风险和机遇识别评价表

更新日期：20180212严重程度发生概率风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位技术电子无纸化信息平台普及，现内部需要推行无纸化办公，以提升效率/工作效率低，关键信息/资料遗失，人力成本增加133低风险///竞争我们的产品/技术固化难创新，竞争对手越来越多，价格竞争越来越激烈/机遇：寻求机会，开发新客户/////开发新客户，转型新技术供销部有效教育环境有所改善，外来务工人员子女入学条件放宽、入户条件放宽/机遇：有利于公司员工解决子女入学难题，稳定员工队伍/////人才引进，利于员工解决子女入学难题，稳定员工队伍行政部有效目前公司内企业文化及价值观不明确，需要建设属于自己的文化及价值观/企业没有凝聚力155低风险///宿舍环境条件较差，员工没有归属感/人员流失率严重影响生产144低风险///薪资、福利/薪资福利无优势，员工无归属感144低风险///适当的活动/机遇：适当的活动，提升团队凝聚力/////公司安排适当的活动，丰富员工精神生活，提升团队凝聚力行政部有效提供培训机会/机遇：培养各类技术人才/////每年年末调查下一年度培训需求，在年初制定年度培训计划，并按照计划实施培训考核，考核结果优异的在晋升方面可优先考虑行政部有效工作环境良好，有安全保障/发生事故，成本损失，影响企业形象5210一般风险事故件数1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；4.设备危险区域设醒目标识提醒；5.设备安全防呆装置损坏及时维修。各生产车间质管部有效2015年1月1日起开始实施《中华人共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数/三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。5420高风险政府部门罚款，停产停业整顿次数1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；质管部有效合规风险风险和机遇识别评价表风险类别运行控制措施风险沟通法律法规风险分析下级风险类别要求描述相关过程风险/机遇描述措施有效性文化及价值观备注组织风险公司人员严重程度发生概率风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位风险类别运行控制措施风险沟通风险分析下级风险类别要求描述相关过程风险/机遇描述措施有效性备注2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”/机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可抵扣进项税额，有利于降低成本/////财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣税额部分，给公司节省成本财务部有效无重大环境健康安全事故产生，影响交期，影响企业形象/发生事故，影响业务，影响企业形象5210一般风险事故件数1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；4.设备危险区域设醒目标识提醒；5.设备安全防呆装置损坏及时维修。行政部各生产车间有效安全生产，零环境健康安全事故/发生事故，成本损失，影响企业形象5315高风险事故件数1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；4.设备危险区域设醒目标识提醒；5.设备安全防呆装置损坏及时维修。各生产车间质管部有效电的消耗/能耗高，影响盈利3515高风险同期万元产值用电量降低1.节能降耗教育训练；2.制定宣传标语；3.优化能源使用效率；4.厂内节能灯更换。行政部有效火灾发生/发生事故，成本损失，影响企业形象515低风险火灾事故件数1.厂区禁烟，并对各单位进行宣导，不定期稽查，发现违反禁烟规定的进行惩处。2.每月进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；3.制定计划，确保全员每年两次消防演习行政部有效废水的排放/废水排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。5420高风险达标排放1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；质管部有效安全生产、环保生产、合法合规经营/违反法律法规，导致监管机构惩处，影响企业形象5315高风险政府部门罚款，停产停业整顿次数1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；质管部有效按国家规定交税/偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象414低风险///合规风险环境健康安全体系法律法规行政要求严重程度发生概率风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位风险类别运行控制措施风险沟通风险分析下级风险类别要求描述相关过程风险/机遇描述措施有效性备注无劳动纠纷/产生劳动纠纷，政府监管机构频繁稽查，增加成本，影响企业形象428一般风险政府部门罚款，停产停业整顿次数1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关法律法规，检查公司运行状况，发现违法违规作业立刻纠正；行政部有效安全出口，逃生通道堵塞/发生事故，成本损失，影响企业形象515低风险事故件数1.消防安全大排查；2.安全部门每周监督检查；3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的进行惩处行政部有效电气线路未按规定进行日常检查/线路老化破损/发生事故，成本损失，影响企业形象515低风险事故件数1.日常检查；2.安全部门每周监督检查3.排查用电末端，对未装漏电保护开关部分制定计划安装；4.召集各单位设备课人员进行触电事故应急演练行政部各生产车间有效储气罐、电梯未备案登记/储气罐、压力表、安全阀、电梯未定期检测/发生事故，成本损失，影响企业形象515低风险事故件数1.特种设备每月维保，到期送检；2.安全管理人员监督检查；行政部各生产车间有效冲压噪声超标，员工未按未定佩戴劳动防护用品/发生职业病515低风险职业病件数1.配备防护耳塞；2.组长每日检查佩戴状况；3.安全部门每周监督检查；4.制定奖惩管理规定，对不按要求佩戴的进行惩处；5.员工定期进行职业危害健康体检，包括岗前、在岗、离岗体检行政部各生产车间有效油压机和冲床光电保护失灵/发生事故，成本损失，影响企业形象515低风险事故件数1.每日点检；2.每周检查；3.安全部门每周监督检查。行政部各生产车间有效设备带电维修/发生事故，成本损失，影响企业形象5210一般风险事故件数1.维修人员教育训练；2.安全部门每周监督检查。3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的进行惩处行政部各生产车间有效现场乱拉乱接电线/发生事故，成本损失，影响企业形象5315高风险事故件数1.组长每日检查；2.安全部门每周监督检查。行政部各生产车间有效管理稍显落后，需要加强内部管理/管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响236低风险///技术人员辞职，技术人才人员流失率高/技术人才流失，公司缺少技术关键岗位3412一般风险人员流失率关注关键人员流失率，制定留才计划，调整薪金福利行政部有效合规风险管理安全运营风险行政要求严重程度发生概率风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位风险类别运行控制措施风险沟通风险分析下级风险类别要求描述相关过程风险/机遇描述措施有效性备注产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求产品制造生产不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。5420高风险生产计划按时达成率1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划；4.标识管理要求。各生产车间有效产品交期要求、产品品质要求产品交付不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。5315高风险准时交货率1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验。供销部各生产车间有效风险和机遇管理风险和机遇的应对措施及运行策划过程风险识别不齐全；风险没有制订相应的措施；措施没有得到有效的实施。224低风险/1.制订风险对策。各部门有效质量目标和实施管理质量目标及其实施的策划策划质量管理体系时，遗漏了的要求；策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。428一般风险过程指标总达成率1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。管理代表各部门有效数据分析和评价管理数据分析和评价数据信息不准确，导致分析的结论不合理。4312一般风险纠正预防措施关闭率1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司质管部负责对数据的真实性实施监督和验证。各部门有效内部审核管理内部审核审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。326一般风险不符合项关闭及时率1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。各部门有效管理评审管理管理评审输入项目不全；输出项目未能有效落实。326一般风险管理评审改进事项关闭率1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。总经理各部门有效管理运营风险管理运营风险产品质量严重程度发生概率风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位风险类别运行控制措施风险沟通风险分析下级风险类别要求描述相关过程风险/机遇描述措施有效性备注持续改进管理持续改进不合格识别不充分；改善意识不到位；人员不具备改善的能力。248一般风险纠正预防措施按时关闭率1.明确不合格的范围；2.意识培训；3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。各部门有效基础设施管理基础设施管理基础设施配置不足；基础设施能力不足；基础设施经常损坏，影响生产进度。326一般风险设备维修达成率1.基础设施的保养及备件储备；2.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。各生产部有效监视和测量资源管理监视和测量资源管理仪器精度不够，导致检测结果不正确。5210一般风险仪器校验计划达成率1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。质管部有效人力资源管理人力资源管理人员不足；能力不足；沟通不畅。248一般风险培训计划达成率1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。行政部有效文件及记录管理形成文件的信息过程需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；失效文件投入使用，导致引发不良后果。236一般风险旧版文件回收率1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效”字样印章，以对失效文件进行区分；各部门有效供方管理外部供应产品和服务的控制供应商不配合；采购物料不符合要求；交货不及时；价格成本高。339一般风险采购交期达成率1.供应商定期评审；2.开发建立备用供应商；3.价格成本核算，与供方共赢；4.供应商定期整改。供销部有效生产设备管理环境生产设备管理设备产能不足；设备能力不足；设备经常损坏，影响生产进度。339一般风险设备保养完成率1.设备的保养及备件储备；2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。各生产车间有效工装管理工装管理模、治具产能不足；模、治具能力不足；模、治具经常损坏，影响生产进度。339一般风险模/治具保养计划达成率1.模、治具的保养及备件储备；2.建立