.3未来五年期的一般性市场竞争对比分析预测报告10、公司及其子公司金融和税收文件10.1有效的贷款文件，包括：10.1.1人民币贷款协议及/或转贷款协议10.1.2贷款的批文10.1.3国家外汇管理局的外汇贷款登记文件10.1.4公司和其他关联企业之间的贷款/融资支持之安排10.1.5其他的融资文件10.1.6所有往来的银行金融机构及资金往来描述10.2公司税务结构10.2.1公司及其子公司于最近交税年及现有未结束年度之报税表(税务规定、纳税鉴定和完税凭证或税务单)10.2.2是否发生过税务违法行为10.2.3公司及其子公司执行的税收政策（税种、税率）及实际情况,包括但不限于:10.2.3.1企业所得税10.2.3.2增值税10.2.3.3营业税10.2.3.4建筑税10.2.3.5车船税10.2.3.6土地使用税10.2.3.7印花税及其他应付未付税款810.2.4对近期已进行或将进行的国家税制改革已经或将对公司税务产生的影响之分析11、安全生产、消防、环境保护和质量技术标准11.1公司的安全生产及消防11.1.1公司及其控股子公司在最近一年是否发生过重大安全生产事故11.1.2公司及其控股子公司在安全生产及消防方面所采取的具体措施11.2环保11.2.1公司及其子公司在生产过程中对环境保护产生的污染方面的描述及其采取的措施，如地表下沉、污水的处理等。11.2.2有关公司及其子公司现正在实施的或将实施的项目,在可行性研究阶段编制的环境影响报告书以及环保主管部门的相关确认书的副本11.2.3环保部门定期对公司的水、气、噪音、地表下沉等污染物体的监测报告11.2.4因任何设施未遵守适用的环保法规、条例或标准（例如大气质量许可证的规定）而已收到的或极有可能收到的排污费和罚款通知或要求说明情况的通知等的副本11.2.5自成立以来环保部门给予的历次行政处罚（如有）11.3质量标准11.1.1公司及其子公司的质量管理体系、历次获得的奖项等有关产品质量方面的文件11.1.2最近三年是否存在产品质量人身伤害赔偿事故12、诉讼12.1最近一年内公司及其子公司所涉及的国内外诉讼或仲裁或其他司法或行政程序及虽未诉讼但影响重大的经济纠纷及其解决方案及结果,包括该等诉讼或仲裁或其他司法或行政程序及解决纠纷的双方、原因、重大日期、进展情况等（不管现存、将进行或受威胁会存在）诉讼或仲裁文书的副本，顾问的意见，解决方式的文件及估算的费用912.2公司所知道的将来可能使之涉及诉讼或仲裁的事实之详述13、一般资料13.1有关公司及其子公司介绍和推荐性资料,包括如公司及其子公司的广告及企业评级、嘉奖或排行的资料等等。13.2影响公司及其子公司之经营活动的重大全国及地方法规列举(不论与前面所提供内容有任何重复)，及公司所知和所应当知悉的会对公司或其附属企业的未来业务或前景产生实质性影响和作用(不论积极、消极或复杂的)的酝酿出台的国家政策、法律法规或其他信息13.3公司及其子公司在进行或将进行的主要的新投资之详述(包括项目立项批文、意向书、可行性研究报告或合同)13.4公司董事认为对公司在政治、经济、法制、外汇管制、进口限制、原料供应、产品市场及其他方面可能对公司形成的风险因素13.5过去5年营业以及未来5年的计划,尤其包括公司及其子公司的规模、资产及业务的拓展计划及包括开支在内的可行性探讨13.6其他公司董事认为与与公司的经营相联系的重要资料