档案管理+上岗培训风险评估

档案室管理序号项目潜在风险风险等级控制措施风险降低确认要求失败模式导致结果1收集内容不全面档案内容不全不符GMP要求中文件中规定各类档案的内容、条目等信息；要求档案的收集人员必须尽量收集完全，各部门将要存档文件整理完毕后交给人力。低档案管理SOP2移交登记不规范导致档案不易查阅中移交人员按照要求进行登记，档案室管理员进行复核，人力资源部档案管理人员与部门档案负责人共同填写“档案移交记录表”。低档案管理SOP3移交不及时可能导致重要的文件遗漏或丢失中敦促各部门及时上交需要进行归档的文件，要求各科室档案管理人员按照要求进行档案的收集和移交。低档案管理SOP4保存保存的年限不明确没有按照期限保管，导致不到保管年限的档案提前销毁高要按照文件的保持价值对文件进行详细的年限划分。低档案管理SOP5保存的条件不符合要求影响档案的保存质量造成档案提前损毁高由专人负责保存在带锁的文件柜或者档案柜中，档案应摆放在干燥、通风、尽量避光的位置并保持柜内外的整洁。低档案管理SOP6借阅资料借阅未及时归还没有建立相关的借阅手续，或没有按时归还借阅档案导致档案丢失高借阅前要办理借阅手续，填写“档案借阅申请表”，档案室管理人员应定期检查借阅记录，及时催促借阅人归还档案。低档案管理SOP7销毁重要档案或文件被销毁对销毁档案没有进行造册登记，销毁档案时未经审批、签订。导致部分关键的档案无法进行必要的追溯高制定档案销毁的期限。填写销毁申请表，对销毁档案要及时造册登记，经提出需要销毁文件部门负责人进行复核，人力经理审查，总经理批准后，由提出部门负责人与档案管理人员共同销毁。低档案管理SOP《员工培训上岗管理风险评估》序号项目潜在风险风险等级控制措施风险降低确认要求失败模式导致结果1培训课程反馈调查不对接受培训人员进行培训课程反馈调查无法对培训进行评估，不能很好的了解培训质量。中人力资源部应对公司级培训进行评估，依据参加培训员工填写的《培训课程反馈调查表》的考核结果以及员工对课程反馈情况，了解培训质量。低2培训记录人力资源部门没有进行培训记录各期培训无法形成对比，并且无法进行培训评估中人力资源部门根据参见培训人员的实际情况和培训成绩制定培训记录。低3填写培训需求表各部门未填写培训需求表人力资源部无法根据各部门的实际需要制定合适各部门需求的培训计划中各部门根据本年度的考核结果、下一年度的工作目标、人员发展计划、分析培训需求，填写“培训需求表”低人员培训管理SOP4培训计划计划制度的内容不全员工未接受全面的培训，不符和GMP要求高提需求、审核（部门审核、人力审核、QA审核），批准（生产负责人、质量负责人）低人员培训管理SOP5培训实施培训师资质、能力不足培训效果达不到要求中培训负责人或指定对课题有较深理解和丰富工作经验多人员低人员培训管理SOP6培训考核不考核无法检查培训效果是否达到要求高根据培训内容，制定不同的考核形式，再根据考核形式的不同制定不同的合格标准，填写“培训考核表”低人员培训管理SOP7培训效果达不到合格要求不能胜任岗位工作高由培训负责人组织补考，如补考仍不合格或一年内3次初考不合格，予以调岗，调岗后上岗考核仍不、合格的解除劳动合同低人员培训管理SOP